ГОСУДАРСТВЕННЫЙ АНТИМОНОПОЛЬНЫЙ КОМИТЕТ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ

от 22 июля 1997 года N 100

Об утверждении и направлении на регистрацию в Министерство юстиции Российской Федерации Положения о порядке представления в антимонопольные органы ходатайств о согласовании проведения операций на рынке банковских услуг в соответствии со статьей 32 Закона Российской Федерации "О банках и банковской деятельности"

(с изменениями на 11 марта 1999 года)
____________________________________________________________________
Утратил силу с 8 апреля 2014 года на основании
приказа ФАС России от 9 января 2014 года N 2/14
____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Настоящий приказ с 26 октября 2006 года (со дня вступления в силу Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ) и до приведения в соответствие с указанным Федеральным законом применяется в части, не противоречащей Федеральному закону от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ, - пункт 2 статьи 53 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ.

- Примечание изготовителя базы данных.

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

На основании приказа МАП России от 11 марта 1999 года N 71 в тексте настоящего приказа слова "ГАК России" и "ГКАП России" заменены словами "МАП России", слова "Государственный антимонопольный комитет Российской Федерации" и "Государственный комитет Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур" заменены словами "Министерство Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства" в соответствующем падеже, слова "Председатель" и "заместитель Председателя" заменены словами "Министр" и "заместитель Министра" в соответствующем падеже.

____________________________________________________________________

На основании статьи 32 Закона Российской Федерации "О банках и банковской деятельности", в целях контроля за соблюдением антимонопольных правил и защиты конкуренции на рынке банковских услуг

приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке представления в антимонопольные органы ходатайств о согласовании проведения операций на рынке банковских услуг в соответствии со статьей 32 Закона Российской Федерации "О банках и банковской деятельности".

2. Направить Положение о порядке представления в антимонопольные органы ходатайств о согласовании проведения операций на рынке банковских услуг в соответствии со статьей 32 Закона Российской Федерации "О банках и банковской деятельности" на регистрацию в Министерство юстиции Российской Федерации.

3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя Министра МАП России А.Н.Саунина.

Первый заместитель Председателя
Государственного антипономопльного
комитета Российской Федерации
  В.Е.Цапелик

Зарегистрировано в Министерстве

юстиции Российской Федерации

30 июля 1997 года.

Регистрационный N 1364

Приложение

УТВЕРЖДЕНО
Приказом ГАК России
от 22 июля 1997 года N 100

Положение
о порядке представления в антимонопольные органы
ходатайств о согласовании проведения операций на
рынке банковских услуг в соответствии со статьей
32 Закона Российской Федерации "О банках и
банковской деятельности"

1. Общие положения

1.1. Исходя из положений статьи 32 Закона Российской Федерации "О банках и банковской деятельности", устанавливающей антимонопольные правила на рынке банковских услуг в антимонопольные органы подаются ходатайства:

а) кредитной организацией о согласовании выпуска акций кредитной организации;

б) приобретателем о согласовании приобретения акций (долей) уставного капитала кредитной организации;

в) уполномоченными реорганизуемыми кредитными организациями лицами о согласовании при реорганизации кредитных организаций в форме слияния или присоединения;

г) уполномоченным представителем группы приобретателей, являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг к другу на основании договоров доверительного управления, совместной деятельности, поручения, залога или иных договоров, в соответствии с которыми одно лицо имеет право: распоряжаться более, чем 20% голосов, приходящихся на акции (паи) в уставном капитале другого лица - участника договора; определять условия ведения предпринимательской деятельности другого (других) лица - участника договора; осуществлять функции исполнительного органа другого (других) лица - участника договора о согласовании приобретения данной группой приобретателей акций (долей) уставного капитала кредитной организации.

1.2. В случае, если уставный капитал кредитной организации, а при слиянии или присоединении - вновь образуемой кредитной организации превышает 2 млрд. руб., ходатайства, предусмотренные п.1 настоящего Положения, направляются в МАП России.

В остальных случаях ходатайства направляются в территориальные органы МАП России по месту нахождения кредитных организаций.

2. Порядок подачи ходатайств при согласовании
с антимонопольными органами выпуска акций
кредитными организациями

2.1. При согласовании выпуска акций кредитной организацией в ходатайстве необходимо указать:

2.1.1. Наименование кредитной организации с указанием ее организационно-правовой формы и юридического адреса;

2.1.2. Фамилию, имя, отчество, адрес, телефон, факс, должность соответствующего уполномоченного лица, с которым могут связаться сотрудники антимонопольного органа;

2.1.3. Величину уставного капитала, объем эмиссии, тип эмитируемых ценных бумаг, предполагаемую величину уставного капитала после размещения выпуска;

2.1.4. Предполагаемые изменения в составе участников кредитной организации и в размерах принадлежащих им долей участия в уставном капитале кредитной организации после размещения акций;

2.1.5. Наличие (отсутствие) договоров между кредитной организацией, участниками (предполагаемыми участниками) кредитной организации, акционерами (пайщиками) участников кредитной организации в форме договоров доверительного управления, совместной деятельности, поручения, залога или иных договоров, на основании которых одно лицо имеет право:

- распоряжаться более, чем 20% голосов, приходящихся на акции (паи) в уставном капитале другого лица - участника договора;

- определять условия ведения предпринимательской деятельности другого (других) лица - участника договора;

- осуществлять функции исполнительного органа другого (других) лица - участника договора.

2.2. К ходатайству о согласовании с антимонопольными органами выпуска акций кредитной организации необходимо приложить следующие документы:

2.2.1. Заверенные копии устава, учредительного договора, лицензии Центрального банка Российской Федерации на совершение банковских операций, свидетельства о государственной регистрации кредитной организации;

2.2.2. Проспекты эмиссии прошлого и предстоящего выпусков ценных бумаг кредитной организации;

2.2.3. Справку об оплаченном уставном капитале кредитной организации;

2.2.4. Копию решения об эмиссии ценных бумаг кредитной организации, заверенную печатью и подписью руководителя;

2.2.5. Сведения об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале кредитной организации и ее участников и их участии в уставных капиталах юридических лиц (приложение 1 к настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3);

2.2.6. При наличии договоров между кредитной организацией, участниками кредитной организации, акционерами (пайщиками) участников кредитной организации, указанных в п.2.1.5 настоящего Положения, - заверенные копии соответствующих договоров;

2.2.7. Заверенные подписью главного бухгалтера бухгалтерские балансы кредитной организации за последний отчетный год и за последний отчетный квартал с указанием оборотов по счетам за указанные периоды;

2.2.8. Сведения о составе Совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов кредитной организации, участников кредитной организации, акционеров (пайщиков) участников кредитной организации (приложение 1 к настоящему Положению, раздел 2, формы 4, 5, 6).

3. Порядок подачи ходатайств о согласовании
приобретения долей (акций) кредитной организации

3.1. При согласовании приобретения долей (акций) кредитной организации в ходатайстве необходимо указать:

3.1.1. Наименования кредитной организации и приобретателя (приобретателей) с указанием организационно-правовых форм и юридических адресов; для физических лиц - приобретателей - фамилию, имя, отчество, паспортные данные;

3.1.2. Фамилию, имя, отчество, адрес, телефон, факс, должность соответствующего уполномоченного лица, с которым могут связаться сотрудники антимонопольного органа;

3.1.3. Величину уставного капитала кредитной организации, размеры имеющейся у приобретателя (приобретателей) доли в уставном капитале кредитной организации приобретаемой доли, а также доли, получаемой приобретателем в результате сделки;

3.1.4. Предполагаемые изменения в составе участников кредитной организации и в размерах принадлежащих им долей участия в уставном капитале кредитной организации в результате сделки;

3.1.5. Наличие (отсутствие) договоров между кредитной организацией, ее участниками, приобретателем (приобретателями), участниками приобретателя (приобретателей), акционерами (пайщиками) участников кредитной организации и приобретателя (приобретателей), указанных в п.2.1.5 настоящего Положения.

3.2. К ходатайству о согласовании с антимонопольными органами приобретения долей (акций) кредитной организации необходимо приложить следующие документы:

3.2.1. Заверенные копии устава, учредительного договора, лицензии Центрального банка Российской Федерации на совершение банковских операций, свидетельства о государственной регистрации, справку об оплаченном уставном капитале кредитной организации;

3.2.2. Сведения об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале кредитной организации и ее участников и их участии в уставных капиталах юридических лиц (приложение 1 к настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3);

3.2.3. Сведения об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале приобретателя (каждого из группы приобретателей) и их участников, а также их участии в уставных капиталах юридических лиц (приложение 2 к настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3);

3.2.4. Заверенные копии устава, учредительного договора, свидетельства о государственной регистрации, перечень основных видов деятельности с приложением лицензий приобретателя (каждого из группы приобретателей);

3.2.5. В случае наличия договоров меду кредитной организацией, участниками кредитной организации, приобретателем (приобретателями), участниками приобретателя (приобретателей), акционерами (пайщиками) участников кредитной организации, участников приобретателя (приобретателей), в форме договоров, указанных в п.2.1.5 настоящего Положения, - заверенные копии соответствующих договоров;

3.2.6. Заверенные подписью главного бухгалтера бухгалтерские балансы кредитной организации за последний отчетный год и за последний отчетный квартал с указанием оборотов по счетам за указанные периоды;

3.2.7. Сведения о составе органов управления кредитной организации (приложение 1 к настоящему Положению, раздел 2, форма 4), участников кредитной организации (приложение 1 к настоящему Положению, раздел 2, форма 5), приобретателя (приобретателей) (приложение 2 к настоящему Положению, раздел 2, форма 4), участников приобретателя (приобретателей) (приложение 2 к настоящему Положению, раздел 2, форма 5), акционеров (пайщиков) участников кредитной организации (приложение 1 к настоящему Положению, раздел 2, форма 6) и акционеров (пайщиков) участников приобретателя (приобретателей) (приложение 2 к настоящему Положению, раздел 2, форма 6).

3.3. В случае, если приобретателем является кредитная организация, то на нее также распространяется требование, предусмотренное п.3.2.6 настоящего Положения.

4. Порядок подачи ходатайств о согласовании
реорганизации кредитных организаций
в форме слияния или присоединения

4.1. При согласовании реорганизации кредитных организаций в форме слияния или присоединения в ходатайстве необходимо указать:

4.1.1. Наименования реорганизуемых кредитных организаций с указанием их организационно-правовых форм и юридических адресов;

4.1.2. Фамилию, имя, отчество, адрес, телефон, факс, должность соответствующего уполномоченного лица, с которым могут связаться сотрудники антимонопольных органов;

4.1.3. При слиянии - наименование, организационно-правовую форму, юридический адрес вновь образуемой кредитной организации;

4.1.4. Наличие (отсутствие) договоров между кредитными организациями, участниками кредитных организаций, акционерами (пайщиками) участников кредитных организаций в форме договоров, указанных в п.2.1.5 настоящего Положения.

4.2. К ходатайству о согласовании слияния или присоединения необходимо приложить следующие документы:

4.2.1. Заверенные копии уставов, учредительных договоров, лицензий Центрального банка Российской Федерации на совершение банковских операций, свидетельств о государственной регистрации, справки об оплаченных уставных капиталах реорганизуемых кредитных организаций;

4.2.2. Сведения об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале каждой из реорганизуемых кредитных организаций и их участников и их участии в уставных капиталах юридических лиц (приложение 1 к настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3);

4.2.3. Сведения об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале вновь образуемой кредитной организации и ее участников (приложение 1 к настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3);