ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ПРИКАЗ
от 29 декабря 2022 года N 355
О внесении изменений в требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 мая 2022 г. N 100
(с изменениями на 23 января 2024 года)
____________________________________________________________________
Документ с изменениями, внесенными:
приказом Росфинмониторинга от 23 января 2024 года N 11 (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 14.02.2024, N 0001202402140032) (вступил в силу с 29 февраля 2024 года).
____________________________________________________________________
В соответствии с пунктом 4 постановления Правительства Российской Федерации от 29 мая 2014 г. N 492 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 23, ст.2982; 2022, N 12, ст.1850)
приказываю:
1. Внести в требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 мая 2022 г. N 100 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 20 июня 2022 г., регистрационный N 68913), изменения согласно приложению к настоящему приказу.
2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней после дня его официального опубликования, за исключением подпункта 1 пункта 1 приложения к настоящему приказу, вступающего в силу с 1 сентября 2024 г.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 29 февраля 2024 года приказом Росфинмониторинга от 23 января 2024 года N 11. - См. предыдущую редакцию)
Директор
Ю.А.Чиханчин
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
4 апреля 2023 года,
регистрационный N 72863
Изменения, вносимые в требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 мая 2022 г. N 100
1. В требованиях к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 мая 2022 г. N 100 (далее - требования):
1) в пункте 1:
в абзаце четвертом подпункта "а" слова "скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий" заменить словами "куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, лома таких изделий";
в подпункте "б" слова "скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий" заменить словами "куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, лома таких изделий";
2) пункт 18 изложить в следующей редакции:
"18. Организации, индивидуальные предприниматели, лица, указанные в статье 7_1 Федерального закона, обязаны проверить наличие или отсутствие в отношении клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, а также бенефициарного владельца сведений:
а) в перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
б) в перечнях организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, составляемых Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН;
в) в решениях о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества, вынесенных межведомственной комиссией по противодействию финансированию терроризма.";
3) в подпунктах "а" и "б" пункта 23 слова "пунктом 5" заменить словами "абзацем первым пункта 2".
2. В приложении N 3 к требованиям:
1) пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2. Результаты проверки наличия или отсутствия в отношении клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, а также бенефициарного владельца сведений:
а) в перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
б) в перечнях организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, составляемых Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН;
в) в решениях о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества, вынесенных межведомственной комиссией по противодействию финансированию терроризма.";
2) в подпунктах "а" и "б" пункта 4 слова "пунктом 5" заменить словами "абзацем первым пункта 2".
Редакция документа с учетом
изменений и дополнений подготовлена
АО "Кодекс"