ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОЛОЖЕНИЕ

от 11 сентября 2014 года N 430-П

О порядке ведения реестра эмиссионных ценных бумаг

(с изменениями на 11 мая 2017 года)

____________________________________________________________________
Утратило силу с 7 апреля 2020 года на основании
положения Банка России от 2 декабря 2019 года N 703-П
____________________________________________________________________

Настоящее Положение в соответствии со статьей 20 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247, ст.6249; 2008, N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 27, ст.3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3269; N 31, ст.4334; N 53, ст.7607; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4043, ст.4082, ст.4084; N 51, ст.6699; N 52, ст.6985; 2014, N 30, ст.4219) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") устанавливает порядок ведения реестра эмиссионных ценных бумаг (далее - Реестр).

Глава 1. Общие положения

1.1. Ведение Реестра осуществляется Банком России (Департаментом корпоративных отношений и территориальными учреждениями Банка России, к полномочиям которых относится осуществление государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг).

(Пункт в редакции, введенной в действие с 16 июня 2017 года указанием Банка России от 11 мая 2017 года N 4370-У. - См. предыдущую редакцию)

1.2. Реестр должен содержать информацию:

о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, государственная регистрация которых осуществлена Банком России;

об аннулированных индивидуальных номерах (кодах) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, решение об аннулировании которых принято Банком России;

о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащих в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами государственной регистрации, которым в установленном порядке присвоен идентификационный номер;

о представителях владельцев облигаций.

(Абзац дополнительно включен с 11 марта 2017 года указанием Банка России от 5 октября 2016 года N 4146-У)

1.3. Ведение Реестра осуществляется с использованием электронной базы данных. При этом должна быть обеспечена возможность формирования документов на бумажных носителях.

1.4. Действие настоящего Положения не распространяется:

на государственные и муниципальные ценные бумаги;

на облигации Банка России.

1.5. Ведение Реестра в части выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг кредитных организаций осуществляется Банком России в соответствии с Инструкцией Банка России от 27 декабря 2013 года N 148-И "О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 28 февраля 2014 года N 31458 ("Вестник Банка России" от 28 марта 2014 года, N 32-33).

Правила, предусмотренные главами 2-4 настоящего Положения к отношениям, связанным с ведением Реестра в части выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг кредитных организаций, не применяются.

Глава 2. Сведения, содержащиеся в Реестре

2.1. Реестр состоит из двух разделов (А и Б). В разделе А указываются сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг. В разделе Б указываются сведения о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг данного эмитента.

2.2. В разделе А Реестра должны содержаться следующие сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг:

полное и сокращенное фирменные наименования эмитента эмиссионных ценных бумаг в соответствии с его уставом (учредительными документами);

организационно-правовая форма эмитента эмиссионных ценных бумаг;

основной государственный регистрационный номер (ОГРН) эмитента эмиссионных ценных бумаг и дата внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о создании эмитента эмиссионных ценных бумаг;

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) эмитента эмиссионных ценных бумаг;

место нахождения эмитента эмиссионных ценных бумаг, а в случае наличия у эмитента иных адресов для получения почтовой корреспонденции - также такие адреса;

уникальный код эмитента эмиссионных ценных бумаг, присвоенный в установленном порядке;

в случае прекращения деятельности эмитента эмиссионных ценных бумаг - указание на это обстоятельство и дата внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности эмитента эмиссионных ценных бумаг.

2.3. Раздел Б Реестра состоит из четырех подразделов. В подразделе I указываются сведения об акциях, в подразделе II - сведения об облигациях, в подразделе III - сведения об опционах эмитента, в подразделе IV - сведения о российских депозитарных расписках.

2.4. Подразделы I, II, III и IV раздела Б Реестра состоят из двух частей. В первой части указываются общие сведения о каждом из выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, относящихся к соответствующему виду эмиссионных ценных бумаг. Во второй части указываются сведения о размещении эмиссионных ценных бумаг и иные сведения об эмиссионных ценных бумагах каждого из выпусков (дополнительных выпусков), относящихся к соответствующему виду эмиссионных ценных бумаг.

2.5. В первой части подразделов I, II и III раздела Б Реестра должны содержаться следующие общие сведения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг соответствующего вида:

государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, а в случае, если в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, - идентификационный номер, присвоенный такому выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 11 марта 2017 года указанием Банка России от 5 октября 2016 года N 4146-У. - См. предыдущую редакцию)

вид, категория (тип), серия, форма и иные идентификационные признаки эмиссионных ценных бумаг;

количество эмиссионных ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска);

номинальная стоимость каждой эмиссионной ценной бумаги данного выпуска (дополнительного выпуска), а в случае, если в соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у эмиссионных ценных бумаг соответствующего вида не предусмотрено, - указание на это обстоятельство;

общий объем выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг по номинальной стоимости, в случае если наличие номинальной стоимости у эмиссионных ценных бумаг соответствующего вида предусмотрено законодательством Российской Федерации;

статус эмиссионных ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска) (к размещению; находятся в обращении; погашены);

наличие зарегистрированного проспекта эмиссионных ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска) и дата его регистрации, а в случае, если регистрация проспекта эмиссионных ценных бумаг признается судом недействительной, - указание на это обстоятельство и дата вступления в силу соответствующего решения;

в случае признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным - указание на это обстоятельство и дата принятия (вступления в силу) соответствующего решения.

2.6. В первой части подраздела II раздела Б Реестра должны также содержаться следующие сведения об определенном (избранном) в установленном порядке представителе владельцев облигаций:

полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) представителя владельцев облигаций;

основной государственный регистрационный номер (ОГРН) представителя владельцев облигаций и дата внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о создании представителя владельцев облигаций;

2.7. В первой части подраздела IV раздела Б Реестра должны содержаться следующие общие сведения о выпуске российских депозитарных расписок:

государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску российских депозитарных расписок, а в случае, если в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" выпуск российских депозитарных расписок не подлежит государственной регистрации, - идентификационный номер, присвоенный такому выпуску российских депозитарных расписок;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 11 марта 2017 года указанием Банка России от 5 октября 2016 года N 4146-У. - См. предыдущую редакцию)

вид эмиссионных ценных бумаг - российские депозитарные расписки, а также форма и иные идентификационные признаки российских депозитарных расписок;

указание на то, что наличие номинальной стоимости у российских депозитарных расписок законодательством Российской Федерации не предусмотрено;

сведения о представляемых ценных бумагах, право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками;

количество представляемых ценных бумаг, право собственности на которые удостоверяется одной российской депозитарной распиской выпуска;

указание на то, принимает ли эмитент представляемых ценных бумаг на себя обязанности перед владельцами российских депозитарных расписок;

статус российских депозитарных расписок данного выпуска (в обращении; погашены);

(Абзац в редакции, введенной в действие с 11 марта 2017 года указанием Банка России от 5 октября 2016 года N 4146-У. - См. предыдущую редакцию)

наличие зарегистрированного проспекта российских депозитарных расписок данного выпуска и дата его регистрации, а в случае, если регистрация проспекта российских депозитарных расписок признается судом недействительной, - указание на это обстоятельство и дата вступления в силу соответствующего решения;

в случае признания выпуска российских депозитарных расписок несостоявшимся или недействительным - указание на это обстоятельство и дата принятия (вступления в силу) соответствующего решения.

2.8. В первой части подраздела IV раздела Б Реестра должны содержаться следующие сведения о представляемых ценных бумагах, право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками данного выпуска:

международный идентификационный номер (ISIN) или иной идентификационный номер, присвоенный представляемым ценным бумагам (выпуску представляемых ценных бумаг) в соответствии с иностранным правом;

вид, категория (тип), серия, форма и иные идентификационные признаки представляемых ценных бумаг;

наименование эмитента представляемых ценных бумаг;

место нахождения эмитента представляемых ценных бумаг.

2.9. Во второй части подразделов I, II, III раздела Б Реестра должны содержаться следующие сведения о размещении эмиссионных ценных бумаг и иные сведения об эмиссионных ценных бумагах выпуска (дополнительного выпуска) соответствующего вида:

дата государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а в случае, если в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, - дата присвоения идентификационного номера такому выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг;

наименование органа (организации), осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или присвоившего выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащему государственной регистрации, идентификационный номер;

в случае аннулирования ранее присвоенного выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг государственного регистрационного номера (идентификационного номера) - ранее присвоенные государственные регистрационные номера (идентификационные номера), даты их присвоения и аннулирования;

способ размещения эмиссионных ценных бумаг;

количество эмиссионных ценных бумаг, подлежащих (подлежавших) размещению;

дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а в случае представления эмитентом уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг - дата представления такого уведомления;

наименование органа, осуществившего государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (в случае осуществления государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг);

количество размещенных эмиссионных ценных бумаг (в случае осуществления государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или представления уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг);

для дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, которому был присвоен индивидуальный номер (код), - дата аннулирования индивидуального номера (кода) такого дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и наименование органа (организации), принявшего решение о его аннулировании.

2.10. Вторая часть подраздела IV раздела Б Реестра должна содержать сведения, предусмотренные абзацами вторым - пятым пункта 2.9 настоящего Положения.

2.11. В случае наличия дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, которым были присвоены индивидуальные номера (коды), сведения об эмиссионных ценных бумагах таких дополнительных выпусков в первой части подразделов I, II и III раздела Б Реестра после аннулирования индивидуальных номеров (кодов) указанных дополнительных выпусков включаются в состав сведений об эмиссионных ценных бумагах выпусков, по отношению к которым они являются дополнительными.

В случае наличия дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, которым не были присвоены индивидуальные номера (коды), сведения об эмиссионных ценных бумагах таких дополнительных выпусков в первой части подразделов I, II и III раздела Б Реестра включаются в состав сведений об эмиссионных ценных бумагах выпусков, по отношению к которым они являются дополнительными, после представления уведомлений об итогах указанных дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

2.12. В отношении эмитентов эмиссионных ценных бумаг, не являющихся акционерными обществами, подразделы I и III раздела Б Реестра не заполняются.

2.13. В отношении эмитентов эмиссионных ценных бумаг, не являющихся депозитариями, подраздел IV раздела Б Реестра не заполняется.

Глава 3. Внесение записей в Реестр