ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 29 мая 2014 года N 492
О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации *
(с изменениями на 14 марта 2022 года)
(редакция, действующая с 22 марта 2022 года)
____________________________________________________________________
Документ с изменениями, внесенными:
постановлением Правительства Российской Федерации от 10 апреля 2015 года N 342 (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 14.04.2015, N 0001201504140044);
постановлением Правительства Российской Федерации от 22 октября 2020 года N 1716 (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 23.10.2020, N 0001202010230040);
постановлением Правительства Российской Федерации от 18 февраля 2022 года N 217 (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 22.02.2022, N 0001202202220005);
постановлением Правительства Российской Федерации от 14 марта 2022 года N 365 (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 15.03.2022, N 0001202203150025) (о порядке вступления в силу см. пункт 2 постановления Правительства Российской Федерации от 14 марта 2022 года N 365).
____________________________________________________________________
________________
* Наименование в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года постановлением Правительства Российской Федерации от 10 апреля 2015 года N 342. - См. предыдущую редакцию.
В соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Правительство Российской Федерации
постановляет:
1. К специальным должностным лицам организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, предъявляются следующие квалификационные требования:
а) наличие высшего образования по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки "Экономика и управление", либо по направлению подготовки "Юриспруденция", а при отсутствии указанного образования - наличие опыта работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
б) прохождение в соответствии с настоящим постановлением обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
2. К индивидуальным предпринимателям, указанным в статье 5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - индивидуальные предприниматели), и лицам, указанным в статье 7_1 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", а также к их работникам, осуществляющим функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, предъявляются квалификационные требования, установленные подпунктом "б" пункта 1 настоящего постановления.
(Пункт в редакции, введенной в действие со 2 марта 2022 года постановлением Правительства Российской Федерации от 18 февраля 2022 года N 217. - См. предыдущую редакцию)
3. Требования к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей и лиц, указанных в статье 7_1 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", в том числе специальных должностных лиц указанных организаций, индивидуальных предпринимателей и лиц, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, включая условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих обучение, устанавливаются Федеральной службой по финансовому мониторингу, а в части указанных требований к таким организациям, индивидуальным предпринимателям, в сфере деятельности которых имеются контрольные (надзорные) органы, - по согласованию с соответствующим контрольным (надзорным) органом.
(Пункт в редакции, введенной в действие со 2 марта 2022 года постановлением Правительства Российской Федерации от 18 февраля 2022 года N 217. - См. предыдущую редакцию)
4. Требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, устанавливаются Федеральной службой по финансовому мониторингу.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года постановлением Правительства Российской Федерации от 10 апреля 2015 года N 342; в редакции, введенной в действие с 22 марта 2022 года постановлением Правительства Российской Федерации от 14 марта 2022 года N 365. - См. предыдущую редакцию)
5. Настоящее постановление не распространяется на кредитные организации и некредитные финансовые организации, указанные в абзаце тринадцатом пункта 2 статьи 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
(Пункт в редакции, введенной в действие с 31 октября 2020 года постановлением Правительства Российской Федерации от 22 октября 2020 года N 1716; в редакции, введенной в действие с 15 марта 2022 года постановлением Правительства Российской Федерации от 14 марта 2022 года N 365. - См. предыдущую редакцию)
6. Признать утратившими силу:
постановление Правительства Российской Федерации от 5 декабря 2005 года N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 50, ст.5302);
постановление Правительства Российской Федерации от 17 марта 2008 года N 180 "О внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 5 декабря 2005 года N 715" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 12, ст.1140);
пункт 15 изменений, которые вносятся в акты Правительства Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 26 августа 2013 года N 739 "Об отдельных вопросах государственного регулирования, контроля и надзора в сфере финансового рынка Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 36, ст.4578).
Председатель Правительства
Российской Федерации
Д.Медведев
Редакция документа с учетом
изменений и дополнений подготовлена
АО "Кодекс"