Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг РФ (с изменениями на 7 апреля 2000 года) (утратило силу с 17.05.2002 на основании указания Банка России от 07.05.2002 N 1148-У)

Приложение 7
 к Положению Банка России
от 23.10.97 N 1-П
(дополнительно включено с отчетности
 по состоянию на 1 апреля 2000 года
 указанием Банка России
 от 7 апреля 2000 года N 771-У)

____________________________________________________________________

В связи с тем, что содержащаяся в приложении 7 информация относится к сведениям ограниченного распространения, передаваемые в Банк России отчеты должны быть обработаны специализированным архиватором электронных документов (САЭД) - см. пункт 2 указания Банка России от 7 апреля 2000 года N 771-У.

____________________________________________________________________

     
Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409042

     

Форма N 042
Ежемесячная

     

Отчет за ______________ месяц ____ г.
о работе с жалобами (заявлениями) относительно
деятельности профессиональных участников
рынка ценных бумаг

     

ПОРЯДОК
составления и представления "Отчета о работе
с жалобами (заявлениями) относительно деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг"

1. Отчет по форме N 042 составляется территориальными учреждениями Банка России ежемесячно по результатам рассмотрения жалоб (заявлений) относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с Положением Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и требованиями ФКЦБ, определенными письмом ФКЦБ от 25.11.98 N ИБ-03/6101-ДСП, и представляется в электронном виде не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным.

2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям ограниченного распространения.

3. В графе 3 указывается дата поступления жалобы (заявления) в формате дд.мм.гггг.

4. В графе 4 указывается регистрационный номер кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление).

5. В графе 5 указывается фактический, почтовый адрес кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление).

6. В графе 7 указываются результаты рассмотрения жалобы (заявления) с использованием следующих кодов (в качестве кодов указываются буквы русского алфавита верхнего регистра):

код М - приняты меры воздействия в соответствии с перечнем  мер, определенным п.3 Указания Банка России от 19.08.98 N 319-У "О порядке рассмотрения случаев нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг и применения к ним мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг";

код П - принято решение о проверке профессиональной  деятельности кредитной организации на рынке ценных  бумаг;

код Н - выявленное нарушение не относится к профессиональной  деятельности кредитной организации на рынке ценных  бумаг;

 код Д - иное (описать в графе 8 "Примечание").

7. В случае применения к кредитной организации мер воздействия непосредственно после литеры "М" указывается код конкретной примененной меры. Перечень кодов мер воздействия, примененных к кредитной организации - профессиональному участнику рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление), приведен в приложении 1 к настоящему Указанию.