(с изменениями на 13 сентября 2015 года)
________________
* Наименование в редакции, введенной в действие с 1 января 2016 года указанием Банка России от 10 декабря 2015 года N 3890-У. - См. предыдущую редакцию.
1. Отчетность по форме 0420419 "Информация о лицах, которым профессиональным участником поручено проведение идентификации" (далее - Отчет) составляется в целях выполнения требования пункта 1_10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3418; 2002, N 30, ст.3029; N 44, ст.4296; 2004, N 31, ст.3224; 2005, N 47, ст.4828; 2006, N 31, ст.3446, ст.3452; 2007, N 16, ст.1831; N 31, ст.3993, ст.4011; N 49, ст.6036; 2009, N 23, ст.2776; N 29, ст.3600; 2010, N 28, ст.3553; N 30, ст.4007; N 31, ст.4166; 2011, N 27, ст.3873; N 46, ст.6406; 2012, N 30, ст.4172; N 50, ст.6954; 2013, N 19, ст.2329; N 26, ст.3207; N 44, ст.5641; N 52, ст.6968; 2014, N 19, ст.2311, ст.2315, ст.2335; N 23, ст.2934; N 30, ст.4214, ст.4219; 2015, N 1, ст.14, ст.37, ст.58; N 24, ст.3367; N 27, ст.3950, ст.4001; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 29 декабря 2014 года, 31 декабря 2014 года).
(Абзац в редакции, введенной в действие с 15 октября 2015 года указанием Банка России от 13 сентября 2015 года N 3794-У; в редакции, введенной в действие с 1 января 2016 года указанием Банка России от 10 декабря 2015 года N 3890-У. - См. предыдущую редакцию)
Отчет составляется и представляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра ценных бумаг деятельности форекс-дилера.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 15 октября 2015 года указанием Банка России от 13 сентября 2015 года N 3794-У; в редакции, введенной в действие с 1 января 2016 года указанием Банка России от 10 декабря 2015 года N 3890-У. - См. предыдущую редакцию)
Отчет представляется в течение пяти рабочих дней после заключения или расторжения договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца (далее - идентификация).
(Абзац в редакции, введенной в действие с 15 октября 2015 года указанием Банка России от 13 сентября 2015 года N 3794-У. - См. предыдущую редакцию)
2. В графах 2-3 отражается следующая информация о кредитных организациях, с которыми заключены или расторгнуты договоры, на основании которых им было поручено проведение идентификации:
в графе 2 - сокращенное фирменное наименование кредитной организации (ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО);
в графе 3 - регистрационный номер (порядковый номер кредитной организации (ее филиала) в соответствии с КГРКО). Порядковый номер филиала проставляется через дробь после регистрационного номера кредитной организации.
В графах 4-6 отражается следующая информация о заключенных или расторгнутых договорах, на основании которых кредитным организациям было поручено проведение идентификации:
в графе 4 - номер договора;
в графе 5 - дата заключения договора;
в графе 6 - дата расторжения договора.
При представлении информации о заключении договора графа 6 не заполняется.
При представлении информации о расторжении договора одновременно с графой 6 должна быть заполнена графа 5.
При указании дат используется формат "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 15 октября 2015 года указанием Банка России от 13 сентября 2015 года N 3794-У. - См. предыдущую редакцию)