ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 5 апреля 2011 года N 11-7/пз-н

Об утверждении Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера

____________________________________________________________________
Не применяется с 29 января 2021 года на основании
указания Банка России от 7 декабря 2020 года N 5652-У
____________________________________________________________________

В соответствии с пунктом 3 статьи 42 и пунктом 3 статьи 44 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247, ст.6249; 2008, N 44, ст.4982; N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 7, ст.777; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3618, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.2780; 2005, N 33, ст.3429; 2006, N 13, ст.1400; N 52, ст.5587; 2007, N 12, ст.1417; 2008, N 19, ст.2192; N 46, ст.5337; 2009, N 3, ст.378; N 6, ст.738; 2010, N 26, ст.3350; 2011, N 7, ст.976),

приказываю:

1. Утвердить прилагаемые Требования к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера.

2. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 13.08.2003 N 03-39/пс "О Положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 25.09.2003, регистрационный N 5116) не применять с даты вступления в силу настоящего приказа.

Руководитель
В.Миловидов

     

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
25 мая 2011 года,
регистрационный N 20861

УТВЕРЖДЕНЫ
приказом ФСФР России
от 5 апреля 2011 года N 11-7/пз-н

     
Требования к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера

1. Настоящие Требования к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера (далее - Требования) устанавливают правила осуществления операций брокера с денежными средствами его клиентов. Настоящие Требования не распространяются на кредитные организации.

2. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на специальном брокерском счете.

3. В случае зачисления суммы денежных средств клиента на банковский счет брокера, который не является специальным брокерским счетом (далее - собственный банковский счет брокера), брокер не позднее рабочего дня, следующего за днем, в который он узнал или должен был узнать об этом обстоятельстве, обязан дать кредитной организации распоряжение о списании и перечислении с собственного банковского счета указанной суммы денежных средств на специальный брокерский счет (счета).

4. Брокер обязан исполнить требование клиента о возврате суммы денежных средств, включая иностранную валюту, со специального брокерского счета в сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств. При этом брокер вправе уменьшить сумму денежных средств, включая иностранную валюту, подлежащую возврату клиенту, на сумму денежных требований брокера к этому клиенту, включая денежные требования, связанные с договором на брокерское обслуживание.

5. Брокер не вправе передавать третьим лицам денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете во исполнение обязательств из сделок, совершенных за его собственный счет, а также использовать их в качестве обеспечения указанных обязательств, за исключением случая, предусмотренного пунктом 6 настоящих Требований.

6. Брокер вправе передавать денежные средства, включая иностранную валюту, находящиеся на специальном брокерском счете, в распоряжение клиринговой организации для исполнения (обеспечения исполнения) обязательств по сделкам с ценными бумагами, а также по договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, в том числе совершенным (заключенным) за счет этого брокера.

7. Брокер осуществляет расчеты и (или) иные операции через специальные брокерские счета с проведением конверсионных операций только на основании соответствующего поручения клиента, а также согласия этого клиента на валютный курс, по которому будет совершаться конверсионная операция, и на расходы, связанные с ее совершением.

8. При заключении с клиентом договора о брокерском обслуживании брокер обязан предоставить клиенту:

1) информацию о том, что денежные средства клиента будут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе со средствами других клиентов, а также о рисках, возникающих при объединении средств клиента на одном счете со средствами других клиентов;

2) информацию о возможности и условиях открытия отдельного специального брокерского счета для денежных средств клиента;

3) информацию о возможности и условиях использования брокером в собственных интересах денежных средств клиента, о возникающих в этой связи рисках, в том числе связанных с возможностью зачисления указанных денежных средств на собственный счет брокера, а также о возмездности или безвозмездности использования брокером денежных средств клиентов.

9. Факт ознакомления клиента с информацией, предусмотренной пунктом 8 настоящих Требований, должен быть подтвержден подписью клиента либо его уполномоченного лица.

Электронный текст документа

подготовлен ЗАО "Кодекс" и сверен по:

Российская газета,
N 122, 08.06.2011