ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 9 января 1997 года N 1

Об опционном свидетельстве, его применении
и утверждении стандартов эмиссии опционных
свидетельств и их проспектов эмиссии

     (с изменениями на 31 декабря 1997 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу с 12 октября 2003 года на основании
постановления ФКЦБ России от 13 августа 2003 года N 03-35/пс
____________________________________________________________________

Руководствуясь статьями 20, 42 и 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

постановляет:

1. Установить, что опционным свидетельством является именная ценная бумага, которая закрепляет право ее владельца в сроки и на условиях, указанных в сертификате опционного свидетельства и решении о выпуске опционных свидетельств (для документарной формы выпуска) или решении о выпуске опционных свидетельств (для бездокументарной формы выпуска) на покупку (опционное свидетельство на покупку) или продажу (опционное свидетельство на продажу) ценных бумаг (базисного актива) эмитента опционных свидетельств или третьих лиц, отчет об итогах выпуска которых зарегистрирован до даты выпуска опционных свидетельств.

Опционное свидетельство является производной ценной бумагой.

Эмитентами опционных свидетельств на покупку могут быть юридические лица - собственники базисного актива и юридические лица - эмитенты базисного актива, действующие на основании договора комиссии с собственником базисного актива.

Эмитентами опционных свидетельств на продажу могут быть юридические лица только при наличии соответствующего обеспечения выпуска опционных свидетельств. Опционные свидетельства могут быть выпущены как под обеспечение, предоставленное эмитенту опционных свидетельств для целей их выпуска третьими лицами, так и под залог определенного имущества эмитента опционных свидетельств.

Величина обеспечения выпуска опционных свидетельств на продажу не может быть менее совокупной стоимости выпуска опционных свидетельств по цене исполнения.

Юридическое лицо не может выступать эмитентом опционных свидетельств (на покупку и на продажу) при наличии убытка в балансе на момент принятия решения о выпуске опционных свидетельств.

2. Базисными активами опционных свидетельств могут быть только акции и облигации (за исключением государственных облигаций и облигаций муниципальных образований), отчет об итогах выпуска которых зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

Эмитент базисного актива и указанные ценные бумаги должны отвечать одновременно следующим требованиям:

отсутствие каких-либо ограничений для владельцев ценных бумаг, которые вправе устанавливать эмитенты ценных бумаг в уставе общества в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также отсутствие обременений ценных бумаг обязательствами;

допуск к котировке ценных бумаг не менее, чем на одной фондовой бирже или в торговой системе организатора торговли;

публикация котировок не менее, чем в одной общероссийской газете с тиражом не менее 50 тыс. экз. или раскрытие информации о котировках ценных бумаг иным способом в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;

раскрытие эмитентом ценных бумаг информации об акционерном обществе в соответствии с Федеральным законом от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" и информации, подлежащей раскрытию в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (для эмитентов, являющихся акционерными обществами), а также информации о ценных бумагах, подлежащей раскрытию в соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг";

отсутствие решения суда о признании эмитента ценных бумаг несостоятельным (банкротом), решения о ликвидации или реорганизации эмитента ценных бумаг, о консолидации или дроблении акций, об увеличении номинальной стоимости акций, о выплате дивидендов акциями, а также и о других корпоративных событиях на момент принятия решения о выпуске опционных свидетельств.

3. Все опционные свидетельства одного выпуска обладают равной номинальной стоимостью. Общая номинальная стоимость выпуска опционных свидетельств определяется как общая номинальная стоимость базисного актива данного выпуска опционных свидетельств.

Опционные свидетельства могут выпускаться в документарной и бездокументарной формах.

В случае выпуска опционных свидетельств в документарной форме сертификат опционного свидетельства должен содержать следующие обязательные реквизиты:

полное фирменное наименование эмитента и его место нахождения;

наименование опционное свидетельство на покупку или опционное свидетельство на продажу;

государственный регистрационный номер опционных свидетельств;

порядковый номер опционного свидетельства;

порядок размещения опционных свидетельств (дата начала и дата окончания размещения опционных свидетельств, способ размещения (открытая подписка или закрытая подписка), цена или цены (премия) размещения опционных свидетельств или метод ее определения, порядок и срок оплаты опционных свидетельств);

номинальная стоимость опционного свидетельства;

вид (категория и тип), количество, дата и номер государственной регистрации ценных бумаг, подлежащих покупке или продаже по опционному свидетельству (базисный актив), с указанием органа государственной регистрации этих ценных бумаг;

цена покупки или продажи ценных бумаг, указанных в опционном свидетельстве (цена исполнения);

срок обращения опционного свидетельства;

обязательство эмитента обеспечить права владельца при соблюдении владельцем требований законодательства Российской Федерации;

указание количества опционных свидетельств, удостоверенных этим сертификатом;

указание общего количества опционных свидетельств с данным государственным регистрационным номером;

указание на то, выпущены ли опционные свидетельства в документарной форме с обязательным централизованным хранением или в документарной форме без обязательного централизованного хранения;

полное фирменное наименование (фамилия, имя и отчество) владельца опционного свидетельства;

печать эмитента опционного свидетельства и подписи единоличного исполнительного органа эмитента опционного свидетельства и лица, выдавшего сертификат.

Отсутствие какого-либо из реквизитов делает опционное свидетельство недействительным.

4. Эмитент опционных свидетельств обязан обеспечить учет прав владельцев опционных свидетельств в системе ведения реестра владельцев опционных свидетельств, ведение которого осуществляется в порядке ведения реестров владельцев именных ценных бумаг.

В случае выпуска опционных свидетельств на покупку базисный актив опционных свидетельств в течение всего срока обращения опционных свидетельств должен находиться на хранении в депозитарии. В соответствии с депозитарным договором собственник базисного актива передает на хранение в депозитарий ценные бумаги, составляющие базисный актив опционных свидетельств, а депозитарий обязуется выступать в реестре владельцев ценных бумаг номинальным держателем указанных ценных бумаг и исполнять поручения только эмитента опционных свидетельств исключительно с целью исполнения прав владельцев опционных свидетельств в порядке, предусмотренном в проспекте эмиссии опционных свидетельств и (или) решении о выпуске опционных свидетельств.

Моментом исполнения прав владельца опционного свидетельства является заключение договора купли-продажи ценных бумаг, составляющих базисный актив опционных свидетельств. При этом опционные свидетельства подлежат погашению.

При уведомлении эмитента опционного свидетельства о наступлении в будущем корпоративных событий у эмитента базисного актива (в том числе принятие решения о ликвидации или реорганизации эмитента базисного актива, о консолидации или дроблении акций, о выплате дивидендов акциями, а также об увеличении номинальной стоимости акций) эмитент опционного свидетельства обязан в 10-дневный срок с момента уведомления его об этом опубликовать в общероссийской газете с тиражом не менее 50 тыс. экз. или путем письменного уведомления довести до сведения владельцев опционных свидетельств сообщение о наступлении корпоративных событий в будущем. В указанный срок эмитент опционных свидетельств также обязан в письменном виде уведомить Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг о наступлении в будущем корпоративных событий у эмитента базисного актива.

В этом случае исполнение прав, удостоверенных опционными свидетельствами, осуществляется в порядке, предусмотренном в проспекте эмиссии и (или) решении о выпуске опционных свидетельств.

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг в целях защиты прав владельцев опционных свидетельств при регистрации выпуска опционных свидетельств вправе потребовать от эмитента опционных свидетельств внести изменения в порядок исполнения прав владельцами опционных свидетельств при наступлении корпоративных событий у эмитента базисного актива, установленный решением о выпуске опционных свидетельств и (или) проспектом эмиссии опционных свидетельств, в том числе путем закрепления обязанности эмитента опционных свидетельств возврата премии владельцам опционных свидетельств при их отказе от исполнения прав, удостоверенных опционными свидетельствами.

5. Установить, что опционные свидетельства допускаются к размещению только после регистрации их выпуска в Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в соответствии с требованиями Стандартов эмиссии опционных свидетельств и их проспектов эмиссии, утвержденных настоящим Постановлением.

6. Утвердить прилагаемые Стандарты эмиссии опционных свидетельств и их проспектов эмиссии.

Председатель
 Д.В.Васильев

УТВЕРЖДЕНЫ
постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 9 января 1997 года N 1

Стандарты эмиссии опционных свидетельств
и их проспектов эмиссии

   (с изменениями на 31 декабря 1997 года)

I. Общие положения

1. Действие Стандартов эмиссии опционных свидетельств и их проспектов эмиссии (далее именуются - Стандарты) распространяется на опционные свидетельства акционерных обществ, обществ с ограниченной ответственностью и иных организаций.

2. В настоящих Стандартах применяются следующие понятия:

опционное свидетельство - именная ценная бумага, которая закрепляет право ее владельца в сроки и на условиях, указанных в сертификате опционного свидетельства и решении о выпуске опционных свидетельств (для документарной формы выпуска) или решении о выпуске опционных свидетельств (для бездокументарной формы выпуска) на покупку (опционное свидетельство на покупку) или продажу (опционное свидетельство на продажу) ценных бумаг (базисного актива) эмитента опционных свидетельств или третьих лиц, отчет об итогах выпуска которых зарегистрирован до даты выпуска опционных свидетельств;

базисный актив - акции определенной категории и типа определенного акционерного общества, облигации определенной серии определенного акционерного общества и иной коммерческой организации;

класс опционных свидетельств - совокупность всех опционных свидетельств на покупку одного базисного актива или совокупность всех опционных свидетельств на продажу одного базисного актива;

серия опционных свидетельств - совокупность опционных свидетельств одного класса, предоставляющих одинаковый объем прав, в том числе с одинаковыми ценами исполнения и сроками обращения;

цена исполнения опционного свидетельства - цена покупки или продажи базисного актива;

премия - цена опционного свидетельства, уплачиваемая покупателем опционного свидетельства эмитенту опционного свидетельства при заключении договора купли - продажи опционного свидетельства;

эмитент - организация, отвечающая требованиям постановления Федеральной комиссии, утвердившего настоящие Стандарты, и принявшая решение о выпуске, осуществляющая или осуществившая размещение опционных свидетельств;

выпуск опционных свидетельств - совокупность опционных свидетельств одной серии, имеющих одинаковые условия размещения;

государственная регистрация выпуска опционных свидетельств присвоение выпуску опционных свидетельств государственного регистрационного номера;

Федеральная комиссия - Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг;

андеррайтер - лицо, принявшее на себя обязанность разместить опционные свидетельства от имени эмитента или от своего имени, но за счет и по поручению эмитента;

размещение опционных свидетельств - отчуждение опционных свидетельств их первым владельцам эмитентом или андеррайтером, действующим от имени эмитента или от своего имени, но за счет и по поручению эмитента;

подписка - размещение опционных свидетельств на основании договоров;

размещение опционных свидетельств путем открытой подписки (публичное размещение, публичная эмиссия) - размещение опционных свидетельств среди неограниченного заранее круга лиц;

размещение опционных свидетельств путем закрытой подписки (частное размещение) - размещение опционных свидетельств среди заранее определенного круга лиц;

решение о выпуске опционных свидетельств - документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных опционным свидетельством, принимаемый уполномоченным органом эмитента.

II. Эмиссия опционных свидетельств

3. Процедура эмиссии опционных свидетельств организаций включает следующие этапы:

а) принятие эмитентом решения о выпуске опционных свидетельств;

б) подготовка проспекта эмиссии опционных свидетельств (в случае, если государственная регистрация выпуска опционных свидетельств должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии);

в) государственная регистрация выпуска опционных свидетельств и (в случае, если государственная регистрация выпуска опционных свидетельств должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии) регистрация их проспекта эмиссии;

г) изготовление сертификатов опционных свидетельств (в случае размещения опционных свидетельств в документарной форме) и (в случае, если государственная регистрация выпуска опционных свидетельств сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии) раскрытие информации, содержащейся в проспекте эмиссии;

д) подписка на опционные свидетельства;

е) регистрация отчета об итогах выпуска опционных свидетельств;

ж) раскрытие информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска опционных свидетельств (в случае, если государственная регистрация выпуска опционных свидетельств сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии).