ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОЛОЖЕНИЕ
от 2 декабря 2019 года N 703-П
О порядке ведения реестра эмиссионных ценных бумаг и предоставления содержащейся в нем информации
Настоящее Положение в соответствии с пунктом 3 статьи 25_1 и пунктом 23 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2018, N 53, ст.8440) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") устанавливает порядок ведения реестра эмиссионных ценных бумаг и предоставления содержащейся в нем информации.
Глава 1. Общие положения
1.1. Ведение реестра эмиссионных ценных бумаг (далее - Реестр) должно осуществляться Банком России (структурными подразделениями Банка России, к полномочиям которых относится осуществление государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг).
1.2. Ведение Реестра должно осуществляться в отношении эмиссионных ценных бумаг, регистрация выпусков (дополнительных выпусков) которых осуществлена Банком России, а также регистраторами, биржей или центральным депозитарием (далее при совместном упоминании - регистрирующая организация).
1.3. Действие настоящего Положения распространяется на выпуски (дополнительные выпуски) эмиссионных ценных бумаг, за исключением:
выпусков (дополнительных выпусков) государственных и муниципальных ценных бумаг;
выпусков (дополнительных выпусков) облигаций Центрального банка Российской Федерации (Банка России).
Глава 2. Сведения, содержащиеся в реестре эмиссионных ценных бумаг
2.1. Реестр должен состоять из двух разделов - из раздела "Сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг" и раздела "Сведения о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг".
2.2. В разделе "Сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг" Реестра должны содержаться следующие сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг:
полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования (для коммерческих организаций) или наименование (для некоммерческих организаций) эмитента эмиссионных ценных бумаг в соответствии с его уставом (учредительным документом);
организационно-правовая форма эмитента эмиссионных ценных бумаг;
основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) эмитента эмиссионных ценных бумаг и дата внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о создании эмитента эмиссионных ценных бумаг;
идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) эмитента эмиссионных ценных бумаг;
адрес эмитента эмиссионных ценных бумаг, указанный в едином государственном реестре юридических лиц, а в случае наличия у эмитента эмиссионных ценных бумаг иных адресов для получения почтовой корреспонденции - также указанные адреса;
уникальный код эмитента эмиссионных ценных бумаг;
информация о прекращении деятельности эмитента эмиссионных ценных бумаг и дата внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности эмитента эмиссионных ценных бумаг в случае прекращения деятельности эмитента эмиссионных ценных бумаг.
2.3. Раздел "Сведения о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг" Реестра должен состоять из четырех подразделов. В подразделе 1 должны быть приведены сведения об акциях, в подразделе 2 - сведения об облигациях, в подразделе 3 - сведения об опционах эмитента, в подразделе 4 - сведения о российских депозитарных расписках.
2.4. Подразделы 1-4 раздела "Сведения о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг" Реестра должны состоять из двух частей.
2.5. В первой части подразделов 1-3 раздела "Сведения о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг" должны содержаться следующие общие сведения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг:
регистрационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг;
вид, категория (тип), серия, иные идентификационные признаки эмиссионных ценных бумаг, указанные их эмитентом на титульном листе решения о выпуске ценных бумаг;
количество эмиссионных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска);
номинальная стоимость каждой эмиссионной ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска), а в случае, если наличие номинальной стоимости у опционов эмитента не предусмотрено, - указание на это обстоятельство;
общий объем выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг по номинальной стоимости, за исключением выпусков (дополнительных выпусков) опционов эмитента, наличие номинальной стоимости у которых не предусмотрено;
статус эмиссионных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) (к размещению; находятся в обращении; погашены);
сведения о наличии зарегистрированного проспекта эмиссионных ценных бумаг и о дате его регистрации в случае, если проспект эмиссионных ценных бумаг составлен и зарегистрирован;
сведения о наличии составленного проспекта эмиссионных ценных бумаг и о дате представления в Банк России или бирже уведомления о составлении проспекта эмиссионных ценных бумаг в случае, если в соответствии с пунктом 2 статьи 22 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2018, N 53, ст.8440) вместо проспекта эмиссионных ценных бумаг в Банк России или бирже представлено уведомление о составлении проспекта эмиссионных ценных бумаг;
сведения о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным и о дате принятия (вступления в силу) решения о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным в случае, если выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг признан несостоявшимся или недействительным;
сведения о признании судом регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг недействительной и о дате вступления в силу решения суда о признании регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг недействительной в случае, если регистрация проспекта эмиссионных ценных бумаг признана судом недействительной.
2.6. В первой части подраздела 2 раздела "Сведения о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг" помимо сведений, предусмотренных пунктом 2.5 настоящего Положения, должны содержаться следующие сведения.
2.6.1. Сведения о программе облигаций (в случае регистрации программы облигаций):
регистрационный номер, присвоенный программе облигаций;
срок действия программы облигаций или указание об отсутствии ограничения для срока действия программы облигаций;
сведения о наличии зарегистрированного проспекта облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, и о дате его регистрации в случае, если в отношении облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, составлен и зарегистрирован проспект;
сведения о признании судом регистрации проспекта облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, недействительной и о дате вступления в силу решения суда о признании регистрации проспекта облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, недействительной в случае, если регистрация проспекта облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, признана судом недействительной;
сведения о наличии составленного проспекта облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, и о дате представления в Банк России или бирже уведомления о составлении проспекта облигаций в случае, если в соответствии с пунктом 2 статьи 22 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" вместо проспекта облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, в Банк России или бирже представлено уведомление о составлении проспекта облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций;
сведения о признании программы облигаций несостоявшейся и о дате принятия решения о признании программы облигаций несостоявшейся в случае, если программа облигаций признана несостоявшейся.
2.6.2. Сведения об определенном (избранном) представителе владельцев облигаций (в случае определения (избрания) представителя владельцев облигаций):
полное фирменное наименование (для коммерческих организаций) и наименование (для некоммерческих организаций) представителя владельцев облигаций;
ОГРН представителя владельцев облигаций и дата внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о создании представителя владельцев облигаций.
2.6.3. Сведения о депозитарии, осуществляющем централизованный учет прав на облигации (в случае осуществления централизованного учета прав на облигации):
полное фирменное наименование депозитария;
ОГРН депозитария и дата внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о создании депозитария.
2.7. В первой части подраздела 4 раздела "Сведения о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг" должны содержаться следующие сведения о выпуске российских депозитарных расписок.
2.7.1. Общие сведения о выпуске российских депозитарных расписок:
регистрационный номер, присвоенный выпуску российских депозитарных расписок;
вид эмиссионных ценных бумаг (российские депозитарные расписки), иные идентификационные признаки российских депозитарных расписок, указанные их эмитентом на титульном листе решения о выпуске российских депозитарных расписок;
информация о том, что наличие номинальной стоимости у российских депозитарных расписок законодательством Российской Федерации не предусмотрено;
статус российских депозитарных расписок (в обращении; погашены);
сведения о наличии зарегистрированного проспекта российских депозитарных расписок и о дате его регистрации в случае, если в отношении российских депозитарных расписок составлен и зарегистрирован проспект;
сведения о признании судом регистрации проспекта российских депозитарных расписок недействительной и о дате вступления в силу решения суда о признании регистрации проспекта российских депозитарных расписок недействительной в случае, если регистрация проспекта российских депозитарных расписок признана судом недействительной;
сведения о наличии составленного проспекта российских депозитарных расписок и о дате представления в Банк России или бирже уведомления о составлении проспекта российских депозитарных расписок в случае, если в соответствии с пунктом 2 статьи 22 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" вместо проспекта российских депозитарных расписок в Банк России или бирже представлено уведомление о составлении проспекта российских депозитарных расписок;
сведения о признании выпуска российских депозитарных расписок несостоявшимся или недействительным и о дате принятия (вступления в силу) решения о признании выпуска российских депозитарных расписок несостоявшимся или недействительным в случае, если выпуск российских депозитарных расписок признан несостоявшимся или недействительным.
2.7.2. Сведения о представляемых ценных бумагах, право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками:
международный идентификационный номер (ISIN) или иной идентификационный номер, присвоенный представляемым ценным бумагам (выпуску представляемых ценных бумаг) в соответствии с иностранным правом;
вид, категория (тип), серия, форма и иные идентификационные признаки представляемых ценных бумаг;
наименование эмитента представляемых ценных бумаг;
место нахождения эмитента представляемых ценных бумаг;
количество представляемых ценных бумаг, право собственности на которые удостоверяется одной российской депозитарной распиской выпуска;
указание на то, принимает ли эмитент представляемых ценных бумаг на себя обязательства перед владельцами российских депозитарных расписок.
2.8. Во второй части подразделов 1-3 раздела "Сведения о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг" должны содержаться следующие сведения о размещении эмиссионных ценных бумаг и об эмиссионных ценных бумагах выпуска (дополнительного выпуска):
дата регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
наименование структурного подразделения Банка России, осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, или наименование регистрирующей организации, осуществившей регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
сведения о ранее присвоенных выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг регистрационных номерах, датах их присвоения и аннулирования в случае, если ранее присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг регистрационный номер аннулирован;
способ размещения эмиссионных ценных бумаг;
количество эмиссионных ценных бумаг, подлежащих (подлежавших) размещению;
дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а в случае, если в Банк России представлено уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг - дата представления в Банк России уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
наименование структурного подразделения Банка России, осуществившего государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, в случае, если процедурой эмиссии ценных бумаг предусмотрена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
количество размещенных эмиссионных ценных бумаг в случае, если в первой части подразделов 1-3 раздела "Сведения о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг" статус эмиссионных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) имеет значение "находятся в обращении" или "погашены";
дата аннулирования индивидуального кода дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и наименование структурного подразделения Банка России, принявшего решение о его аннулировании, в случае, если дополнительному выпуску эмиссионных ценных бумаг был присвоен индивидуальный код.
2.9. Вторая часть подраздела 4 раздела "Сведения о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг" должна содержать сведения о ценных бумагах выпуска, удостоверенных российскими депозитарными расписками, предусмотренные абзацами вторым - пятым пункта 2.8 настоящего Положения.
2.10. В случае наличия дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, которым были присвоены индивидуальные коды, сведения об эмиссионных ценных бумагах дополнительных выпусков, содержащиеся в первой части подразделов 1-3 раздела "Сведения о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг", после аннулирования индивидуальных кодов указанных дополнительных выпусков включаются в состав сведений об эмиссионных ценных бумагах выпусков, по отношению к которым они являются дополнительными.
В случае наличия дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, которым не были присвоены индивидуальные коды, сведения об эмиссионных ценных бумагах дополнительных выпусков, содержащиеся в первой части подразделов 1-3 раздела "Сведения о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг", включаются в состав сведений об эмиссионных ценных бумагах выпусков, по отношению к которым они являются дополнительными, после представления уведомлений об итогах указанных дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
2.11. В отношении эмитентов эмиссионных ценных бумаг, не являющихся акционерными обществами, подразделы 1 и 3 раздела "Сведения о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг" не заполняются.
