ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 31 декабря 1997 года N 45


Об утверждении Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным и внесении изменений и дополнений в акты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг

(с изменениями на 25 октября 2011 года)
____________________________________________________________________
Не применяется с 26 января 2016 года на основании
указания Банка России от 29 декабря 2015 года N 3926-У
____________________________________________________________________

В соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

постановляет:

1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.

2. Внести в Положение о регистрирующих органах, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 4 марта 1997 года N 11, следующие изменения:

изложить абзац 4 пункта 11 в следующей редакции: "осуществляет ведение реестра зарегистрированных и аннулированных им выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или возобновлена;";

изложить абзац 8 пункта 11 в следующей редакции: "аннулирует государственную регистрацию выпуска ценных бумаг в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или признания выпуска ценных бумаг недействительным.";

изложить абзац 4 пункта 12 в следующей редакции: "приостанавливать эмиссию ценных бумаг и признавать выпуск ценных бумаг несостоявшимся в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", иными федеральными законами и правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Федеральной комиссии.";

изложить пункт 13 в следующей редакции: "Федеральная комиссия на основании данных, представляемых регистрирующими органами, ведет единый реестр всех зарегистрированных и аннулированных выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или возобновлена.";

изложить пункт 14 в следующей редакции: "Регистрирующий орган обязан осуществлять в соответствии с актами Федеральной комиссии раскрытие информации о зарегистрированных и аннулированных им выпусках ценных бумаг, а также выпусках ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или возобновлена.".

3. Внести в Стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии, утвержденные постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 года N 19, следующие изменения:

изложить пункт 83 в следующей редакции: "Основаниями для отказа в регистрации отчета об итогах выпуска являются основания признания выпуска несостоявшимся. В случае отказа в регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг его государственная регистрация аннулируется.

Уведомление об отказе в регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг и об аннулировании государственной регистрации выпуска осуществляется в порядке, установленном в Положении о порядке приостановления эмиссии и признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденном постановлением Федеральной комиссии.":

изложить пункт 86 в следующей редакции: "В случае нарушения эмитентом требований Федерального закона "О рынке ценных бумаг", настоящих Стандартов и иных нормативных актов Федеральной комиссии Федеральная комиссия, иной регистрирующий орган вправе приостановить эмиссию ценных бумаг до устранения выявленных нарушений и (или) признать выпуск несостоявшимся.

В случае обнаружения указанных нарушений после регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг Федеральная комиссия и иной регистрирующий орган могут обратиться с иском о признании выпуска ценных бумаг недействительным.":

исключить пункты 87 и 88;

пункт 89 изложить в следующей редакции: "Порядок признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся, недействительным и последствия недействительности выпуска ценных бумаг устанавливаются Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", Положением о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденным постановлением Федеральной комиссии, и иными нормативными актами Федеральной комиссии.";

пункт 90 изложить в следующий редакции: "В случае нарушения положений пунктов 32, 36, 37, 64 и 69 настоящих Стандартов профессиональными участниками рынка ценных бумаг Федеральная комиссия или иной уполномоченный ею лицензирующий орган (организация) вправе приостановить действие или аннулировать лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.";

пункты 89, 90, 91 предыдущей редакции считать соответственно пунктами 87, 88, 89.

4. Внести в Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 года N 27, следующие изменения:

изложить абзацы 12 и 13 подпункта 7.4.3 пункта 7.4 в следующей редакции: "В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным регистратор:

обязан на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;";

подпункт 7.4.3 пункта 7.4 после абзаца 14 дополнить абзацами 15-21 следующего содержания:

"в срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:

полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;

фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;

количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций; вид зарегистрированного лица.

Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц.";

абзац 15 подпункта 7.4.3 пункта 7.4 предыдущей редакции считать соответственно абзацем 22, изложив его в следующей редакции:

"в срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в Реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента.";

абзацы 16, 17, 18, 19, 20 подпункта 7.4.3 пункта 7.4 предыдущей редакции считать соответственно абзацами 23, 24, 25, 26, 27.

5. Внести в Стандарты эмиссии опционных свидетельств и их проспектов эмиссии, утвержденные постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 9 января 1997 года N 1, следующие изменения и дополнения:

раздел VIII переименовать и изложить в следующей редакции: "VIII. Приостановление эмиссии опционных свидетельств, признание выпуска опционных свидетельств несостоявшимся или недействительным.

51. Порядок признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся, недействительным и последствия недействительности выпуска ценных бумаг устанавливаются Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", Положением о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденным постановлением Федеральной комиссии, и иными нормативными актами Федеральной комиссии.".

6. Предложить Центральному банку Российской Федерации привести нормативные акты, регулирующие вопросы приостановления эмиссии ценных бумаг, признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным в соответствие с актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

7. Положение абзаца 4 пункта 4.1 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным не распространяется на выпуски ценных бумаг, зарегистрированные до вступления в силу Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

Председатель
                                                 Д.В.Васильев

УТВЕРЖДЕНО
постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 31 декабря 1997 года N 45

ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным

(с изменениями на 25 октября 2011 года)

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным (далее - Положение), разработанное в соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", определяет порядок, условия и последствия приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.

1.2. Действие настоящего Положения не распространяется на ценные бумаги, эмитированные органами власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, ценные бумаги паевых инвестиционных фондов, ценные бумаги кредитных организаций, государственная регистрация выпусков которых осуществляется Центральным банком Российской Федерации, если иное не установлено актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

Особенности приостановления эмиссий и признания несостоявшимися или недействительными выпусков ценных бумаг отдельных видов, выпусков ценных бумаг кредитных организаций могут быть установлены иными нормативными актами по согласованию с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

1.3. В настоящем Положении используются следующие понятия:

Федеральная комиссия - Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг;

регистрирующий орган - орган, включенный в Перечень регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг на территории Российской Федерации;

регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;

приостановление эмиссии ценных бумаг - установление Федеральной комиссией или иным регистрирующим органом временного запрета на осуществление действий, связанных с эмиссией ценных бумаг;

аннулирование государственной регистрации выпуска ценных бумаг - внесение регистрирующим органом соответствующей записи в реестр зарегистрированных и аннулированных выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или возобновлена;

аннулирование ценных бумаг - внесение регистратором соответствующей записи в реестр владельцев именных ценных бумаг в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, а также осуществление иных операций по уменьшению количества ценных бумаг, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

1.4. Приостановление эмиссии и признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся осуществляется Федеральной комиссией и иными регистрирующими органами в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", иными законами и правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Федеральной комиссии и настоящим Положением.

1.5. Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена, а выпуск ценных бумаг признан несостоявшимся на любом этапе процедуры эмиссии ценных бумаг до даты регистрации отчета об итогах выпуска этих ценных бумаг.

1.6. До принятия решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся в целях проведения проверки эмитента или защиты прав владельцев ценных бумаг должно быть осуществлено приостановление эмиссии ценных бумаг за исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением.

1.7. Выпуск ценных бумаг может быть признан недействительным по решению суда после регистрации отчета об итогах выпуска этих ценных бумаг.

1.8. Регистрирующие органы вправе осуществлять приостановление эмиссии и признание выпусков ценных бумаг несостоявшимися, а также производить аннулирование выпусков ценных бумаг эмитентов, государственная регистрация выпусков ценных бумаг которых отнесена Перечнем регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг на территории Российской Федерации, к полномочиям этих регистрирующих органов, если иное не установлено федеральными законами и правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Федеральной комиссии и настоящим Положением.

1.9. Федеральная комиссия вправе приостанавливать эмиссию и признавать выпуск ценных бумаг несостоявшимся, государственная регистрация выпуска которых осуществлена иным регистрирующим органом с уведомлением этого регистрирующего органа.

1.10. Решение Федеральной комиссии и иного регистрирующего органа о приостановлении эмиссии ценных бумаг или признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся может быть обжаловано в суд в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

2. Порядок приостановления эмиссии ценных бумаг

2.1. Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена Федеральной комиссией или иным регистрирующим органом в следующих случаях:

нарушения эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации (в том числе нераскрытие эмитентом информации в соответствии с требованиями федеральных законов и правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Федеральной комиссии; осуществление недобросовестной рекламы ценных бумаг; нарушение условий размещения ценных бумаг, установленных в решении о выпуске и (или) проспекте эмиссии; признание в судебном порядке недействительными решений уполномоченных органов эмитента о размещении или выпуске ценных бумаг; отсутствие у эмитента с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 регистратора; другие нарушения);

обнаружения в документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации;

наличия нарушений порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в том числе повлекших приостановление действия или аннулирование лицензии у регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг соответствующего эмитента;

в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

2.2. В случае обнаружения признаков нарушений, указанных в пункте 2.1 настоящего Положения, Федеральная комиссия, иной регистрирующий орган могут принять решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг.

Федеральная комиссия, иной регистрирующий орган уведомляют о приостановлении эмиссии ценных бумаг:

эмитента;

андеррайтера ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;