ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОЛОЖЕНИЕ

от 21 октября 2015 года N 500-П

О порядке приостановления и возобновления эмиссии ценных бумаг, признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся

(с изменениями на 11 мая 2017 года)

____________________________________________________________________
Утратило силу с 11 мая 2020 года на основании
положения Банка России от 19 декабря 2019 года N 706-П
____________________________________________________________________

Настоящее Положение в соответствии с пунктом 5 статьи 26 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247; 2008, N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 27, ст.3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3269; N 31, ст.4334; N 53, ст.7607; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4043, ст.4082, ст.4084; N 51, ст.6699; N 52, ст.6985; 2014, N 30, ст.4219; 2015, N 1, ст.13, N 14, ст.2022; N 27, ст.4001; N 29, ст.4348) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") устанавливает порядок приостановления и возобновления эмиссии ценных бумаг, признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся.

Глава 1. Общие положения

1.1. Приостановление и возобновление эмиссии ценных бумаг, признание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (далее - ценные бумаги) несостоявшимся осуществляются по решению Банка России (Департамента корпоративных отношений и территориальных учреждений Банка России, к полномочиям которых относится осуществление государственной регистрации соответствующих выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг (далее - уполномоченное структурное подразделение).

(Пункт в редакции, введенной в действие с 16 июня 2017 года указанием Банка России от 11 мая 2017 года N 4370-У. - См. предыдущую редакцию)

1.2. Действие настоящего Положения не распространяется:

на государственные и муниципальные ценные бумаги;

на облигации Банка России.

1.3. К порядку приостановления и возобновления эмиссии ценных бумаг кредитных организаций, признания выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг кредитных организаций несостоявшимся настоящее Положение применяется с учетом положений, установленных Инструкцией Банка России от 27 декабря 2013 года N 148-И "О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 28 февраля 2014 года N 31458, 10 декабря 2014 года N 35118, 2 марта 2015 года N 36322, 28 июля 2015 года N 38242 ("Вестник Банка России" от 28 марта 2014 года N 32-33, от 22 декабря 2014 года N 112, от 18 марта 2015 года N 22, от 12 августа 2015 года N 66) (далее - Инструкция Банка России "О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации").

1.4. В случае приостановления и возобновления эмиссии ценных бумаг, подлежащих размещению при реорганизации в форме слияния, выделения, разделения или преобразования, уведомления, предусмотренные главами 2 и 3 настоящего Положения, направляемые (выдаваемые) до внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации создаваемого в результате такой реорганизации юридического лица, являющегося эмитентом ценных бумаг, направляются (выдаются) лицу, указанному в пункте 2 статьи 27_5-5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

1.5. В случае приостановления эмиссии ценных бумаг течение срока размещения ценных бумаг, указанного (определенного в соответствии с порядком, установленным) в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, не приостанавливается.

Глава 2. Порядок приостановления эмиссии ценных бумаг

2.1. Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена на любом этапе процедуры эмиссии до государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, а в случае если процедурой эмиссии ценных бумаг не предусматривается государственная регистрация отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска), до начала размещения ценных бумаг.

2.2. Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена при обнаружении оснований, установленных пунктом 1 статьи 26 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

2.3. В течение трех рабочих дней со дня, следующего за днем принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг, Банк России (уполномоченное структурное подразделение) направляет (выдает) эмитенту уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг.

2.4. Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг должно содержать следующие сведения:

наименование уполномоченного структурного подразделения, принявшего решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг;

дату принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг;

полное наименование эмитента ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

вид, категорию (тип), серию, форму, способ размещения ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дату его государственной регистрации или идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дату его присвоения (в случае если решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг принято после присвоения выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг государственного регистрационного номера или идентификационного номера);

основания приостановления эмиссии ценных бумаг;

срок, в течение которого эмитент должен представить сведения и (или) документы, подтверждающие устранение выявленных нарушений, или иные сведения и (или) документы, указанные в уведомлении о приостановлении эмиссии ценных бумаг;

ограничения и обязанности, предусмотренные пунктом 2.8 настоящего Положения.

2.5. Эмитент вправе обратиться в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) с мотивированным ходатайством о продлении срока представления сведений и (или) документов, указанного в уведомлении о приостановлении эмиссии ценных бумаг.

По итогам рассмотрения указанного мотивированного ходатайства Банк России (уполномоченное структурное подразделение) вправе продлить срок представления сведений и (или) документов, необходимых для возобновления эмиссии ценных бумаг, и направить (выдать) эмитенту в срок не позднее 10 рабочих дней со дня, следующего за днем получения соответствующего мотивированного ходатайства, уведомление о новом сроке представления необходимых сведений и (или) документов.

2.6. Банк России (уполномоченное структурное подразделение) для выяснения всех обстоятельств, повлекших приостановление эмиссии ценных бумаг, вправе запрашивать у эмитента и иных лиц необходимые сведения и (или) документы.

2.7. Эмиссия ценных бумаг приостанавливается до принятия Банком России (уполномоченным структурным подразделением) одного (нескольких, принимаемых одновременно) из следующих решений.

2.7.1. Решения о возобновлении эмиссии ценных бумаг. Указанное решение принимается при условии устранения оснований для приостановления эмиссии ценных бумаг либо при получении достаточных данных, позволяющих признать отсутствие таких оснований.

2.7.2. Решения об отказе:

в государственной регистрации первой части решения о выпуске облигаций, содержащей определяемые общим образом права владельцев облигаций и иные общие условия для одного или нескольких выпусков облигаций (далее - программа облигаций);

в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

в присвоении выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг идентификационного номера;

в государственной регистрации изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (в программу облигаций и (или) во вторую часть решения о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций, содержащую конкретные условия отдельного выпуска (дополнительного выпуска) облигаций (далее - условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций) и (или) в проспект ценных бумаг;

в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

2.7.3. Решения о признании выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся.

2.8. С даты уведомления эмитента о приостановлении эмиссии ценных бумаг эмитент обязан прекратить размещение ценных бумаг.

С даты уведомления эмитента о приостановлении эмиссии ценных бумаг запрещается совершение сделок, направленных на размещение ценных бумаг, направление (выдача) распоряжений (поручений), являющихся основанием для проведения операций, связанных с размещением ценных бумаг, а также совершение иных действий, направленных на размещение ценных бумаг (за исключением действий, связанных с получением заявлений о приобретении акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, подаваемых в порядке осуществления преимущественного права их приобретения, предусмотренного статьей 41 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст.1; N 25, ст.2956; 1999, N 22, ст.2672; 2001, N 33, ст.3423; 2002, N 12, ст.1093; N 45, ст.4436; 2003, N 9, ст.805; 2004, N 11, ст.913; N 15, ст.1343; N 49, ст.4852; 2005, N 1, ст.18; 2006, N 1, ст.5, ст.19; N 2, ст.172; N 31, ст.3437, ст.3445, ст.3454; N 52, ст.5497; 2007, N 7, ст.834; N 31, ст.4016; N 49, ст.6079; 2008, N 18, ст.1941; 2009, N 1, ст.23; N 19, ст.2279; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 52, ст.6428; 2010, N 41, ст.5193; N 45, ст.5757; 2011, N 1, ст.13, ст.21; N 30, ст.4576; N 48, ст.6728; N 49, ст.7024, ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3267; N 31, ст.4334; N 53, ст.7607; 2013, N 14, ст.1655; N 30, ст.4043, ст.4084; N 45, ст.5797; N 51, ст.6699; N 52, ст.6975; 2014, N 19, ст.2304; N 30, ст.4219; N 52, ст.7543; 2015, N 14, ст.2022; N 27, ст.4001), а также заявлений о приобретении акций, ценных бумаг, конвертируемых в акции, и опционов эмитента, размещаемых путем закрытой подписки только среди всех акционеров с предоставлением указанным акционерам возможности приобретения целого числа размещаемых ценных бумаг, пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа).

2.9. В случае если решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг принимается Банком России (уполномоченным структурным подразделением) на этапе размещения ценных бумаг (за исключением случаев, в которых решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг принимается по результатам рассмотрения документов, представленных эмитентом для государственной регистрации изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (в программу облигаций и (или) в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций) и (или) в проспект ценных бумаг), Банк России (уполномоченное структурное подразделение) уведомляет о приостановлении эмиссии ценных бумаг по телефону, факсу или электронной почте:

брокера (брокеров), оказывающего (оказывающих) эмитенту услуги по размещению и (или) организации размещения ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена (депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена);

организатора торговли (организаторов торговли), допустившего (допустивших) в процессе размещения к организованным торгам ценные бумаги эмитента, эмиссия которых приостановлена.

Уведомление указанных лиц осуществляется Банком России (уполномоченным структурным подразделением) в дату, определенную в соответствии с пунктом 2.11 настоящего Положения.

В течение трех рабочих дней со дня, следующего за днем принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг, Банк России (уполномоченное структурное подразделение) направляет (выдает) указанным лицам копию уведомления о приостановлении эмиссии ценных бумаг, направляемого (выдаваемого) эмитенту в соответствии с пунктом 2.3 настоящего Положения.

2.10. С даты уведомления о приостановлении эмиссии ценных бумаг по телефону, факсу или электронной почте регистраторы, осуществляющие ведение реестра владельцев ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена (депозитарии, осуществляющие обязательное централизованное хранение ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена), не вправе принимать передаточные распоряжения (поручения) в отношении сделок по размещению ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена, а также осуществлять операции в реестре владельцев ценных бумаг (по счетам депо), направленные на размещение указанных ценных бумаг, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России.

2.11. Датой уведомления эмитента, не являющегося кредитной организацией, о приостановлении эмиссии ценных бумаг является дата опубликования информации о приостановлении эмиссии ценных бумаг эмитента на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" или дата получения эмитентом письменного уведомления о приостановлении эмиссии ценных бумаг посредством почтовой, факсимильной, электронной связи, вручения под подпись в зависимости от того, какая из указанных дат наступит раньше.

Дата уведомления эмитента, являющегося кредитной организацией, о приостановлении эмиссии ценных бумаг определяется в порядке, установленном Инструкцией Банка России "О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации".

Глава 3. Порядок возобновления эмиссии ценных бумаг

3.1. Решение о возобновлении эмиссии ценных бумаг принимается Банком России (уполномоченным структурным подразделением) по результатам рассмотрения сведений и (или) документов, подтверждающих устранение нарушений, послуживших основанием для приостановления эмиссии ценных бумаг, а также по результатам рассмотрения иных сведений и (или) документов, запрошенных в соответствии с главой 2 настоящего Положения.

3.2. Сведения и (или) документы, запрошенные в соответствии с главой 2 настоящего Положения, рассматриваются Банком России (уполномоченным структурным подразделением) в течение 10 рабочих дней со дня, следующего за днем их получения.

3.3. Если вопрос о нарушениях, послуживших основанием для приостановления эмиссии ценных бумаг, является предметом судебного рассмотрения, решение о возобновлении эмиссии ценных бумаг принимается Банком России (уполномоченным структурным подразделением) в соответствии с вступившим в силу решением суда в течение 10 рабочих дней со дня получения достоверных сведений и (или) документов, подтверждающих вступление его в силу, если в решении суда не установлен более короткий срок.

3.4. Банк России (уполномоченное структурное подразделение) направляет (выдает) эмитенту уведомление, содержащее информацию о принятом решении, предусмотренном (принятых решениях, предусмотренных) пунктом 2.7 настоящего Положения, с указанием даты его (их) принятия, в течение трех рабочих дней со дня, следующего за датой его (их) принятия.

В случае если решение, предусмотренное (решения, предусмотренные) пунктом 2.7 настоящего Положения, не принято (не приняты), Банк России (уполномоченное структурное подразделение) направляет (выдает) эмитенту уведомление, содержащее информацию об обстоятельствах, препятствующих возобновлению эмиссии ценных бумаг, в течение трех рабочих дней со дня, следующего за днем истечения сроков, установленных пунктами 3.2 и 3.3 настоящего Положения.

3.5. Решение о возобновлении эмиссии ценных бумаг может быть принято одновременно с решением о государственной регистрации программы облигаций, решением о государственной регистрации соответствующего выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (решением о присвоении соответствующему выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг идентификационного номера), решением о государственной регистрации соответствующих изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (в программу облигаций и (или) в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций) и (или) в проспект ценных бумаг, или решением о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

В случае принятия решения о возобновлении эмиссии ценных бумаг одновременно с одним из вышеуказанных решений, сведения о возобновлении эмиссии ценных бумаг могут содержаться в направляемом (выдаваемом) эмитенту уведомлении о государственной регистрации соответствующей программы облигаций, уведомлении о государственной регистрации соответствующего выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (уведомлении о присвоении соответствующему выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг идентификационного номера), уведомлении о государственной регистрации соответствующих изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (в программу облигаций и (или) в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций) и (или) в проспект ценных бумаг, или уведомлении о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

3.6. В случае возобновления эмиссии ценных бумаг, приостановленной в соответствии с пунктом 2.9 настоящего Положения, Банк России (уполномоченное структурное подразделение) уведомляет о возобновлении эмиссии ценных бумаг по телефону, факсу или электронной почте лиц, указанных в пункте 2.9 настоящего Положения.

Уведомление указанных лиц осуществляется Банком России (уполномоченным структурным подразделением) в дату, определенную в соответствии с пунктом 3.7 настоящего Положения.

В течение трех рабочих дней со дня, следующего за днем принятия решения о возобновлении эмиссии ценных бумаг, Банк России (уполномоченное структурное подразделение) направляет (выдает) лицам, указанным в пункте 2.9 настоящего Положения, копию уведомления о возобновлении эмиссии ценных бумаг, направляемого (выдаваемого) эмитенту в соответствии с пунктами 3.4 или 3.5 настоящего Положения.

3.7. Датой уведомления эмитента, не являющегося кредитной организацией, о возобновлении эмиссии ценных бумаг является дата опубликования информации о возобновлении эмиссии ценных бумаг эмитента на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" или дата получения эмитентом письменного уведомления о возобновлении эмиссии ценных бумаг посредством почтовой, факсимильной, электронной связи, вручения под подпись в зависимости от того, какая из указанных дат наступит раньше.

Дата уведомления эмитента, являющегося кредитной организацией, о возобновлении эмиссии ценных бумаг определяется в порядке, установленном Инструкцией Банка России "О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации".

3.8. С даты принятия Банком России (уполномоченным структурным подразделением) решения о возобновлении эмиссии ценных бумаг прекращается действие ограничений, предусмотренных пунктами 2.8 и 2.10 настоящего Положения.