ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 29 июня 2015 года N 3699-У
____________________________________________________________________
Утратило силу с 8 мая 2020 года на основании
инструкции Банка России от 15 января 2020 года N 202-И
____________________________________________________________________
1. Внести в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 11 июля 2014 года N 33058 ("Вестник Банка России" от 24 июля 2014 года N 68), следующие изменения.
1.1. Абзац второй пункта 1.1 дополнить словами ", в том числе Указанием Банка России от 28 декабря 2014 года N 3512-У "Об особенностях проведения проверок негосударственных пенсионных фондов с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 февраля 2015 года N 36202 ("Вестник Банка России" от 10 марта 2015 года N 20) (далее - Указание Банка России N 3512-У)".
1.2. Абзац первый пункта 1.3 после слов "Российской Федерации" дополнить словами "и нормативных актов Банка России".
1.3. В абзаце первом пункта 1.4:
слова "подпунктом 1 пункта 3 статьи 7 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст.3028; 2003, N 1, ст.13; N 46, ст.4431; 2004, N 31, ст.3217; 2005, N 1, ст.9; N 19, ст.1755; 2006, N 6, ст.636; 2008, N 18, ст.1942; N 30, ст.3616; 2009, N 29, ст.3619; N 52, ст.6454; 2010, N 31, ст.4196; 2011, N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7036, ст.7037, ст.7040; 2012, N 50, ст.6965, ст.6966; 2013, N 30, ст.4044, ст.4084; N 49, ст.6352; N 52, ст.6961, ст.6975) (далее - Федеральный закон "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации")," исключить;
слова "нормативными актами Банка России," заменить словами "нормативными актами Банка России".
1.4. Абзац четвертый подпункта 1.5.1 пункта 1.5 изложить в следующей редакции:
"В случаях, установленных законодательством Российской Федерации (в том числе пунктом 4 статьи 7 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст.3028; 2003, N 1, ст.13; N 46, ст.4431; 2004, N 31, ст.3217; 2005, N 1, ст.9; N 19, ст.1755; 2006, N 6, ст.636; 2008, N 18, ст.1942; N 30, ст.3616; 2009, N 29, ст.3619; N 52, ст.6454; 2010, N 31, ст.4196; 2011, N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7036, ст.7037, ст.7040; 2012, N 50, ст.6965, ст.6966; 2013, N 30, ст.4044, ст.4084; N 49, ст.6352; N 52, ст.6961, ст.6975; 2014, N 30, ст.4219; N 49, ст.6912, ст.6919), пунктом 4 статьи 55 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", частью 3 статьи 25 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", частью 3 статьи 25 Федерального закона "Об организованных торгах" и пунктом 5 статьи 34 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах"), одновременно с поручением на проведение проверки некредитной финансовой организации вручается (передается) копия документа (выписки из документа), содержащего решение Председателя Банка России (его заместителя) о проведении проверки, заверенная в установленном Банком России порядке (далее - копия документа о принятии решения о проведении проверки).".
1.5. В пункте 1.8:
в абзаце втором слова "и финансовой" заменить словами ", финансовой и иной";
в абзаце четвертом слова ", в том числе" заменить словом "и".
1.6. Пункт 2.1 после слов "законодательства Российской Федерации" дополнить словами "и нормативных актов Банка России".
1.7. Абзац третий пункта 2.3 после слов "его заместителями" дополнить словами "(иным лицом, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета)".
1.8. В пункте 2.5:
абзац пятый после слова "(контролера)" дополнить словами ", службы внутреннего аудита (внутреннего аудитора)";
в абзаце десятом слова "и финансовую" заменить словами ", финансовую и иную";
дополнить подпунктом 2.5.7 следующего содержания:
"2.5.7. Требовать от поднадзорной организации проведения проверки фактического наличия (ревизии) наличных денег и других ценностей (далее - проверка (ревизия) наличных денег) комиссией поднадзорной организации в присутствии руководителя и (или) членов рабочей группы, а также оформления результатов проверки (ревизии) наличных денег актом в произвольной форме, подписываемым членами комиссии поднадзорной организации, а также присутствовавшими при проведении проверки (ревизии) наличных денег руководителем и (или) членами рабочей группы и содержащим в том числе:
наименование поднадзорной организации в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование);
основание проведения проверки (ревизии) наличных денег;
дату составления акта проверки (ревизии) наличных денег;
место и время проведения проверки (ревизии) наличных денег;
сведения о составе комиссии поднадзорной организации, проводившей проверку (ревизию) наличных денег;
фактическое наличие наличных денег и других ценностей;
сведения о соответствии (несоответствии) фактического наличия наличных денег и других ценностей данным бухгалтерского учета и (или) первичных учетных документов.".
1.9. В пункте 2.6:
абзац второй изложить в следующей редакции:
"По требованию руководителя и (или) члена рабочей группы документы (информация) поднадзорной организации, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке (их копии), предоставляются поднадзорной организацией с сопровождением перевода указанных документов на русский язык, оформленного в порядке, аналогичном установленному пунктом 1.13 Инструкции Банка России от 30 мая 2014 года N 153-И "Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 19 июня 2014 года N 32813 ("Вестник Банка России" от 26 июня 2014 года N 60).";
дополнить абзацем следующего содержания:
"Руководитель рабочей группы на основании мотивированного ходатайства поднадзорной организации, представленного в соответствии с подпунктом 3.4.2 пункта 3.4 настоящей Инструкции, принимает решение о продлении (или об отказе в продлении) сроков предоставления документов (информации) или выполнения поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки, установленных в заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия.".
1.10. Абзац второй пункта 2.8 после слова "организациях" дополнить словами "и иных организациях".
1.11. Название главы 3 изложить в следующей редакции: "Права, обязанности и ответственность поднадзорной организации".
1.12. В пункте 3.3:
абзац первый изложить в следующей редакции:
"3.3. Руководитель и работники проверяемой поднадзорной организации обязаны в целях оказания содействия в проведении проверки в том числе совершать следующие действия.";
в подпункте 3.3.3 слова "закрываться на ключ" заменить словами "быть оборудовано замком (механическим, электромеханическим, электронным), обеспечивающим защиту служебного помещения от несанкционированного доступа";
дополнить подпунктом 3.3.8 следующего содержания:
"3.3.8. Исполнять требования руководителя и членов рабочей группы о проведении проверки (ревизии) наличных денег комиссией поднадзорной организации в присутствии руководителя и (или) членов рабочей группы, а также об оформлении результатов проверки (ревизии) наличных денег в соответствии с подпунктом 2.5.7 пункта 2.5 настоящей Инструкции.".
1.13. В абзаце первом пункта 3.4 слова "а также расшифровок (описаний форматов) представления запрашиваемых документов (информации)" заменить словами "расшифровок (описаний форматов) представления запрашиваемых документов (информации), а также сопровождения документов (информации) поднадзорной организации, составленных полностью или в какой-либо их части на иностранном языке (их копий), переводом на русский язык)".
1.14. Абзац первый пункта 3.5 после слов "организаций, осуществляющих" дополнить словами "на основании договоров".
1.15. Главу 3 дополнить пунктом 3.8 следующего содержания:
"3.8. Некредитная финансовая организация обязана предоставлять с соблюдением требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России саморегулируемой организации, членом которой она является, копию акта проверки или информацию о результатах проверки в части, касающейся вида предпринимательской и профессиональной деятельности, по которому субъекты этой предпринимательской и профессиональной деятельности объединены в саморегулируемую организацию, в срок не позднее 10 рабочих дней с даты получения акта проверки.
Разглашение саморегулируемой организацией информации, содержащейся в документах, полученных саморегулируемой организацией в соответствии с абзацем первым настоящего пункта, или ее передача третьим лицам влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Некредитная финансовая организация обязана уведомлять структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью некредитной финансовой организации, о каждом случае предоставления саморегулируемой организации, членом которой она является, копии акта проверки или информации о результатах проверки в срок не позднее трех рабочих дней со дня ее предоставления.
Уведомление о предоставлении саморегулируемой организации, членом которой является некредитная финансовая организация, копии акта проверки или информации о результатах проверки составляется в соответствии с приложением 8_1 к настоящей Инструкции.".
1.16. Абзац пятый пункта 4.1 дополнить словами "и нормативных актов Банка России".
1.17. В пункте 5.7:
в абзаце втором слово "отзыва" заменить словами "аннулирования (отзыва)";
в абзаце третьем слова "микрофинансовой организации из государственного реестра микрофинансовых организаций" заменить словами "поднадзорной организации из реестра (государственного реестра)".
1.18. В пункте 6.1:
в абзаце втором слова "признаны, в том числе" заменить словами "признаны в том числе";
абзацы тринадцатый и четырнадцатый изложить в следующей редакции:
"отказ руководителя поднадзорной организации или ответственного работника поднадзорной организации от исполнения, неисполнение либо несвоевременное исполнение требования о проведении проверки (ревизии) наличных денег комиссией поднадзорной организации в присутствии руководителя и (или) членов рабочей группы;
отказ руководителя поднадзорной организации или ответственного работника поднадзорной организации от оформления результатов проверки (ревизии) наличных денег в соответствии с подпунктом 2.5.7 пункта 2.5 настоящей Инструкции;";
дополнить абзацами следующего содержания:
"отказ руководителя поднадзорной организации или ответственного работника поднадзорной организации от исполнения, неисполнение либо несвоевременное исполнение требования о выполнении поднадзорной организацией иных действий в целях оказания содействия в проведении проверки;
разглашение поднадзорной организацией третьим лицам информации, содержащейся в акте проверки (в том числе в промежуточном акте проверки, акте проверки по отдельным вопросам) и (или) иных документах, составленных Банком России, руководителем и (или) членами рабочей группы при организации, проведении и оформлении результатов проверки поднадзорной организации и имеющих ограничительную пометку "Для служебного пользования", за исключением случаев, установленных законодательством Российской Федерации.".
1.19. Абзац второй пункта 6.2 дополнить предложением следующего содержания: "Квитанция к заказному почтовому отправлению (ее копия) прилагается к первому экземпляру акта о противодействии проведению проверки и является его неотъемлемой частью.".
1.20. В пункте 7.4:
во втором предложении абзаца первого слова "Банка России)" заменить словами "Банка России, в том числе пунктом 7.3 Указания Банка России N 3512-У)";
абзац третий признать утратившим силу.
1.21. В подпункте 7.5.1 пункта 7.5:
абзац третий после слов "о наименовании поднадзорной организации" дополнить словами "в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц";
абзацы четвертый и пятый изложить в следующий редакции:
"о саморегулируемой организации, членом которой является некредитная финансовая организация;
об особенностях проведения и оформления результатов проверки поднадзорной организации с указанием фактов противодействия проведению и (или) приостановления и (или) прекращения проверки, составления актов проверки в случаях, установленных пунктами 5.6, 5.7, 6.1, 6.2, 8.1 и 8.5 настоящей Инструкции;";
дополнить абзацем следующего содержания:
"о рабочей группе, проводившей проверку.".
1.22. Абзац четвертый пункта 8.4 признать утратившим силу.
1.23. В пункте 8.5:
абзац первый после слов "и нормативными актами Банка России" дополнить словами", в том числе Указанием Банка России N 3512-У";
