(Название главы в редакции, введенной в действие с 4 сентября 2016 года указанием Банка России от 28 июля 2016 года N 4087-У. - См. предыдущую редакцию)
7.1. Кредитная организация должна разработать программу, определяющую порядок ее взаимодействия с лицами, которым в соответствии с Федеральным законом она поручила проведение идентификации (упрощенной идентификации).
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 октября 2021 года - указание Банка России от 20 октября 2020 года N 5599-У. - См. предыдущую редакцию)
7.2. В программу, определяющую порядок взаимодействия кредитной организации с лицами, которым поручено проведение идентификации (упрощенной идентификации), включаются:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 4 сентября 2016 года указанием Банка России от 28 июля 2016 года N 4087-У. - См. предыдущую редакцию)
порядок заключения кредитной организацией договоров с лицами, которым поручено проведение идентификации (упрощенной идентификации), а также перечень должностных лиц кредитной организации, уполномоченных заключать такие договоры;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 4 сентября 2016 года указанием Банка России от 28 июля 2016 года N 4087-У. - См. предыдущую редакцию)
процедура идентификации клиента или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца в соответствии с договорами между кредитной организацией и лицами, которым поручено проведение идентификации (упрощенной идентификации);
(Абзац в редакции, введенной в действие с 31 марта 2014 года указанием Банка России от 31 января 2014 года N 3186-У; в редакции, введенной в действие с 4 сентября 2016 года указанием Банка России от 28 июля 2016 года N 4087-У; в редакции, введенной в действие с 21 марта 2023 года указанием Банка России от 7 ноября 2022 года N 6308-У. - См. предыдущую редакцию)
порядок передачи кредитной организации сведений, полученных при проведении идентификации (упрощенной идентификации), лицами, которым поручено проведение идентификации (упрощенной идентификации);
(Абзац в редакции, введенной в действие с 4 сентября 2016 года указанием Банка России от 28 июля 2016 года N 4087-У. - См. предыдущую редакцию)
порядок осуществления кредитной организацией контроля за соблюдением лицами, которым поручено проведение идентификации (упрощенной идентификации), требований по идентификации (упрощенной идентификации), включая порядок, сроки и полноту передачи кредитной организации полученных сведений, а также меры, принимаемые кредитной организацией по устранению выявленных нарушений;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 4 сентября 2016 года указанием Банка России от 28 июля 2016 года N 4087-У. - См. предыдущую редакцию)
основания, порядок и сроки принятия кредитной организацией решения об одностороннем отказе от исполнения договора с лицами, которым поручено проведение идентификации (упрощенной идентификации), в случае несоблюдения ими требований по идентификации (упрощенной идентификации), включая порядок, сроки и полноту передачи кредитной организации полученных сведений, а также перечень должностных лиц кредитной организации, уполномоченных принимать такое решение;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 4 сентября 2016 года указанием Банка России от 28 июля 2016 года N 4087-У. - См. предыдущую редакцию)
положения об ответственности лиц, которым кредитная организация поручила проведение идентификации (упрощенной идентификации), за несоблюдение ими требований по идентификации (упрощенной идентификации), включая порядок, сроки и полноту передачи кредитной организации полученных сведений;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 4 сентября 2016 года указанием Банка России от 28 июля 2016 года N 4087-У. - См. предыдущую редакцию)
порядок взаимодействия кредитной организации с лицами, которым поручено проведение идентификации (упрощенной идентификации), по вопросам оказания им методологической помощи в целях выполнения требований по идентификации (упрощенной идентификации).
(Абзац в редакции, введенной в действие с 4 сентября 2016 года указанием Банка России от 28 июля 2016 года N 4087-У. - См. предыдущую редакцию)
Программа, определяющая порядок взаимодействия кредитной организации с лицами, которым поручено проведение идентификации (упрощенной идентификации), также должна содержать положения, устанавливающие порядок организации и осуществления поручения обновления информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 21 марта 2023 года указанием Банка России от 7 ноября 2022 года N 6308-У. - См. предыдущую редакцию)
В программу, определяющую порядок взаимодействия кредитной организации с лицами, которым поручено проведение идентификации (упрощенной идентификации), могут включаться иные положения по усмотрению кредитной организации.
(Абзац дополнительно включен с 21 марта 2023 года указанием Банка России от 7 ноября 2022 года N 6308-У)