УКАЗАНИЕ
от 24 июня 2011 года N 2652-У
О порядке представления и рассмотрения ходатайства кредитной организации об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций в случае прекращения деятельности кредитной организации в порядке ликвидации на основании решения ее учредителей (участников)
(с изменениями на 7 апреля 2020 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу с 4 июня 2023 года на основании
указания Банка России от 1 декабря 2022 года N 6319-У
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Документ с изменениями, внесенными:
указанием Банка России от 22 ноября 2017 года N 4616-У (Официальный сайт Банка России www.cbr.ru, 27.12.2017);
указанием Банка России от 7 апреля 2020 года N 5430-У (Официальный сайт Банка России www.cbr.ru, 21.05.2020).
____________________________________________________________________
Настоящее Указание в соответствии с Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 1998, N 31, ст.3829; 1999, N 28, ст.3459, ст.3469; 2001, N 26, ст.2586; N 33, ст.3424; 2002, N 12, ст.1093; 2003, N 27, ст.2700; N 50, ст.4855; N 52, ст.5033, ст.5037; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 1, ст.18, ст.45; N 30, ст.3117; 2006, N 6, ст.636; N 19, ст.2061; N 31, ст.3439; N 52, ст.5497; 2007, N 1, ст.9; N 22, ст.2563; N 31, ст.4011; N 41, ст.4845; N 45, ст.5425; N 50, ст.6238; 2008, N 10, ст.895; N 15, ст.1447; 2009, N 1, ст.23; N 9, ст.1043; N 18, ст.2153; N 23, ст.2776; N 30, ст.3739; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 8, ст.775; N 19, ст.2291; N 27, ст.3432; N 30, ст.4012; N 31, ст.4193; N 47, ст.6028) устанавливает порядок представления в Банк России и рассмотрения ходатайства кредитной организации об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций в случае прекращения деятельности кредитной организации в порядке ликвидации на основании решения ее учредителей (участников).
1. Кредитная организация, учредители (участники) которой приняли решение о ее ликвидации, обязана в течение пяти рабочих дней со дня принятия данного решения направить ходатайство об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций (далее - ходатайство) на имя руководителя структурного подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 июня 2020 года указанием Банка России от 7 апреля 2020 года N 5430-У. - См. предыдущую редакцию)
Если кредитная организация осуществляет размещение эмиссионных ценных бумаг и отчет об итогах выпуска этих ценных бумаг еще не зарегистрирован регистрирующим органом, то наряду с принятием решения о прекращении ее деятельности в порядке ликвидации на общем собрании учредителей (участников) кредитной организации должно быть принято решение о приостановлении размещения таких ценных бумаг и признании выпуска несостоявшимся. В течение пяти рабочих дней со дня принятия решения о ликвидации кредитная организация обязана представить регистрирующему органу, осуществившему регистрацию выпуска ценных бумаг, протокол общего собрания учредителей (участников) кредитной организации, на котором было принято решение о приостановлении размещения ценных бумаг и признании выпуска несостоявшимся, для подготовки регистрирующим органом уведомления о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся и аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг в соответствии с Инструкцией Банка России от 27 декабря 2013 года N 148-И "О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 28 февраля 2014 года N 31458, 10 декабря 2014 года N 35118, 2 марта 2015 года N 36322, 28 июля 2015 года N 38242, 19 мая 2017 года N 46770, 31 мая 2017 года N 46901).
(Абзац в редакции, введенной в действие с 7 января 2018 года указанием Банка России от 22 ноября 2017 года N 4616-У. - См. предыдущую редакцию)
2. Ходатайство составляется по форме приложения 1 к настоящему Указанию и должно быть подписано лицом, уполномоченным общим собранием учредителей (участников) кредитной организации.
К ходатайству прилагаются следующие документы:
протокол общего собрания учредителей (участников) кредитной организации, на котором приняты решения о ликвидации кредитной организации, назначении ликвидационной комиссии (ликвидатора) и иные связанные с прекращением деятельности кредитной организации решения;
список учредителей (участников) кредитной организации, голосовавших за решение о ее ликвидации, составленный по форме приложения 3 к Инструкции Банка России от 2 апреля 2010 года N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 22 апреля 2010 года N 16965, 17 декабря 2010 года N 19217, 15 июня 2011 года N 21033 ("Вестник Банка России" от 30 апреля 2010 года N 23, от 30 декабря 2010 года N 73, от 22 июня 2011 года N 33);
форма отчетности 0409101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации", установленная Указанием Банка России от 8 октября 2018 года N 4927-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 13 декабря 2018 года N 52992, 13 декабря 2019 года N 56796, на дату принятия решения о ликвидации кредитной организации;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 7 января 2018 года указанием Банка России от 22 ноября 2017 года N 4616-У; в редакции, введенной в действие с 1 июня 2020 года указанием Банка России от 7 апреля 2020 года N 5430-У. - См. предыдущую редакцию)
оценка достаточности стоимости имущества кредитной организации для удовлетворения в полном объеме требований кредиторов, в том числе Банка России (указанная оценка осуществляется кредитной организацией с применением методик, установленных в соответствии с пунктом 1 статьи 189_64 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст.4190; 2004, N 35, ст.3607; 2005, N 1, ст.18, ст.46; N 44, ст.4471; 2006, N 30, ст.3292; N 52, ст.5497; 2007, N 7, ст.834; N 18, ст.2117; N 30, ст.3754; N 41, ст.4845; N 49, ст.6079; 2008, N 30, ст.3616; N 49, ст.5748; 2009, N 1, ст.4, ст.14; N 18, ст.2153; N 29, ст.3632; N 51, ст.6160; N 52, ст.6450; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4188, ст.4196; 2011, N 1, ст.41; N 7, ст.905; N 19, ст.2708; N 27, ст.3880; N 29, ст.4301; N 30, ст.4576; N 48, ст.6728; N 49, ст.7015, ст.7024, ст.7040, ст.7061, ст.7068; N 50, ст.7351, ст.7357; 2012, N 31, ст.4333; N 53, ст.7607, ст.7619; 2013, N 23, ст.2871; N 26, ст.3207; N 27, ст.3477, ст.3481; N 30, ст.4084; N 51, ст.6699; N 52, ст.6975, ст.6984; 2014, N 11, ст.1095, ст.1098; N 30, ст.4217; N 49, ст.6914; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.10, ст.11, ст.29, ст.35; N 27, ст.3945, ст.3958, ст.3967, ст.3977; N 29, ст.4350, ст.4355, ст.4362; 2016, N 1, ст.11, ст.27, ст.29; N 23, ст.3296; N 26, ст.3891; N 27, ст.4225, ст.4237, ст.4293, ст.4305; 2017, N 1, ст.29; N 18, ст.2661; N 25, ст.3596; N 31, ст.4815) (далее - Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)"), на дату принятия решения);
(Абзац в редакции, введенной в действие с 7 января 2018 года указанием Банка России от 22 ноября 2017 года N 4616-У. - См. предыдущую редакцию)
перечень банков - корреспондентов кредитной организации на дату принятия решения о ликвидации кредитной организации, заверенный печатью и подписанный руководителем и главным бухгалтером кредитной организации;
заявление о согласовании Банком России состава ликвидационной комиссии (ликвидатора) с указанием фамилий и инициалов кандидатов, подписанное лицом, уполномоченным общим собранием учредителей (участников) кредитной организации;
анкеты кандидатов в состав ликвидационной комиссии (ликвидатора), заполненные ими собственноручно по форме приложения 2 к настоящему Указанию в одном экземпляре, с представлением копий документов о среднем и, при наличии, высшем профессиональном образовании (анкета кандидата в руководители ликвидационной комиссии представляется с копией документа о высшем профессиональном образовании); в анкетах кандидатов отражается согласие кандидатов в состав ликвидационной комиссии (ликвидатора) на обработку (в том числе проверку) их персональных данных Банком России в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст.3451; 2009, N 48, ст.5716; N 52, ст.6439; 2010, N 27, ст.3407; N 31, ст.4173, ст.4196; N 49, ст.6409; N 52, ст.6974; 2011, N 23, ст.3623).
Структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, вправе запросить у кредитной организации дополнительную информацию, необходимую для рассмотрения ходатайства.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 июня 2020 года указанием Банка России от 7 апреля 2020 года N 5430-У. - См. предыдущую редакцию)
3. Структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, рассматривает ходатайство в течение десяти рабочих дней со дня его получения и, в случае отсутствия оснований для возврата ходатайства, предусмотренных пунктом 4 настоящего Указания, направляет на имя председателя Комитета банковского надзора заключение по вопросу аннулирования лицензии на осуществление банковских операций в связи с ликвидацией кредитной организации на основании решения её учредителей (участников) (далее - заключение) с приложением копии ходатайства. Одновременно копии заключения и ходатайства направляются в Департамент обеспечения банковского надзора Банка России.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 июня 2020 года указанием Банка России от 7 апреля 2020 года N 5430-У. - См. предыдущую редакцию)
Структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, вправе запросить у структурных подразделений Банка России дополнительную информацию, необходимую для рассмотрения ходатайства. Указанная информация должна быть представлена в структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, не позднее пяти рабочих дней со дня получения запроса, если иной срок не установлен в запросе.