ИНСТРУКЦИЯ
от 23 декабря 2019 года N 200-И
О порядке регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, и регистрации изменений и дополнений в них, а также о форме отчета о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда
____________________________________________________________________
Утратила силу с 1 апреля 2023 года на основании
инструкции Банка России от 24 мая 2022 года N 208-И
____________________________________________________________________
Настоящая Инструкция на основании абзаца третьего пункта 1, абзаца восьмого подпункта 2 пункта 4 статьи 19, абзаца первого пункта 6 статьи 21 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2019, N 30, ст.4150) (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах") устанавливает:
порядок регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, и регистрации изменений и дополнений в них, включая требования к составу, содержанию и форме представляемых на регистрацию документов;
форму отчета о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда.
1.1. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее соответственно - лицензия управляющей компании, управляющая компания), для регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов (далее соответственно - паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, правила доверительного управления), должно представить в Банк России заявление о регистрации правил доверительного управления, составленное по форме согласно приложению 1 к настоящей Инструкции.
1.2. К заявлению о регистрации правил доверительного управления управляющей компанией должны быть приложены следующие документы.
1.2.1. Правила доверительного управления.
1.2.2. Договор об оказании услуг специализированного депозитария, заключенный управляющей компанией со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления.
1.2.3. Договор о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, заключенный управляющей компанией с лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев (далее - регистратор), сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления.
1.2.4. Договор оказания аудиторских услуг, заключенный управляющей компанией с аудиторской организацией, сведения о которой содержатся в правилах доверительного управления (представляется в случае, если правилами доверительного управления предусмотрено заключение договора оказания аудиторских услуг).
1.2.5. Договор на проведение оценки, заключенный управляющей компанией с лицом, осуществляющим оценочную деятельность (далее - оценщик), сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления (представляется в случае, если правилами доверительного управления предусмотрена возможность инвестирования имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, в имущество, оценка которого в соответствии с пунктом 2 статьи 37 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2013, N 30, ст.4084) осуществляется оценщиком).
1.2.6. Договор поручения (агентский договор), заключенный управляющей компанией с каждым из агентов по выдаче (погашению, обмену) инвестиционных паев (далее - агент) (представляется в случае, если правилами доверительного управления предусмотрена возможность приема агентом заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте).
1.2.7. Договоры, указанные в пункте 1 статьи 14_2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2012, N 31, ст.4334; 2013, N 30, ст.4084) (представляются в случае, если правилами доверительного управления предусмотрено, что паевой инвестиционный фонд является биржевым, и управляющая компания является стороной по указанным в настоящем подпункте договорам).
1.2.8. Документ, содержащий сведения о принятии иностранной биржей обязанности допустить инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, к организованным торгам (представляется в случае, если правила доверительного управления предусматривают положения о допуске инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, к организованным торгам, проводимым иностранной биржей).
1.2.9. Один из следующих документов по выбору заявителя:
документ, содержащий указание на номер и дату документа об уплате государственной пошлины, взимаемой в соответствии с абзацем вторым подпункта 56 пункта 1 статьи 333_33 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст.3340; 2004, N 45, ст.4377; 2019, N 39, ст.5376) (далее - государственная пошлина за регистрацию правил доверительного управления), а также наименование плательщика (законного или уполномоченного представителя плательщика) и его банковские реквизиты (наименование банка плательщика, банковский идентификационный код банка плательщика и назначение платежа);
документ об уплате государственной пошлины за регистрацию правил доверительного управления, содержащий отметку банка или территориального органа Федерального казначейства (иного органа, осуществляющего открытие и ведение счетов), в том числе производящего расчеты в электронной форме, о его исполнении.
1.3. Документы, предусмотренные подпунктами 1.2.1-1.2.8 пункта 1.2 настоящей Инструкции, должны содержать положения, не противоречащие законодательству Российской Федерации об инвестиционных фондах.
2.1. Для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления в Банк России должно быть представлено заявление о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления, составленное по форме согласно приложению 2 к настоящей Инструкции, одним из следующих лиц (далее - заявитель):
управляющей компанией (за исключением случаев, предусмотренных абзацами третьим и четвертым настоящего пункта);
специализированным депозитарием закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте (для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления, связанных с передачей прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании);
временной администрацией, назначенной в соответствии со статьей 61_4 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2007, N 50, ст.6247; 2013, N 30, ст.4084) (далее - временная администрация) (для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления, связанных с передачей прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании и лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - лицензия специализированного депозитария) у специализированного депозитария).
2.2. К заявлению о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления должны быть приложены следующие документы.
2.2.1. Изменения и дополнения в правила доверительного управления, содержащие полное название паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, в правила доверительного управления которого они вносятся.
2.2.2. Правила доверительного управления с внесенными изменениями и дополнениями.
2.2.3. Протокол общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте (далее - общее собрание), на котором принято решение по одному или нескольким из следующих вопросов (представляется в случае, если изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, содержат вопросы, принятие решения по которым в соответствии с пунктом 9 статьи 18 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2019, N 30, ст.4150) отнесено к полномочиям общего собрания):
утверждение изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте;
передача прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, другой управляющей компании, сведения о которой содержатся в изменениях и дополнениях в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте;
продление срока действия договора доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте.
В случае представления протокола общего собрания, на котором принято решение по вопросу утверждения изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, к указанному в настоящем абзаце протоколу должен быть приложен утвержденный решением общего собрания проект изменений и дополнений в правила доверительного управления.
2.2.4. Документ, содержащий сведения о количестве выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, по состоянию на последнюю дату выдачи (погашения) инвестиционных паев, предшествующую дате представления в Банк России документов для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте (представляется для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления в части, касающейся изменения количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, за исключением случая завершения (окончания) его формирования).
2.2.5. Отчет о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, составленный по форме согласно приложению 3 к настоящей Инструкции (представляется для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и уменьшения количества инвестиционных паев, которые могут быть выданы управляющей компанией дополнительно после завершения (окончания) его формирования).
2.2.6. Отчет о завершении (об окончании) формирования закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, составленный по форме, установленной приложением 4 к Положению Банка России от 13 ноября 2019 года N 699-П "О порядке ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов, порядке и сроках представления в Банк России документов и сведений, необходимых для ведения указанного реестра, порядке предоставления выписок из него, а также о направлении (представлении) управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в Банк России уведомлений (отчетов)", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации от 14 апреля 2020 года N 58084 (представляется для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, в случае завершения (окончания) его формирования).
2.2.7. Следующие документы, представляемые в случае, предусмотренном абзацем пятым настоящего подпункта:
договор управляющей компании со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в изменениях и дополнениях в правила доверительного управления (далее - новый специализированный депозитарий), об оказании услуг специализированного депозитария;
документ, подтверждающий наличие одного из оснований для прекращения договора управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, об оказании услуг специализированного депозитария, предусмотренных подпунктами 1, 3-7 пункта 1 статьи 46 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2013, N 30, ст.4084);
договор, заключенный между управляющей компанией, специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и новым специализированным депозитарием, о передаче последнему прав и обязанностей специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте.
В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают смену специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, по выбору заявителя должны быть представлены документы, предусмотренные абзацами вторым и третьим настоящего подпункта, либо документ, предусмотренный абзацем четвертым настоящего подпункта.
2.2.8. Следующие документы, представляемые в случае, предусмотренном абзацем пятым настоящего подпункта:
договор управляющей компании с регистратором, сведения о котором содержатся в изменениях и дополнениях в правила доверительного управления (далее - новый регистратор), о ведении реестра владельцев инвестиционных паев;
документ, подтверждающий наличие основания для прекращения договора управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и регистратора паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, о ведении реестра владельцев инвестиционных паев (например, соглашение управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и регистратора паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, о прекращении договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев, решение регистратора паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, о ликвидации);
договор, заключенный между управляющей компанией, регистратором паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и новым регистратором о передаче последнему прав и обязанностей регистратора паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте.
В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают смену регистратора паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, по выбору заявителя должны быть представлены документы, предусмотренные абзацами вторым и третьим настоящего подпункта, либо документ, предусмотренный абзацем четвертым настоящего подпункта.
2.2.9. Следующие документы, представляемые в случаях, предусмотренных абзацами пятым-седьмым настоящего подпункта:
договор управляющей компании с аудиторской организацией, сведения о которой содержатся в изменениях и дополнениях в правила доверительного управления (далее - новая аудиторская организация), об оказании аудиторских услуг;
документ, подтверждающий наличие основания для прекращения договора управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и аудиторской организации паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, об оказании аудиторских услуг (например, соглашение управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и аудиторской организации паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, о прекращении договора об оказании аудиторских услуг, решение аудиторской организации паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, о ликвидации);
договор, заключенный между управляющей компанией, аудиторской организацией паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и новой аудиторской организацией о передаче последней прав и обязанностей аудиторской организации паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте.
В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают включение в правила доверительного управления сведений об аудиторской организации, заявителем должен быть представлен документ, предусмотренный абзацем вторым настоящего подпункта.
В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают смену аудиторской организации паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, по выбору заявителя должны быть представлены документы, предусмотренные абзацами вторым и третьим настоящего подпункта, либо документ, предусмотренный абзацем четвертым настоящего подпункта.
В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают исключение сведений об аудиторской организации из правил доверительного управления, заявителем должен быть представлен документ, предусмотренный абзацем третьим настоящего подпункта.
2.2.10. Следующие документы, представляемые в случаях, предусмотренных абзацами пятым-седьмым настоящего подпункта:
договор управляющей компании с оценщиком, в отношении которого изменениями и дополнениями в правила доверительного управления предусматривается включение сведений в правила доверительного управления (далее - новый оценщик), на проведение оценки;
документ, подтверждающий наличие основания для прекращения договора управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и оценщика паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, на проведение оценки (например, соглашение управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и оценщика паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, о прекращении договора на проведение оценки, решение оценщика паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, о ликвидации);
договор, заключенный между управляющей компанией, оценщиком паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и новым оценщиком о передаче последнему прав и обязанностей оценщика паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте.
В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают включение в правила доверительного управления сведений об оценщике, заявителем должен быть представлен документ, предусмотренный абзацем вторым настоящего подпункта.
В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают смену оценщика паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, по выбору заявителя должны быть представлены документы, предусмотренные абзацами вторым и третьим настоящего подпункта, либо документ, предусмотренный абзацем четвертым настоящего подпункта.
В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают исключение сведений об оценщике паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, из правил доверительного управления, заявителем должен быть представлен документ, предусмотренный абзацем третьим настоящего подпункта.
2.2.11. Следующие документы, представляемые в случаях, предусмотренных абзацами пятым-седьмым настоящего подпункта: