ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 12 мая 2011 года N 11-18/пз-н

Об утверждении Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1-4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", а также порядка и сроков раскрытия такой информации

(с изменениями на 28 февраля 2012 года)
____________________________________________________________________
Не применяется со 2 ноября 2014 года на основании
указания Банка России от 11 сентября 2014 года N 3379-У
____________________________________________________________________

В соответствии с частью 1 статьи 3 и частью 1 статьи 8 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст.4193), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.2780; 2005, N 33, ст.3429; 2006, N 13, ст.1400; N 52, ст.5587; 2007, N 12, ст.1417; 2008, N 19, ст.2192; N 46, ст.5337; 2009, N 3, ст.378; N 6, ст.738; 2010, N 26, ст.3350; N 14, ст.1935; N 15, ст.2137),

приказываю:

1. Утвердить прилагаемый Перечень информации, относящейся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1-4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Перечень).

2. Утвердить прилагаемое Положение о порядке и сроках раскрытия инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1-4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

____________________________________________________________________

Положение о порядке и сроках раскрытия инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1-4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", утвержденное настоящим приказом, утратило силу с 27 июля 2012 года - см. пункт 2 приказа ФСФР России от 28 февраля 2012 года N 12-9/пз-н.

____________________________________________________________________          

3. Настоящий приказ вступает в силу с 31 июля 2011 года, за исключением подпунктов 4 и 5 пункта 6.1 Перечня, которые вступают в силу с 1 января 2012 года.

4. Установить, что лица, указанные в пунктах 1-4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", должны привести свою деятельность в соответствие с настоящим приказом до 1 января 2012 года.

Руководитель
Д.Панкин

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

22 июля 2011 года,

регистрационный N 21448

УТВЕРЖДЕН
приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 12 мая 2011 года N 11-18/пз-н

     
Перечень информации, относящейся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1-4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

(с изменениями на 17 января 2012 года)

     

I. Общие положения

1.1. Настоящий Перечень устанавливает исчерпывающий перечень информации, относящейся к инсайдерской информации:

1) эмитентов, эмиссионные ценные бумаги которых допущены к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг или в отношении эмиссионных ценных бумаг которых подана заявка об их допуске к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг (далее - эмитенты);

2) управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, инвестиционные паи которых допущены к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг или в отношении инвестиционных паев которых подана заявка об их допуске к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг (далее - управляющие компании);

3) хозяйствующих субъектов, включенных в предусмотренный статьей 23 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции" реестр и занимающих доминирующее положение в географических границах Российской Федерации на рынке определенного товара, который допущен к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации или в отношении которого подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах (далее - хозяйствующие субъекты, занимающие доминирующее положение);

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст.3434; 2007, N 49, ст.6079; 2008, N 18, ст.1941; 2008, N 27, ст.3126; 2008, N 45, ст.5141; 2009, N 29, ст.3601; 2009, N 29, ст.3610; 2009, N 52, ст.6450; 2009, N 52, ст.6455; 2010, N 15, ст.1736; 2010, N 19, ст.2291; 2010, N 49, ст.6409, 2009, N 29, ст.3618.

4) организаторов торговли на рынке ценных бумаг, валютных бирж, товарных бирж (далее - организаторы торговли);

5) клиринговых организаций, депозитариев и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли;

6) профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получивших инсайдерскую информацию от клиентов;

7) информационных агентств, осуществляющих раскрытие или предоставление информации лиц, указанных в пунктах 1-4 статьи 4 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", органов и организаций, указанных в пункте 9 данной статьи, Банка России;

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст.4193.

8) рейтинговых агентств, осуществляющих присвоение рейтингов:

лицам, указанным в пунктах 1-4 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации";

ценным бумагам, допущенным к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг или в отношении которых подана заявка об их допуске к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг.

1.2. В соответствии с Федеральным законом от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" профессиональными участниками рынка ценных бумаг, указанными в подпункте 6 пункта 1.1 настоящего Перечня, являются брокеры и доверительные управляющие:

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247; N 50, ст.6249; 2008, N 44, ст.4982; N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 7, ст.777; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193.

осуществляющие в интересах клиентов операции с ценными бумагами, допущенными к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг или в отношении которых подана заявка об их допуске к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг;

заключающие в интересах клиентов на торгах фондовой биржи договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.

1.3. В соответствии с Законом Российской Федерации от 20.02.92 N 2383-1 "О товарных биржах и биржевой торговле", а также законодательством Российской Федерации, регулирующим отношения, возникающие на организованных торгах на товарном и (или) финансовом рынках, иными лицами, указанными в подпункте 6 пункта 1.1 настоящего Перечня, являются:

________________

Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1992, N 18, ст.961; 1993, N 22, ст.790; Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 26, ст.2397; 2002, N 12, ст.1093; 2004, N 27, ст.2711; 2006, N 17, ст.1776; 2009, N 48, ст.5731; 2010, N 31, ст.4193; 2011, N 30, ст.4596.

1) участники биржевой торговли, осуществляющие в интересах клиентов операции с товаром, допущенным товарной биржей к биржевой торговле (далее - биржевой товар) или в отношении которого подана заявка о его допуске товарной биржей к биржевой торговле;

2) биржевые посредники, биржевые брокеры, заключающие в интересах клиентов на организованных торгах, проводимых товарной биржей, договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар;

3) кредитные организации и (или) иные участники организованных торгов, проводимых валютной биржей:

осуществляющие в интересах клиентов операции с иностранной валютой на организованных торгах, проводимых валютной биржей;

заключающие в интересах клиентов на организованных торгах, проводимых валютной биржей, договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является иностранная валюта.

(Пункт 1.3 в редакции, введенной в действие с 11 мая 2012 года приказом ФСФР России от 17 января 2012 года N 12-2/пз-н. - См. предыдущую редакцию)

1.4. Понятия "контролирующее лицо", "подконтрольное лицо (подконтрольная организация)" и "подконтрольная эмитенту организация, имеющая для него существенное значение" используются в настоящем Перечне соответственно в значениях, указанных в Федеральном законе "О рынке ценных бумаг".

II. Перечень информации, относящейся к инсайдерской информации эмитентов

2.1. К инсайдерской информации эмитентов относится информация:

1) о созыве и проведении общего собрания участников (акционеров) эмитента, в том числе о повестке дня, дате проведения, дате составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, а также о решениях, принятых общим собранием участников (акционеров) эмитента;

2) о повестке дня заседания совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, а также о принятых им решениях;

3) о фактах непринятия советом директоров (наблюдательным советом) эмитента следующих решений, которые должны быть приняты в соответствии с федеральными законами:

о созыве годового (очередного) общего собрания акционеров (участников) эмитента, являющегося хозяйственным обществом, а также об иных решениях, связанных с подготовкой, созывом и проведением годового (очередного) общего собрания акционеров (участников) такого эмитента;

о созыве (проведении) или об отказе в созыве (проведении) внеочередного общего собрания акционеров (участников) эмитента, являющегося хозяйственным обществом, по требованию ревизионной комиссии (ревизора) такого эмитента, аудитора такого эмитента или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций (участников, обладающих в совокупности не менее чем одной десятой от общего числа голосов участников) такого эмитента;

о включении или об отказе во включении внесенных вопросов в повестку дня общего собрания акционеров (участников) эмитента, являющегося хозяйственным обществом, а выдвинутых кандидатов - в список кандидатур для голосования по выборам в соответствующий орган такого эмитента, которые предложены акционерами (акционером), являющимися в совокупности владельцами не менее чем 2 процентов голосующих акций такого эмитента, а если эмитентом является общество с ограниченной ответственностью, - любым его участником;

об образовании единоличного исполнительного органа эмитента, являющегося акционерным обществом, на двух проведенных подряд заседаниях совета директоров (наблюдательного совета) такого эмитента либо в течение двух месяцев с даты прекращения или истечения срока действия полномочий ранее образованного единоличного исполнительного органа такого эмитента в случае, предусмотренном пунктом 6 статьи 69 Федерального закона от 26.12.95 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст.1; N 25, ст.2956; 1999, N 22, ст.2672; 2001, N 33, ст.3423; 2002, N 12, ст.1093; N 45, ст.4436; 2003, N 9, ст.805; 2004, N 11, ст.913; N 15, ст.1343; N 49, ст.4852; 2005, N 1, ст.18; 2006, N 1, ст.5, ст.19; N 2, ст.172; N 31, ст.3437, 3445, 3454; N 52, ст.5497; 2007, N 7, ст.834; N 31, ст.4016; N 49, ст.6079; 2008, N 18, ст.1941; N 42, ст.4698; N 44, ст.4981; 2009, N 1, ст.14, 23; N 19, ст.2279; N 23, ст.2770; N 29, ст.3618, 3642; N 52, ст.6428; 2010, N 41, ст.5193; N 45, ст.5757; 2011, N 1, ст.13, 21.

о досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа эмитента, являющегося акционерным обществом, на двух проведенных подряд заседаниях совета директоров (наблюдательного совета) такого эмитента в случае, предусмотренном пунктом 7 статьи 69 Федерального закона "Об акционерных обществах";

о созыве (проведении) внеочередного общего собрания акционеров эмитента, являющегося акционерным обществом, в случае, когда количество членов совета директоров (наблюдательного совета) такого эмитента становится менее количества, составляющего кворум для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) такого эмитента;

об образовании временного единоличного исполнительного органа эмитента, являющегося акционерным обществом, и о проведении внеочередного общего собрания акционеров такого эмитента для решения вопроса о досрочном прекращении полномочий его единоличного исполнительного органа или управляющей организации (управляющего) и об образовании нового единоличного исполнительного органа такого эмитента или о передаче полномочий его единоличного исполнительного органа управляющей организации (управляющему) в случае, когда советом директоров (наблюдательным советом) такого эмитента принимается решение о приостановлении полномочий его единоличного исполнительного органа или полномочий управляющей организации (управляющего);

о рекомендациях в отношении полученного эмитентом, являющимся открытым акционерным обществом, добровольного, в том числе конкурирующего, или обязательного предложения, включающих оценку предложенной цены приобретаемых эмиссионных ценных бумаг и возможного изменения их рыночной стоимости после приобретения, оценку планов лица, направившего добровольное, в том числе конкурирующее, или обязательное предложение, в отношении такого эмитента, в том числе в отношении его работников;

(Абзац дополнительно включен с 11 мая 2012 года приказом ФСФР России от 17 января 2012 года N 12-2/пз-н)

4) о направлении эмитентом заявления о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записей, связанных с реорганизацией, прекращением деятельности или с ликвидацией эмитента, а в случае принятия органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц, решения об отказе во внесении указанных записей - сведения о принятии такого решения;

5) о появлении у эмитента подконтрольной ему организации, имеющей для него существенное значение, а также о прекращении оснований контроля над такой организацией;

6) о появлении лица, контролирующего эмитента, а также о прекращении оснований такого контроля;