УКАЗ

ПРЕЗИДЕНТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу

(с изменениями на 13 ноября 2023 года)

1. Утвердить прилагаемое Положение о Федеральной службе по финансовому мониторингу.

2. Разрешить иметь в Федеральной службе по финансовому мониторингу одного первого заместителя и пять заместителей директора Федеральной службы по финансовому мониторингу, в том числе одного статс-секретаря - заместителя директора Федеральной службы по финансовому мониторингу, а также до 17 управлений по основным направлениям деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2013 года Указом Президента Российской Федерации от 3 ноября 2012 года N 1470; в редакции, введенной в действие Указом Президента Российской Федерации от 24 июня 2019 года N 289; в редакции, введенной в действие Указом Президента Российской Федерации от 13 ноября 2023 года N 856. - См. предыдущую редакцию)

3. Установить:

а) предельную численность работников центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу в количестве 611 единиц (без персонала по охране и обслуживанию зданий) и фонд оплаты труда указанных работников (в расчете на год) в размере 1242102,9 тыс. рублей;

б) предельную численность работников территориальных органов Федеральной службы по финансовому мониторингу в количестве 612 единиц (без персонала по охране и обслуживанию зданий) и фонд оплаты труда указанных работников (в расчете на год) в размере 653636,7 тыс. рублей.

(Пункт в редакции, введенной в действие Указом Президента Российской Федерации от 13 ноября 2023 года N 856. - См. предыдущую редакцию)

4. Правительству Российской Федерации в 3-месячный срок:

а) привести свои акты в соответствие с настоящим Указом;

б) представить предложения по приведению актов Президента Российской Федерации в соответствие с настоящим Указом.

5. Настоящий Указ вступает в силу со дня его подписания.

Президент
Российской Федерации
В.Путин

     
Москва, Кремль
13 июня 2012 года
N 808

УТВЕРЖДЕНО
Указом Президента
Российской Федерации
от 13 июня 2012 года N 808

     

Положение о Федеральной службе по финансовому мониторингу

(с изменениями на 13 ноября 2023 года)

I. Общие положения

1. Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в этой сфере, по координации соответствующей деятельности федеральных органов исполнительной власти, других государственных органов и организаций, а также функции национального центра по оценке угроз национальной безопасности, возникающих в результате совершения операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, и по выработке мер противодействия этим угрозам.

(Пункт в редакции, введенной в действие Указом Президента Российской Федерации от 8 марта 2016 года N 103; в редакции, введенной в действие Указом Президента Российской Федерации от 26 апреля 2021 года N 248. - См. предыдущую редакцию)

2. Руководство деятельностью Росфинмониторинга осуществляет Президент Российской Федерации.

2_1. Правительство Российской Федерации в соответствии с указами, распоряжениями и поручениями Президента Российской Федерации координирует деятельность Росфинмониторинга.

(Пункт дополнительно включен Указом Президента Российской Федерации от 26 апреля 2021 года N 248)

3. Росфинмониторинг руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации, а также настоящим Положением.

4. Росфинмониторинг осуществляет свою деятельность:

1) непосредственно и (или) через свои территориальные органы;

2) во взаимодействии с другими федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и организациями.

II. Полномочия

5. Росфинмониторинг осуществляет следующие полномочия:

1) осуществляет контроль (надзор) за соблюдением организациями, осуществляющими операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, указанными в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - индивидуальные предприниматели), в сфере деятельности которых отсутствуют контрольные (надзорные) органы, законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и исполнением решений, принимаемых по результатам мероприятий контроля (надзора), а также привлечение к ответственности указанных организаций, осуществляющих операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, допустивших нарушение законодательства Российской Федерации;

(Подпункт в редакции, введенной в действие Указом Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 года N 97. - См. предыдущую редакцию)

1_1) подпункт дополнительно включен Указом Президента Российской Федерации от 8 марта 2016 года N 103; утратил силу - Указ Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 года N 97 - см. предыдущую редакцию;

2) вносит Президенту Российской Федерации и в Правительство Российской Федерации проекты федеральных законов, актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, других документов по вопросам, относящимся к установленной сфере деятельности;

3) принимает нормативные правовые акты по вопросам, относящимся к установленной сфере деятельности;

4) осуществляет сбор, обработку и анализ информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также иной направляемой в Росфинмониторинг информации;

(Подпункт в редакции, введенной в действие Указом Президента Российской Федерации от 8 марта 2016 года N 103. - См. предыдущую редакцию)

4_1) участвует в противодействии коррупции в соответствии с законодательством Российской Федерации;

(Подпункт дополнительно включен Указом Президента Российской Федерации от 8 марта 2016 года N 103)

5) осуществляет в установленном им порядке проверку информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом в целях выявления операций (сделок), связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма;

(Подпункт в редакции, введенной в действие Указом Президента Российской Федерации от 8 марта 2016 года N 103. - См. предыдущую редакцию)

5_1) запрашивает и получает в установленном порядке информацию об операциях (сделках) клиентов и о бенефициарных владельцах клиентов организаций, осуществляющих операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, а также информацию о движении средств по счетам (вкладам) клиентов кредитных организаций;

(Подпункт дополнительно включен Указом Президента Российской Федерации от 8 марта 2016 года N 103)      

6) выявляет признаки, свидетельствующие о том, что операция (сделка) с денежными средствами или иным имуществом связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма;

7) осуществляет в соответствии с законодательством Российской Федерации контроль за операциями (сделками) с денежными средствами или иным имуществом;

7_1) проводит мониторинг продажи иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Российской Федерации российскими экспортерами;

(Подпункт дополнительно включен Указом Президента Российской Федерации от 13 ноября 2023 года N 856)

7_2) назначает уполномоченных представителей в российские экспортеры в целях реализации полномочий по проведению мониторинга обязательной продажи иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Российской Федерации российскими экспортерами;

(Подпункт дополнительно включен Указом Президента Российской Федерации от 13 ноября 2023 года N 856)

7_3) при выявлении признаков нарушения законодательства Российской Федерации в части, касающейся обязательной продажи иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Российской Федерации российскими экспортерами, информирует об этом органы валютного контроля;

(Подпункт дополнительно включен Указом Президента Российской Федерации от 13 ноября 2023 года N 856)

8) получает в установленном порядке от федеральных органов государственной власти, Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации, Федерального фонда обязательного медицинского страхования, государственных корпораций и иных организаций, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, организаций, созданных для выполнения задач, поставленных перед федеральными государственными органами, от органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления и Центрального банка Российской Федерации информацию по вопросам, относящимся к установленной сфере деятельности, за исключением информации о частной жизни граждан;

(Подпункт в редакции, введенной в действие Указом Президента Российской Федерации от 8 марта 2016 года N 103; в редакции, введенной в действие Указом Президента Российской Федерации от 27 марта 2023 года N 202. - См. предыдущую редакцию)

9) осуществляет оценку угроз национальной безопасности, возникающих в результате совершения операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, представляет Президенту Российской Федерации ежегодный доклад о таких угрозах и мерах по их нейтрализации;

(Подпункт в редакции, введенной в действие Указом Президента Российской Федерации от 8 марта 2016 года N 103. - См. предыдущую редакцию)

9_1) разрабатывает и реализует во взаимодействии с федеральными органами исполнительной власти, другими государственными органами и организациями меры, направленные на предупреждение, выявление и пресечение незаконных финансовых операций;

(Подпункт дополнительно включен Указом Президента Российской Федерации от 8 марта 2016 года N 103)

9_2) информирует федеральные органы исполнительной власти, органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации, другие государственные органы и организации об угрозах национальной безопасности, которые возникают в результате совершения операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом и нейтрализация которых относится к полномочиям указанных органов и организаций;

(Подпункт дополнительно включен Указом Президента Российской Федерации от 8 марта 2016 года N 103)

9_3) разрабатывает самостоятельно и (или) во взаимодействии с федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, другими государственными органами и организациями меры по нейтрализации угроз национальной безопасности, возникающих в результате совершения операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, и организует реализацию таких мер;

(Подпункт дополнительно включен Указом Президента Российской Федерации от 8 марта 2016 года N 103)     

10) ведет учет организаций, осуществляющих операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют контрольные (надзорные) органы;

(Подпункт в редакции, введенной в действие Указом Президента Российской Федерации от 8 марта 2016 года N 103; в редакции, введенной в действие Указ Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 года N 97. - См. предыдущую редакцию)

11) издает в соответствии с законодательством Российской Федерации постановления о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом;

12) разрабатывает и проводит мероприятия по предупреждению нарушений законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

12_1) организует и проводит дистанционный мониторинг в целях выявления риска несоблюдения организациями, осуществляющими операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, а также лицами, указанными в статьях 7_1 и 7_1-1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

(Подпункт дополнительно включен Указом Президента Российской Федерации от 8 марта 2016 года N 103; в редакции, введенной в действие Указ Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 года N 97. - См. предыдущую редакцию)

13) координирует в соответствии с законодательством Российской Федерации деятельность федеральных органов исполнительной власти, других государственных органов и организаций в установленной сфере деятельности;

(Подпункт в редакции, введенной в действие Указом Президента Российской Федерации от 8 марта 2016 года N 103. - См. предыдущую редакцию)

14) взаимодействует с Центральным банком Российской Федерации по вопросам, относящимся к установленной сфере деятельности;

15) взаимодействует и осуществляет информационный обмен в соответствии с международными договорами Российской Федерации или на основе принципа взаимности с компетентными органами иностранных государств в установленной сфере деятельности;

16) взаимодействует от имени Российской Федерации по вопросам, относящимся к установленной сфере деятельности, с международными организациями, органами государственной власти, организациями и гражданами иностранных государств;

16_1) организует во взаимодействии с государственными органами и организациями, Центральным банком Российской Федерации и с участием организаций, осуществляющих операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, проведение национальной оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;

(Подпункт дополнительно включен Указом Президента Российской Федерации от 8 марта 2016 года N 103; в редакции, введенной в действие Указ Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 года N 97. - См. предыдущую редакцию)

16_2) разрабатывает и утверждает:

рекомендации по проведению национальной оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, включающие в себя необходимые термины и определения;

(Абзац в редакции, введенной в действие Указ Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 года N 97. - См. предыдущую редакцию)

абзац утратил силу - Указ Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 года N 97 - см. предыдущую редакцию;