1. При наступлении обстоятельства, указанного в абзаце первом части 1 статьи 6 настоящего Федерального закона:
1) лица, косвенно владеющие акциями (долями в уставном капитале) экономически значимой организации, принадлежащими иностранной холдинговой компании, и являющиеся гражданами Российской Федерации и (или) резидентами Российской Федерации в соответствии с Федеральным законом от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле", обязаны вступить в прямое владение такими акциями (долями в уставном капитале);
2) лица, косвенно владеющие акциями (долями в уставном капитале) экономически значимой организации, принадлежащими иностранной холдинговой компании, и не являющиеся гражданами Российской Федерации и (или) резидентами Российской Федерации в соответствии с Федеральным законом от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле", имеют право вступить в прямое владение такими акциями (долями в уставном капитале).
(Часть в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 25 декабря 2023 года N 636-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
2. Для целей настоящего Федерального закона лицами, косвенно владеющими долями в уставном капитале (акциями) экономически значимой организации, признаются:
1) акционеры (участники) иностранной холдинговой компании;
2) владельцы ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права на акции иностранной холдинговой компании;
3) владельцы ценных бумаг иностранных биржевых инвестиционных фондов (далее - паи иностранных инвестиционных фондов), в состав активов которых входят акции иностранной холдинговой компании и (или) ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права на акции иностранной холдинговой компании (далее - владельцы паев иностранных инвестиционных фондов);
4) лица, определяющие действия владельца акций (акционера) иностранной холдинговой компании (владельца ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права на акции иностранной холдинговой компании, владельца паев иностранных инвестиционных фондов) (далее - лица, определяющие действия держателя иностранных ценных бумаг);
5) организации, через которые лица, определяющие действия держателя иностранных ценных бумаг, прямо или косвенно определяют действия владельца акций (акционера) иностранной холдинговой компании (владельца ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права на акции иностранной холдинговой компании, владельца паев иностранных инвестиционных фондов);
6) акционеры (участники) акционера (участника) иностранной холдинговой компании (владельца ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права на акции иностранной холдинговой компании, владельца паев иностранных инвестиционных фондов), за исключением лиц, определяющих действия держателей иностранных ценных бумаг;
7) лица, определяющие действия лица, указанного в пункте 6 настоящей части;
8) организации, через которые лица, определяющие действия лица, указанного в пункте 6 настоящей части, прямо или косвенно определяют действия акционера (участника) владельца акций (акционера) иностранной холдинговой компании (владельца ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права на акции иностранной холдинговой компании, владельца паев иностранных инвестиционных фондов);
9) акционеры (участники) организаций, указанных в пунктах 5 и 8 настоящей части;
10) бенефициары, и (или) учредители, и (или) участники иностранных структур без образования юридического лица (траст, личный фонд и иные), являющихся организациями, предусмотренными пунктами 4-9 настоящей части, в том числе в случае, если на момент вынесения арбитражным судом решения, предусмотренного частью 16 статьи 5 настоящего Федерального закона, бенефициар такой структуры утратил этот статус вследствие применения или угрозы применения в отношении его ограничительных мер блокирующего характера, введенных после 24 февраля 2022 года иностранными государствами и (или) международными организациями, которые совершают в отношении Российской Федерации, российских юридических и (или) физических лиц недружественные действия;
(Пункт в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 25 декабря 2023 года N 636-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
11) бенефициарный владелец экономически значимой организации.
3. Экономически значимая организация в течение двадцати рабочих дней со дня вынесения арбитражным судом решения о приостановлении осуществления иностранной холдинговой компанией корпоративных прав в отношении экономически значимой организации направляет извещение об этом всем известным ей лицам, указанным в части 1 настоящей статьи. Извещение направляется доступными в сложившихся обстоятельствах способами, включая направление по их последнему известному адресу в Российской Федерации, а при наличии сведений о номере телефона, об адресе электронной почты и других сведений - телефонограммой, телеграммой, по факсимильной связи или электронной почте либо с использованием иных средств связи.
(Часть в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 25 декабря 2023 года N 636-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
4. Лица, указанные в пункте 1 части 1 настоящей статьи, или уполномоченные ими лица в течение трех месяцев со дня получения извещения, указанного в части 3 настоящей статьи, обязаны направить в экономически значимую организацию заявление, содержащее информацию, необходимую для вступления в прямое владение акциями (долями в уставном капитале) экономически значимой организации, принадлежащими иностранной холдинговой компании, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом. Лица, указанные в пункте 2 части 1 настоящей статьи, намеренные реализовать право на вступление в прямое владение акциями (долями в уставном капитале) экономически значимой организации, или уполномоченные ими лица вправе направить такое заявление в течение четырех месяцев со дня вынесения арбитражным судом решения о приостановлении осуществления прав.
(Часть в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 25 декабря 2023 года N 636-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
4_1. В случае неисполнения лицами, указанными в пункте 1 части 1 настоящей статьи, обязанности, предусмотренной первым предложением части 4 настоящей статьи, экономически значимая организация не позднее десяти рабочих дней со дня окончания срока, установленного первым предложением части 4 настоящей статьи, уведомляет об этом федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. По результатам рассмотрения такого уведомления федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, направляет лицам, указанным в пункте 1 части 1 настоящей статьи, предписание об устранении выявленных нарушений с указанием срока его исполнения.
(Часть дополнительно включена Федеральным законом от 25 декабря 2023 года N 636-ФЗ)
5. Информация, предоставляемая экономически значимой организации лицами, указанными в части 4 настоящей статьи, должна включать в себя:
1) сведения о доле косвенного владения акциями (долями в уставном капитале) экономически значимой организации;
2) документы, доступные в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о владении держателем иностранных ценных бумаг (лицом, действующим в интересах такого держателя) соответствующим количеством ценных бумаг иностранного эмитента, о действительности и правомерности интереса лица, представившего информацию экономически значимой организации, об иностранной организации, в которой осуществляется учет прав такого держателя (лица, действующего в интересах такого держателя) на иностранные ценные бумаги, об иностранном номинальном держателе, осуществляющем учет прав держателя на ценные бумаги иностранного эмитента, и о вышестоящих номинальных держателях (иностранных номинальных держателях), а в случае обращения к экономически значимой организации лица, определяющего действия держателя иностранных ценных бумаг (лиц, указанных в пункте 7 части 2 настоящей статьи), наряду с указанными документами документы, подтверждающие право определять действия в отношении владельца акций (акционера) иностранной холдинговой компании (владельца ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права на акции иностранной холдинговой компании, владельца паев иностранных инвестиционных фондов) либо их акционеров (участников). При обращении к экономически значимой организации владельца паев иностранных инвестиционных фондов или лица, определяющего действия владельца паев иностранных инвестиционных фондов, наряду с указанными документами представляются документы, подтверждающие его права на паи иностранного биржевого инвестиционного фонда и права иностранного биржевого инвестиционного фонда на акции иностранной холдинговой компании и (или) ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права на акции иностранной холдинговой компании, включенные в состав активов иностранного биржевого инвестиционного фонда;
3) документ, подтверждающий передачу заявителю лицом, указанным в части 1 настоящей статьи, права на вступление в прямое владение акциями (долями в уставном капитале) экономически значимой организации (если применимо);
4) доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия лица на подписание заявлений и предоставление документов экономически значимой организации (если применимо).