ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 10 декабря 2015 года N 3890-У
О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации"
____________________________________________________________________
Утратило силу с 7 января 2018 года на основании
указания Банка России от 27 ноября 2017 года N 4621-У
____________________________________________________________________
1. Внести в Указание Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 16 февраля 2015 года N 36032, 9 октября 2015 года N 39270 ("Вестник Банка России" от 27 марта 2015 года N 25-26, от 14 октября 2015 года N 87), следующие изменения.
1.1. Преамбулу изложить в следующей редакции:
"Настоящее Указание на основании пункта 2 статьи 39_2 и пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247; 2008, N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 27, ст.3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3269; N 31, ст.4334; N 53, ст.7607; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4043, ст.4082, ст.4084; N 51, ст.6699; N 52, ст.6985; 2014, N 30, ст.4219; 2015, N 1, ст.13; N 14, ст.2022; N 27, ст.4001; N 29, ст.4348, ст.4349), статьи 76_6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973; N 48, ст.6728; 2012, N 50, ст.6954; N 53, ст.7591, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 14, ст.1649; N 19, ст.2329; N 27, ст.3438, ст.3476, ст.3477; N 30, ст.4084; N 49, ст.6336; N 51, ст.6695, ст.6699; N 52, ст.6975; 2014, N 19, ст.2311, ст.2317; N 27, ст.3634; N 30, ст.4219; N 40, ст.5318; N 45, ст.6154; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.4, ст.37; N 27, ст.3958, ст.4001, N 29, ст.4348, N 41, ст.5639) устанавливает сроки и порядок составления и представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации (приложение 1 к настоящему Указанию), а также перечень форм отчетности и другой информации, предусмотренной федеральными законами, представляемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации (приложение 2 к настоящему Указанию) (далее - профессиональные участники).".
1.2. В приложении 1:
1.2.1. Абзац первый пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420401 "Общие сведения о профессиональном участнике" после слов "реестра владельцев ценных бумаг" дополнить словами ", деятельности форекс-дилера".
1.2.2. Форму отчетности 0420402 "Сведения об аффилированных лицах профессионального участника" и Порядок составления и представления отчетности по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах профессионального участника" изложить в редакции приложения 1 к настоящему Указанию.
1.2.3. Форму отчетности 0420403 "Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник" и Порядок составления и представления отчетности по форме 0420403 "Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник" признать утратившими силу.
1.2.4. Строку 1 Раздела 2 формы отчетности 0420404 "Сведения об органах управления и работниках профессионального участника" после слов "финансированию терроризма" дополнить словами "(далее - ответственный сотрудник)".
абзац первый пункта 1 после слов "реестра владельцев ценных бумаг" дополнить словами ", деятельности форекс-дилера";
в абзаце втором пункта 3 слова "специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" заменить словами "ответственного сотрудника или лицо, назначенное исполняющим обязанности ответственного сотрудника по состоянию на конец отчетного периода".
1.2.6. Абзац первый пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420406 "Сведения об аудиторской организации (аудиторе)" после слов "реестра владельцев ценных бумаг," дополнить словами "деятельности форекс-дилера,".
1.2.7. Абзац первый пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420407 "Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности" после слов "реестра владельцев ценных бумаг," дополнить словами "деятельности форекс-дилера,".
1.2.8. Абзац первый пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420408 "Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник" дополнить словами ", деятельности форекс-дилера".
1.2.9. Абзац первый пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420409 "Сведения о банковских счетах" после слов "реестра владельцев ценных бумаг," дополнить словами "деятельности форекс-дилера,".
после слов "реестра владельцев ценных бумаг," дополнить словами "деятельности форекс-дилера,";
дополнить абзацем следующего содержания:
"Отчетным периодом являются соответственно три месяца, полугодие, девять месяцев, календарный год.".
после слов "реестра владельцев ценных бумаг," дополнить словами "деятельности форекс-дилера,";
дополнить абзацем следующего содержания:
"Отчетным периодом являются соответственно три месяца, полугодие, девять месяцев, календарный год.".
абзац первый после слов "реестра владельцев ценных бумаг" дополнить словами ", деятельности форекс-дилера";
в абзаце втором слова "10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным" заменить словами "30 календарных дней по окончании отчетного месяца".
1.2.13. После Порядка составления и представления отчетности по форме 0420412 "Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника" дополнить формой 0420413 "Расчет размера собственных средств" и Порядком составления и представления отчетности по форме 0420413 "Расчет размера собственных средств" в редакции приложения 2 к настоящему Указанию.
1.2.14. Название формы отчетности 0420415 "Отчет по ценным бумагам" изложить в следующей редакции: "Отчет профессионального участника по ценным бумагам".
1.2.15. В Порядке составления и представления отчетности по форме 0420415 "Отчет по ценным бумагам":
название изложить в следующей редакции:
"Порядок составления и представления отчетности по форме 0420415 "Отчет профессионального участника по ценным бумагам";
абзац первый пункта 1.1 изложить в следующей редакции:
"1.1. Отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального участника по ценным бумагам" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно.";
пункт 1.2 изложить в следующей редакции:
"1.2. Профессиональный участник, не имеющий лицензий на депозитарную деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, представляет Отчет по разделу 1 в рамках подразделов 1.3 и 1.4, а по разделам 2, 3 - в полном объеме. Профессиональный участник, имеющий лицензию на деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, представляет Отчет по разделу 1 в рамках подразделов 1.1, 1.3 и 1.4, а по разделам 2, 3 - в полном объеме.";
в пункте 2.1:
в абзацах втором, восемнадцатом и шестьдесят втором слова "полное наименование" заменить словами "сокращенное наименование";
в абзацах девятом и шестьдесят четвертом слова "не заполняются" заменить словами "заполняются в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания";
абзац шестой пункта 2.4 дополнить предложением следующего содержания: "По иным ценным бумагам графы заполняются в соответствии с пунктом 3 Указания.".
1.2.16. В зоне для размещения реквизитов заголовочной части формы отчетности 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках" слова "Недельная (Месячная)" заменить словом "Месячная".
1.2.17. В Порядке составления и представления отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках":
в пункте 1:
после слов "деятельности по управлению ценными бумагами," дополнить словами "деятельности форекс-дилера,";
дополнить абзацем следующего содержания:
"Профессиональным участником, имеющим лицензию на осуществление деятельности форекс-дилера, в Отчете отражается информация обо всех внебиржевых сделках, заключенных за отчетный период, за исключением сделок, информация о которых отражается в составе отчетности по форме 0420422 "Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера".";
пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3. Отчет составляется на ежемесячной основе по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно и представляется в Банк России не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляются в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст.3451; 2009, N 48, ст.5716; N 52, ст.6439; 2010, N 27, ст.3407; N 31, ст.4173, ст.4196; N 49, ст.6409; 2011, N 23, ст.3263; N 31, ст.4701; 2013, N 14, ст.1651; N 30, ст.4038; N 51, ст.6683; 2014, N 23, ст.2927; N 30, ст.4217, ст.4243).";
в пункте 11 второе предложение исключить;
в абзаце первом пункта 25 слова "код типа идентификатора которого указан в графе 15," заменить словами "код типа идентификатора которого указан в графе 14,";
во втором предложении пункта 38 слова "второго знаками после запятой" заменить словами "пяти знаков после запятой";
в абзаце втором пункта 45 слова "номинальный объем" заменить словами "номинальная стоимость";
в первом предложении пункта 49 слова "до одного знака после запятой" заменить словами "до двух десятичных знаков".
1.2.18. Название формы 0420418 "Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" изложить в следующей редакции: "Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами".
название изложить в следующей редакции:
"Порядок составления и представления отчетности по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами";
в абзаце первом пункта 1 слова "по форме 0420418 "Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" заменить словами "по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами".
1.2.20. Название формы 0420419 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации" изложить в следующей редакции: "Информация о лицах, которым профессиональным участником поручено проведение идентификации".
название изложить в следующей редакции:
"Порядок составления и представления отчетности по форме 0420419 "Информация о лицах, которым профессиональным участником поручено проведение идентификации";
в пункте 1:
в абзаце первом слова "по форме 0420419 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации" заменить словами "по форме 0420419 "Информация о лицах, которым профессиональным участником поручено проведение идентификации";
абзац второй дополнить словами "деятельности форекс-дилера.".
1.2.22. В форме отчетности 0420420 "Отчет регистратора":
раздел IV исключить;
раздел V изложить в редакции приложения 3 к настоящему Указанию.
1.2.23. В Порядке составления и представления отчетности по форме 0420420 "Отчет регистратора":
пункт 6 признать утратившим силу;
в пункте 7:
