ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 3 апреля 2012 года N 12-22/пз-н
В соответствии с пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2004, N 27, ст.2711; 2006, N 17, ст.1780; 2007, N 50, ст.6247; 2008, N 30 (ч.II), ст.3616; 2009, N 48, ст.5731; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41 (ч.II), ст.5193; 2011, N 48, ст.6728; N 49 (ч.I), ст.7040) и пунктом 5.3.4 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 "О некоторых вопросах государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст.5148),
приказываю:
2. Приказ ФСФР России от 05.11.2008 N 08-49/пз-н "Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (экзамен шестой серии)" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.02.2009, регистрационный N 13279) признать утратившим силу.
Руководитель
Д.В.Панкин
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
5 мая 2012 года,
регистрационный N 24071
Приложение
Программа специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (экзамен шестой серии)
I. Перечень тем экзаменационных вопросов
Глава I. Основные положения, связанные с функционированием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда
1. Понятие акционерного инвестиционного фонда. Требования к акционерным инвестиционным фондам. Органы управления акционерного инвестиционного фонда.
2. Понятие паевого инвестиционного фонда. Типы паевых инвестиционных фондов (открытые, интервальные и закрытые). Инвестиционный пай как именная ценная бумага. Форма выпуска инвестиционных паев. Права владельцев инвестиционных паев. Документы, удостоверяющие права владельца инвестиционных паев при бездокументарной форме инвестиционного пая. Понятие договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом и порядок присоединения к нему. Условия договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Основные сведения, которые должны содержаться в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом (далее - правила паевого инвестиционного фонда).
Срок действия договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Обязанности управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания). Права владельцев инвестиционных паев в соответствии с правилами паевого инвестиционного фонда.
3. Понятие негосударственного пенсионного фонда. Основы организации деятельности негосударственных пенсионных фондов. Понятия договора о негосударственном пенсионном обеспечении, вкладчика, участника, пенсионной схемы, собственного имущества и пенсионных резервов. Основные функции негосударственного пенсионного фонда. Права и обязанности вкладчиков и участников негосударственного пенсионного фонда.
Глава II. Условия осуществления деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
4. Документы, в соответствии с которыми специализированный депозитарий инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированный депозитарий) обязан осуществлять свою деятельность, и условия осуществления этой деятельности. Виды журналов специализированного депозитария и требования к ним. Виды ответственности и обязанностей специализированного депозитария. Ответственность специализированного депозитария в случае, если на него возложена обязанность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, и в случае привлечения специализированным депозитарием другого депозитария для исполнения своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги. Ответственность и обязанности специализированного депозитария перед управляющей компанией.
5. Требования к юридическим лицам, осуществляющим депозитарное обслуживание негосударственных пенсионных фондов. Требования к хранению пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, размещенных в ценные бумаги. Контрольные функции специализированного депозитария, обеспечивающие соблюдение управляющей компанией требований актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков (далее - Федеральный орган) и правил паевого инвестиционного фонда и связанные с распоряжением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд. Ограничения деятельности специализированного депозитария.
6. Особенности осуществления деятельности филиалов специализированного депозитария. Обязанности специализированного депозитария в случае передачи прав и обязанностей специализированного депозитария другому специализированному депозитарию и в случае прекращения договора со специализированным депозитарием. Обязанности специализированного депозитария по проведению конкурса для определения управляющей компании паевого инвестиционного фонда.
7. Вознаграждение специализированного депозитария. Отчетность специализированного депозитария перед Федеральным органом. Осуществление контроля за деятельностью специализированного депозитария со стороны Федерального органа.
Глава III. Лицензирование деятельности специализированных депозитариев
8. Требования, предъявляемые к специализированному депозитарию. Организации, имеющие право осуществлять деятельность специализированных депозитариев. Возможность совмещения деятельности специализированных депозитариев с видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования, минимальный размер и порядок расчета собственного капитала специализированного депозитария.
9. Возможность участия акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании в деятельности органов управления специализированного депозитария, с которым акционерный инвестиционный фонд и/или управляющая компания заключила договор. Требования к лицам, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, членам совета директоров, руководителю структурного подразделения и контролеру. Требования к Регламенту специализированного депозитария.
10. Документы, необходимые для представления в Федеральный орган для предоставления лицензии специализированного депозитария. Порядок и сроки рассмотрения Федеральным органом заявления о предоставлении лицензии. Основания для отказа в предоставлении лицензии.
11. Основания и порядок для запрета на проведение всех или части операций в деятельности специализированного депозитария.
12. Основания для аннулирования лицензии специализированного депозитария. Порядок и последствия аннулирования лицензии специализированного депозитария. Операции, которые не вправе совершать специализированный депозитарий с момента аннулирования лицензии.
Глава IV. Особенности депозитарного обслуживания негосударственных пенсионных фондов
13. Организационно-правовая форма и сущность деятельности фондов по негосударственному пенсионному обеспечению населения. Понятия пенсионного договора, вкладчика и участника негосударственного пенсионного фонда, правил негосударственного пенсионного фонда, пенсионных взносов, накоплений и резервов. Функции негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании негосударственного пенсионного фонда. Понятия собственного имущества и пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.
14. Требования к договору, заключаемому специализированным депозитарием и негосударственным пенсионным фондом. Обязанности специализированного депозитария по договору. Обязанности негосударственного пенсионного фонда по договору. Ответственность специализированного депозитария и негосударственного пенсионного фонда по договору и основания досрочного прекращения действия договора. Срок действия договора между специализированным депозитарием и негосударственным пенсионным фондом. Прекращение договора между негосударственным пенсионным фондом и специализированным депозитарием.
Глава V. Договор между управляющей компанией и специализированным депозитарием
15. Организационно-правовая форма и сущность деятельности фондов по негосударственному пенсионному обеспечению населения. Понятия пенсионного договора, вкладчика и участника негосударственного пенсионного фонда, правил негосударственного пенсионного фонда, пенсионных взносов, накоплений и резервов. Функции негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании негосударственного пенсионного фонда. Понятия собственного имущества и пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.
16. Требования к договору, заключаемому специализированным депозитарием и негосударственным пенсионным фондом. Обязанности специализированного депозитария по договору. Обязанности негосударственного пенсионного фонда по договору. Ответственность специализированного депозитария и негосударственного пенсионного фонда по договору и основания досрочного прекращения действия договора. Срок действия договора между специализированным депозитарием и негосударственным пенсионным фондом. Прекращение договора между негосударственным пенсионным фондом и специализированным депозитарием.
Глава VI. Реестр владельцев инвестиционных паев
17. Требования к юридическим лицам, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев. Обязанности и ответственность лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев. Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
18. Требования к реестру и содержание записей реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Порядок открытия и данные лицевого счета владельца инвестиционных паев. Порядок, содержание и сроки предоставления выписки из реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Виды лицевых счетов, порядок открытия лицевых счетов зарегистрированных лиц в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Основания, порядок и сроки проведения операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Основания для отказа во внесении записей в реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
Глава VII. Агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
19. Организации, имеющие право осуществлять деятельность агентов по выдаче, погашению, обмену инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - агенты), и условия осуществления этой деятельности. Требования, предъявляемые к агентам. Определение размера вознаграждения агентов. Порядок внесения сведений об агентах в реестр паевых инвестиционных фондов, изменения и исключения этих сведений.
20. Права, обязанности агентов и ограничения на их деятельность. Ответственность агентов и управляющей компании за нарушения требований, предъявляемых к деятельности агентов.
Глава VIII. Создание акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, механизм их функционирования и основания и порядок ликвидации акционерного инвестиционного фонда и прекращения паевого инвестиционного фонда
21. Этапы осуществления процедуры регистрации правил паевого инвестиционного фонда. Документы, в соответствии с которыми разрабатываются правила паевого инвестиционного фонда. Документы, необходимые для регистрации правил паевого инвестиционного фонда, срок регистрации, основания для отказа в регистрации правил. Информация, обязательная к опубликованию управляющей компанией после регистрации правил паевого инвестиционного фонда. Порядок внесения изменений и дополнений в правила паевого инвестиционного фонда. Вступление в силу изменений и дополнений в правила паевого инвестиционного фонда. Перечень сведений, которые должны содержаться в кратком изложении правил паевого инвестиционного фонда.
22. Порядок проведения общего собрания владельцев паев закрытого паевого инвестиционного фонда.
23. Требования к минимальной стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.
24. Устав и инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда. Размещение акций акционерных инвестиционных фондов. Выкуп акций акционерным инвестиционным фондом. Проведение общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда.
Требования к исполнительному органу и совету директоров (наблюдательному совету) акционерного инвестиционного фонда.
25. Заявки на приобретение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Заявки на выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Порядок приема заявок на выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Выплата денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев. Определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая.
26. Основания и порядок прекращения паевого инвестиционного фонда. Распределение имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, при прекращении паевого инвестиционного фонда. Основания для ликвидации акционерного инвестиционного фонда.
Глава IX. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов
27. Требования к содержанию инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда и инвестиционной декларации паевого инвестиционного фонда. Категории акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов в зависимости от состава и структуры активов.
28. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов денежного рынка.
29. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов облигаций.
30. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов акций.
31. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов смешанных инвестиций.
32. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов.
33. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов прямых инвестиций.
34. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов недвижимости.
35. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории индексных фондов.
36. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций.
37. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории рентных фондов.
38. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории кредитных фондов.
39. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов товарного рынка.
40. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории хедж-фондов.
41. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов художественных ценностей.
42. Требования к составу и структуре активов закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов долгосрочных прямых инвестиций.
43. Сроки устранения управляющей компанией несоответствий по составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов. Последствия нарушений управляющей компанией требований к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов.
Глава X. Требования к составу и структуре пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов
44. Принципы размещения пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов. Требования к составу и структуре пенсионных резервов. Ограничения по инвестированию активов и объекты инвестирования активов в соответствии с правилами размещения пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов. Роль специализированных депозитариев в осуществлении контроля за соблюдением негосударственными пенсионными фондами и управляющими компаниями ограничений по инвестированию пенсионных резервов, правил размещения пенсионных резервов, состава и структуры пенсионных резервов.
45. Законодательное регулирование инвестирования средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации. Пенсионные накопления. Инвестиционный портфель. Субъекты и участники отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений. Оплата расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений. Направление инвестирования средств пенсионных накоплений (разрешенные активы). Требования к структуре инвестиционного портфеля. Выплаты за счет средств пенсионных накоплений.
Глава XI. Стоимость чистых активов акционерных инвестиционных фондов и чистых активов паевых инвестиционных фондов
