Перечень сохраняемых государствами-членами ограничений в отношении учреждения и (или) деятельности
(с изменениями на 31 марта 2022 года)
Наличие ограничения | Описание ограничения | Основание для применения ограничения (нормативный правовой акт) | Срок действия ограничения | |||
I. РЕСПУБЛИКА БЕЛАРУСЬ | ||||||
1. Ограничение по пунктам 6 и 11 Протокола по финансовым услугам (приложение N 17 к Договору о Евразийском экономическом союзе) (далее - приложение N 17) | в случае если квота иностранных инвесторов в уставных фондах страховых организаций Республики Беларусь превышает 30%, Министерство финансов Республики Беларусь прекращает регистрацию страховых организаций с иностранными инвестициями и (или) выдачу таким организациям лицензий на осуществление страховой деятельности | Указ Президента Республики Беларусь от 25 августа 2006 года N 530 "О страховой деятельности", постановление Совета Министров Республики Беларусь от 11 сентября 2006 года N 1174 "Об установлении квоты иностранных инвесторов в уставных фондах страховых организаций Республики Беларусь" | не определен | |||
страховая организация обязана получить предварительное разрешение Министерства финансов Республики Беларусь на увеличение размера своего уставного фонда за счет средств иностранных инвесторов и (или) страховых организаций, являющихся дочерними (зависимыми) хозяйственными обществами по отношению к этим иностранным инвесторам, на отчуждение долей в ее уставном фонде (акций), составляющих 5% и более уставного фонда страховой организации, на отчуждение долей в ее уставном фонде (акций) в пользу иностранных инвесторов и (или) страховых организаций, являющихся дочерними (зависимыми) хозяйственными обществами по отношению к данным иностранным инвесторам. | Указ Президента Республики Беларусь от 25 августа 2006 года N 530 "О страховой деятельности" | |||||
уставных фондах страховых организаций Республики Беларусь | ||||||
юридическое лицо, которому страховщик, участник страховщика намерен осуществить отчуждение принадлежащих ему долей в уставном фонде (акций), осуществляет деятельность менее 3 лет и не имеет прибыли по итогам осуществления своей деятельности в последние 3 года | ||||||
существует необходимость обеспечения национальной безопасности Республики Беларусь (в том числе в экономической сфере), защиты интересов национальных страховых организаций | ||||||
страховые организации, являющиеся дочерними (зависимыми) хозяйственными обществами по отношению к иностранным инвесторам и (или) имеющие долю иностранных инвесторов в своих уставных фондах более 49%, могут создавать обособленные подразделения на территории Республики Беларусь, а также являться учредителями (участниками) других страховых организаций после получения предварительного разрешения Министерства финансов Республики Беларусь. В предварительном разрешении отказывается, если превышена квота участия иностранного капитала в уставных фондах страховых организаций Республики Беларусь | Указ Президента Республики Беларусь от 25 августа 2006 года N 530 "О страховой деятельности" | |||||
страховые организации, являющиеся дочерними или зависимыми | Указ Президента Республики Беларусь от 25 августа 2006 года | |||||
хозяйственными обществами по отношению к иностранным инвесторам, не могут осуществлять в Республике Беларусь страхование жизни (за исключением заключения договоров страхования жизни с физическими лицами), обязательное страхование (в том числе обязательное государственное страхование), имущественное страхование, связанное с осуществлением поставок, оказанием услуг или выполнением работ для государственных нужд, а также страхование имущественных интересов Республики Беларусь и ее административно-территориальных единиц. Оплата иностранными инвесторами долей в уставных фондах (акций) страховых организаций и страховых брокеров производится исключительно денежными средствами | N 530 "О страховой деятельности" | |||||
2. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | страховыми агентами, страховыми брокерами могут являться только белорусские лица | Указ Президента Республики Беларусь от 25 августа 2006 года N 530 "О страховой деятельности" | не определен | |||
3. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | участие иностранного капитала в банковской системе Республики Беларусь ограничено 50%. Создание кредитных организаций с иностранными инвестициями требует получения предварительного разрешения Национального банка Республики Беларусь. Национальный банк Республики Беларусь прекращает государственную регистрацию банков с иностранными инвестициями при достижении установленного размера (квоты) участия иностранного капитала в банковской системе Республики Беларусь. | Банковский кодекс Республики Беларусь от 25 октября 2000 года N 441-3, | не определен | |||
Национальный банк Республики Беларусь имеет право принимать любые меры для соблюдения данного ограничения. При рассмотрении вопроса о выдаче разрешения учитывается уровень использования квоты участия иностранного капитала в банковской системе Республики Беларусь, а также финансовое положение и деловая репутация учредителей-нерезидентов | ||||||
4. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | лицензия на осуществление деятельности в сфере финансовых услуг в Республике Беларусь выдается юридическим лицам Республики Беларусь, созданным в организационно-правовой форме, установленной законодательством Республики Беларусь | Банковский кодекс Республики Беларусь от 25 октября 2000 года N 441-З | не определен | |||
5. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | функции руководителя, его заместителей, главного бухгалтера страховой организации могут выполняться только гражданами Республики Беларусь, а также иностранными гражданами и лицами без гражданства, постоянно проживающими в Республике Беларусь, и только на основании трудовых договоров | Указ Президента Республики Беларусь от 25 августа 2006 года N 530 "О страховой деятельности" | не определен | |||
6. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | деятельность, на осуществление которой требуется лицензия, может осуществляться только юридическими лицами Республики Беларусь или индивидуальными предпринимателями, зарегистрированными в установленном порядке в Республике Беларусь. | Указ Президента Республики Беларусь от 1 сентября 2010 года N 450 "Положение о лицензировании отдельных видов деятельности" | не определен | |||
II. РЕСПУБЛИКА КАЗАХСТАН | ||||||
1. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | доля уполномоченного органа в капитале организатора торгов может составлять более 50% от общего количества голосующих акций организатора торгов | Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 года N 461-II "О рынке ценных бумаг" | не определен | |||
2. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | деятельность, на осуществление которой требуется лицензия, может осуществляться только юридическими лицами или индивидуальными предпринимателями Республики Казахстан. Виды деятельности, подлежащей лицензированию Республики Казахстан, определяются в соответствии с законодательством Республики Казахстан | Закон Республики Казахстан от 11 января 2007 года N 214-III "О лицензировании" | не определен | |||
3. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | банки создаются в форме акционерных обществ | Закон Республики Казахстан от 31 августа 1995 года N 2444 "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" | не определен | |||
4. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | открытие филиалов банков-нерезидентов в Республике Казахстан запрещается | Закон Республики Казахстан от 31 августа 1995 года N 2444 "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" | не определен | |||
5. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | страховая (перестраховочная) организация должна быть учреждена в форме акционерного общества | Закон Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года N 126-II "О страховой деятельности" | не определен | |||
6. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | открытие филиалов страховых организаций-нерезидентов в Республике Казахстан запрещается | Закон Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года N 126-II "О страховой деятельности" | не определен | |||
7. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | организационно-правовой формой страхового брокера является товарищество с ограниченной ответственностью либо акционерное общество | Закон Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года N 126-II "О страховой деятельности" | не определен | |||
8. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | добровольный накопительный пенсионный фонд создается в форме акционерного общества | Закон Республики Казахстан от 21 июня 2013 года N 105-V "O пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" | не определен | |||
9. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | открытие филиалов и представительств накопительных пенсионных фондов - нерезидентов Республики Казахстан в Республике Казахстан запрещается | Закон Республики Казахстан от 21 июня 2013 года N 105-V "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" | не определен | |||
10. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | центральный депозитарий является единственной организацией на территории Республики Казахстан, осуществляющей депозитарную деятельность. Центральный депозитарий создается в форме акционерного общества | Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 года N 461-II "О рынке ценных бумаг" | не определен | |||
11. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | профессиональный участник рынка ценных бумаг - юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества (за исключением трансфер-агента) | Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 года N 461-II "О рынке ценных бумаг" | не определен | |||
12. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | фондовая биржа - юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества | Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 года N 461-II "О рынке ценных бумаг" | не определен | |||
13. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | банковским холдингом - нерезидентом Республики Казахстан, прямо владеющим 25% или более размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных банком) акций банка или имеющим возможность голосовать прямо 25% или более голосующих акций банка, может являться только финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан, подлежащая консолидированному надзору в стране своего местонахождения | Закон Республики Казахстан от 31 августа 1995 года N 2444 "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" | не определен | |||
14. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | единый накопительный пенсионный фонд является единственной организацией на территории Республики Казахстан, осуществляющей деятельность по привлечению обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов | Закон Республики Казахстан от 21 июня 2013 года N 105-V "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" | не определен | |||
15. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | единый регистратор является единственной организацией на территории Республики Казахстан, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг | Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 года N 461-II "О рынке ценных бумаг" | не определен | |||
16. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | страховым холдингом - нерезидентом Республики Казахстан, прямо владеющим 25% или более размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных страховой (перестраховочной) организацией) акций страховой (перестраховочной) организации или имеющим возможность голосовать прямо 25% или более голосующих акций страховой (перестраховочной) организации, может являться только финансовая организация | Закон Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года N 126-II "О страховой деятельности" | не определен | |||
17. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | фонд гарантирования страховых выплат является единственной организацией на территории Республики Казахстан, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) при принудительной ликвидации страховой организации по договорам обязательного страхования | Закон Республики Казахстан от 3 июня 2003 года N 423-II "О Фонде гарантирования страховых выплат" | не определен | |||
18. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | организация, осуществляющая обязательное гарантирование депозитов, является некоммерческой организацией, создаваемой в организационно-правовой форме акционерного общества. Учредителем (единственным акционером организации), осуществляющей обязательное гарантирование депозитов, является уполномоченный орган | Закон Республики Казахстан от 7 июля 2006 года N 169-III "Об обязательном гарантировании депозитов, размещенных в банках второго уровня Республики Казахстан" | не определен | |||
19. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | кредитное бюро с государственным участием является единственной специализированной некоммерческой организацией, созданной в организационно-правовой форме акционерного общества, в которую поставщики поставляют информацию, необходимую для формирования кредитных историй в обязательном порядке | Закон Республики Казахстан от 6 июля 2004 года N 573-II "О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан" | не определен | |||
20. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | формирование и ведение базы данных по договорам страхования осуществляет некоммерческая организация, созданная в организационно-правовой форме акционерного общества с долей участия государства | Закон Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года N 126-II "О страховой деятельности" | не определен | |||
III. РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ | ||||||
1. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | страховые организации, являющиеся дочерними обществами по отношению к иностранным инвесторам (основным организациям) либо имеющие долю иностранных инвесторов в своем уставном капитале более 49%, не могут осуществлять в Российской Федерации страхование жизни, здоровья и имущества граждан за счет средств, выделяемых на эти цели из соответствующего бюджета федеральным органам исполнительной власти (страхователям), страхование, связанное с осуществлением закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд, а также страхование имущественных интересов государственных организаций и муниципальных организаций. | не определен | ||||
Страховые организации, являющиеся дочерними обществами по отношению к иностранным инвесторам (основным организациям) либо имеющие долю иностранных инвесторов в своем уставном капитале более 51%, также не могут осуществлять в Российской Федерации страхование имущественных интересов, связанных с дожитием граждан до определенных возраста или срока либо наступлением иных событий в жизни граждан, а также с их смертью, и обязательное страхование гражданской ответственности владельцев транспортных средств. | до 22 августа 2017 года | |||||
В случае если размер (квота) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций превышает 50%, орган страхового надзора прекращает выдачу лицензий на осуществление страховой деятельности страховым организациям, являющимся дочерними обществами по отношению к иностранным инвесторам (основным организациям) или имеющим долю иностранных инвесторов в своем уставном капитале более 49%. | ||||||
Оплата иностранными инвесторами принадлежащих им акций (долей в уставных капиталах) страховых организаций производится исключительно в денежной форме в валюте Российской Федерации. | ||||||
2. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | страховыми агентами, страховыми брокерами могут являться только граждане Российской Федерации (данное ограничение не распространяется на страховых агентов - физических лиц, не зарегистрированных в качестве индивидуальных предпринимателей) | не определен | ||||
3. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | участие иностранного капитала в банковской системе Российской Федерации ограничено 50%. Для целей контроля за квотой иностранного участия в банковской системе Российской Федерации предварительное разрешение Центрального банка требуется на: | Международные обязательства Российской Федерации, касающиеся услуг и вытекающие из Протокола от 16 декабря 2011 года о присоединении Российской Федерации к Марракешскому соглашению об учреждении всемирной торговой организации от 15 апреля 1994 года | не определен | |||
создание кредитной организации с иностранным участием, включая дочерние и зависимые общества |
| |||||
увеличение уставного капитала кредитной организации за счет средств нерезидента (нерезидентов) | ||||||
отчуждение акций (долей) кредитной организации в пользу нерезидентов | ||||||
4. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | лицензия на осуществление деятельности в сфере финансовых услуг в Российской Федерации выдается юридическим лицам Российской Федерации, созданным в организационно-правовой форме, установленной законодательством Российской Федерации | Федеральный закон от 1 декабря 1990 года N 395-I "О банках и банковской деятельности", | не определен | |||
5. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | в отношении кредитных организаций с иностранными инвестициями действуют ограничения в следующих случаях: если лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа российской кредитной организации, является иностранным гражданином или лицом без гражданства, коллегиальный исполнительный орган такой кредитной организации не менее чем на 50% должен быть сформирован из граждан Российской Федерации. | не определен | ||||
Количество работников, являющихся гражданами Российской Федерации, должно составлять не менее 75% от общего количества работников российской кредитной организации с иностранными инвестициями | ||||||
6. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | численность иностранного персонала представительства иностранной кредитной организации, как правило, не должна превышать 2 человек. В случае если представительству требуется большее количество аккредитованных сотрудников, необходимость в этом должна быть обоснована в письменном заявлении на имя Председателя Банка России, на основании которого принимается решение | не определен | ||||
7. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | руководители (в том числе единоличный исполнительный орган) и главный бухгалтер субъекта российского страхового дела (юридического лица) должны постоянно проживать на территории Российской Федерации | до 1 января 2015 года | ||||
8. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | деятельность, на осуществление которой требуется лицензия, может осуществляться только юридическими лицами Российской Федерации или индивидуальными предпринимателями, зарегистрированными в установленном порядке в Российской Федерации. | Федеральный закон от 4 мая 2011 года N 99-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" (и законодательство, регулирующее виды деятельности, перечисленные в пункте 2 статьи 1 указанного Федерального закона), | не определен | |||
9. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | доля каждого акционера (связанной группы лиц) в уставном капитале организатора торговли не может превышать 10%, за исключением случаев, когда акционером (связанной группой лиц) является уполномоченный орган или инфраструктурные организации финансового рынка Российской Федерации, входящие в одну холдинговую группу | - | не определен | |||
10. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | ведение страховых историй в Российской Федерации осуществляется единственной организацией, учреждаемой и осуществляющей деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации | - | не определен | |||
11. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | организация, получившая статус центрального депозитария, является единственной организацией на территории Российской Федерации, осуществляющей функции центрального депозитария | Федеральный закон от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" | не определен | |||
центральный депозитарий создается в форме акционерного общества | ||||||
IV. РЕСПУБЛИКА АРМЕНИЯ (Раздел дополнительно включен со 2 января 2015 года Международным договором от 10 октября 2014 года) | ||||||
1. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | на территории Республики Армения финансовые услуги могут быть предоставлены финансовыми организациями и (или) их филиалами, лицензированными и зарегистрированными в Республике Армения и учрежденными в организационно-правовой форме, установленной законодательством Республики Армения, за исключением страховых агентов, которые регистрируются и состоят на учете в соответствии с законодательством Республики Армения | Закон Республики Армения "О страховании и страховой деятельности" от 9 апреля 2007 года N ЗР-177-Н (статьи 8 и 87), | не определен | |||
2. Ограничение по пункту 6 приложения N 17 | иностранный банк, иностранная страховая компания, иностранная инвестиционная компания и иностранный управляющий инвестиционным фондом могут учредить филиал на территории Республики Армения путем лицензирования и регистрации филиала Центральным банком Республики Армения | Закон Республики Армения "О банках и банковской деятельности" от 30 июня 1996 года N ЗР-68 (статья 14), | не определен | |||
3. Ограничение по пункту 6 приложения N 17 | разрешение на управление обязательным пенсионным фондом может быть дано тому управляющему, созданному на территории Республики Армения, который имеет по меньшей мере 1 такого участника (акционера), который является международной финансовой организацией или иностранной авторитетной организацией, специализированной в управлении пенсионными фондами (в том числе похожими другими инвестиционными фондами). При этом международная финансовая организация (организации) и (или) иностранная авторитетная организация (организации) должны владеть более 50% доли, дающими право голоса, в уставном капитале управляющего обязательным пенсионным фондом, созданным на территории Республики Армения, и эта организация (организации) должна иметь право решающего голоса во время определения стратегии управляющего обязательным пенсионным фондом, а также формирования исполнительного органа и системы внутреннего контроля управляющего | Положение 10/01 Центрального банка Республики Армения (от 2 мая 2011 года N 116-Н) (пункт 33) | не определен | |||
4. Ограничение по пункту 6 приложения N 17 | в лице хранителя ценных бумаг могут выступать инвестиционные компании, филиалы иностранных инвестиционных компаний и банки, лицензированные и зарегистрированные на территории Республики Армения. | Закон Республики Армения "О рынке ценных бумаг" от 11 октября 2007 года N ЗР-195-Н (статья 27), | не определен | |||
5. Ограничение по пункту 6 приложения N 17 | оператор регулируемого рынка (биржа) и Центральный депозитарий могут быть учреждены только в форме акционерного общества | Закон Республики Армения "О рынке ценных бумаг" от 11 октября 2007 года N ЗР-195-Н (статьи 103 и 175) | не определен | |||
6. Ограничение по пункту 6 приложения N 17 | организация, получившая статус Центрального депозитария в соответствии с законодательством Республики Армения, является единственной организацией на территории Республики Армения, осуществляющей функции центрального депозитария в соответствии с законодательством Республики Армения | Закон Республики Армения "О рынке ценных бумаг" от 11 октября 2007 года N ЗР-195-Н (статья 175) | не определен | |||
7. Ограничение по пункту 6 приложения N 17 | бюро страховых компаний, осуществляющих обязательное страхование ответственности (ОСАО), вытекающей из использования автотраспортных средств, имеет организационно-правовую форму союза юридических лиц, не преследующего цели получения прибыли. Целью деятельности бюро является защита интересов потерпевших лиц и обеспечение стабильности и развития системы ОСАО. | Закон Республики Армения "Об обязательном страховании ответственности, вытекающей из использования автотранспортных средств" от 18 мая 2010 года N 3P-63-H (статьи 3 и 28) | не определен | |||
8. Пункт исключен с 12 февраля 2024 года - Международный протокол от 31 марта 2022 года. - См. предыдущую редакцию. | ||||||
9. Пункт исключен с 12 февраля 2024 года - Международный протокол от 31 марта 2022 года. - См. предыдущую редакцию. | ||||||
V. КЫРГЫЗСКАЯ РЕСПУБЛИКА | ||||||
1. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | на территории Кыргызской Республики финансовые услуги могут быть предоставлены финансовыми организациями (поставщиками финансовых услуг) и (или) их филиалами, лицензированными и зарегистрированными в Кыргызской Республике и учрежденными в организационно-правовых формах в соответствии с законодательством Кыргызской Республики. | Закон Кыргызской Республики от 29 июля 1997 года N 60 "О банках и банковской деятельности в Кыргызской Республике", Закон Кыргызской Республики от 23 июля 1998 года N 96 "Об организации страхования в Кыргызской Республике", Закон Кыргызской Республики от 24 июля 2009 года N 251 "О рынке ценных бумаг" | не определен | |||
может учредить филиал, представительство на территории Кыргызской Республики путем получения разрешения, регистрации и получения лицензии Национального банка Кыргызской Республики | Положение о лицензировании деятельности банков, утвержденное постановлением правления Национального банка Кыргызской Республики от 2 марта 2006 года N 5/7 | |||||
Порядок наделения банком-нерезидентом капиталом своего филиала, утвержденный постановлением правления Национального банка Кыргызской Республики от 27 апреля 2005 года N 12/8 | ||||||
2. Пункт исключен с 12 февраля 2024 года - Международный протокол от 31 марта 2022 года. - См. предыдущую редакцию. | ||||||
3. Ограничение по пункту 6 приложения N 17 | организация, получившая статус центрального депозитария, является единственной организацией на территории Кыргызской Республики, осуществляющей функции центрального депозитария. Центральный депозитарий создается в форме акционерного общества с участием государства | постановление Правительства Кыргызской Республики от 12 сентября 2008 года N 513 "О создании центрального депозитария ценных бумаг в Кыргызской Республике" | не определен | |||