ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОЛОЖЕНИЕ

от 29 декабря 2010 года N 364-П

     

О порядке передачи уполномоченными банками и территориальными учреждениями Банка России в таможенные органы для выполнения ими функций агентов валютного контроля информации по паспортам сделок по внешнеторговым договорам (контрактам) в электронном виде

(с изменениями на 28 августа 2012 года)
(редакция, действующая с 1 декабря 2012 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу с 1 марта 2018 года на основании
указания Банка России от 30 августа 2017 года N 4512-У
(с изменениями, внесенными указанием Банка России
от 21 декабря 2017 года N 4659-У)
____________________________________________________________________

На основании Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст.4859; 2004, N 27, ст.2711; 2005, N 30, ст.3101; 2006, N 31, ст.3430; 2007, N 1, ст.30; N 22, ст.2563; N 29, ст.3480; N 45, ст.5419; 2008, N 30, ст.3606; 2010, N 47, ст.6028; 2011, N 7, ст.905; N 27, ст.3873; N 29, ст.4291; N 30, ст.4584; N 50, ст.7348, ст.7351), Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2000, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973) настоящее Положение устанавливает порядок передачи в электронном виде информации по оформленным, переоформленным, принятым на обслуживание, закрытым паспортам сделок (далее - ПС) по внешнеторговым договорам (контрактам) в таможенные органы для выполнения ими функций агентов валютного контроля.

(Преамбула в редакции, введенной в действие с 1 октября 2012 года указанием Банка России от 28 августа 2012 года N 2869-У. - См. предыдущую редакцию)

1. Уполномоченные банки (филиалы уполномоченных банков), а также территориальные учреждения Банка России, которые в соответствии с Инструкцией Банка России от 4 июня 2012 года N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 3 августа 2012 года N 25103 ("Вестник Банка России" от 17 августа 2012 года N 48-49 (далее - Инструкция Банка России N 138-И), выполняют функции уполномоченного банка, в том числе функции банка ПС (далее соответственно - уполномоченный банк или территориальное учреждение ПС), передают в электронном виде в таможенные органы через Федеральную таможенную службу (далее - ФТС России) ПС, содержащие в четвертой части своего номера коды вида контракта 1, 2, 3, 4 и 9.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 октября 2012 года указанием Банка России от 28 августа 2012 года N 2869-У. - См. предыдущую редакцию)

2. Уполномоченный банк или территориальное учреждение ПС в день подписания оформленного (переоформленного) ПС, или принятия ПС на обслуживание, или внесения в ПС сведений в соответствии с главой 15 Инструкции Банка России N 138-И, или закрытия ПС формирует в соответствии с форматами и структурой, которые приведены в Инструкции Банка России N 138-И, сообщение в электронном виде, содержащее информацию по данному ПС, которое для установления подлинности и целостности, а также идентификации его отправителя снабжается кодом аутентификации (далее - КА) соответственно уполномоченного банка или территориального учреждения ПС (далее - ЭС). Для обмена информацией с ФТС России ЭС шифруется уполномоченным банком или территориальным учреждением ПС с использованием ключа шифрования, применяемого в порядке, установленном приложением 2 к настоящему Положению (далее - ключ шифрования).

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 октября 2012 года указанием Банка России от 28 августа 2012 года N 2869-У. - См. предыдущую редакцию)

3. Передача ЭС осуществляется уполномоченным банком через территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за его деятельностью (далее - территориальное учреждение), и Центр информационных технологий Банка России (далее - ЦИТ) в Центральное информационно-техническое таможенное управление (далее - ЦИТТУ).

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 октября 2012 года указанием Банка России от 28 августа 2012 года N 2869-У. - См. предыдущую редакцию)

4. Из ЭС, сформированных в течение рабочего дня в соответствии с требованиями пункта 2 настоящего Положения, с помощью программы архиватора ARJ32 уполномоченный банк формирует архивный файл уполномоченного банка (далее - архивный файл). Структура наименования и размер архивного файла приведены в приложении 3 к настоящему Положению. Архивный файл снабжается КА уполномоченного банка и на следующий рабочий день после его формирования до 16.00 по местному времени направляется по каналам связи или на магнитном носителе в территориальное учреждение для последующей доставки ЭС, включенных в архивный файл, через ЦИТ в ЦИТТУ.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 октября 2012 года указанием Банка России от 28 августа 2012 года N 2869-У. - См. предыдущую редакцию)

5. Территориальное учреждение обеспечивает прием направленных по каналам связи или на магнитном носителе архивных файлов по рабочим дням до 16.00 по местному времени.

При этом в автоматизированном режиме проводится процедура проверки подлинности и целостности каждого архивного файла, позволяющая установить, что такой файл был направлен соответствующим уполномоченным банком и не был изменен в ходе передачи от уполномоченного банка до территориального учреждения (далее - процедура аутентификации), а также процедура проверки наименования архивного файла на соответствие структуре, установленной в приложении 3 к настоящему Положению (далее - процедура проверки наименования).

6. При положительных результатах процедуры аутентификации и процедуры проверки наименования архивного файла территориальное учреждение формирует в электронном виде и направляет уполномоченному банку уведомление о принятии архивного файла, структура которого приведена в приложении 4 к настоящему Положению (далее - уведомление о принятии архивного файла).     

7. Архивный файл, процедура аутентификации и (или) процедура проверки наименования которого дали отрицательный результат, исключается из дальнейшей обработки. При этом территориальное учреждение формирует в электронном виде и направляет уполномоченному банку уведомление о непринятии архивного файла с указанием причины его непринятия, структура которого приведена в приложении 4 к настоящему Положению (далее - уведомление о непринятии архивного файла).

8. Территориальное учреждение направляет в уполномоченный банк по каналам связи или на магнитном носителе уведомление о принятии архивного файла (уведомление о непринятии архивного файла) не позднее 18.00 по местному времени в день получения архивного файла.

Уполномоченный банк обеспечивает прием уведомления о принятии архивного файла (уведомления о непринятии архивного файла), направленного по каналам связи или на магнитном носителе, в срок не позднее рабочего дня, следующего за датой его направления.

9. Уполномоченный банк в случае получения от территориального учреждения уведомления о непринятии архивного файла устраняет причину непринятия и не позднее следующего рабочего дня после дня получения уведомления о непринятии архивного файла повторно направляет ЭС, содержавшиеся в непринятом архивном файле, в порядке, установленном настоящим Положением.

10. Архивные файлы, принятые в течение рабочего дня территориальным учреждением и прошедшие процедуру контроля в соответствии с пунктами 5 и 6 настоящего Положения, распаковываются территориальным учреждением с помощью программы архиватора ARJ32. При этом ЭС не расшифровываются и их содержание территориальным учреждением не контролируется.

11. Из всех ЭС, полученных в течение рабочего дня в результате распаковывания архивных файлов, и (или) ЭС, сформированных территориальным учреждением в случае выполнения им указанных в пункте 1 настоящего Положения функций, территориальное учреждение в тот же день до 18.00 по местному времени с помощью программы архиватора ARJ32 формирует сводный архивный файл территориального учреждения, снабженный КА территориального учреждения и содержащий перечень наименований ЭС, включенных в указанный сводный архивный файл (далее - сводный архивный файл). Порядок формирования сводного архивного файла приведен в приложении 5 к настоящему Положению.

12. Сводный архивный файл передается территориальным учреждением в ЦИТ по каналам связи, используемым в Банке России для передачи статистической информации, до 18.00 по местному времени в день его формирования.

13. ЦИТ направляет полученные от территориального учреждения сводные архивные файлы в ЦИТТУ не позднее 18.00 по московскому времени рабочего дня, следующего за днем их получения от территориального учреждения.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 октября 2012 года указанием Банка России от 28 августа 2012 года N 2869-У. - См. предыдущую редакцию)

14. По результатам контроля ФТС России каждого ЭС, полученного в составе сводного архивного файла, уполномоченный банк или территориальное учреждение ПС, получает сформированную ФТС России в электронном виде и снабженную КА ФТС России квитанцию, содержащую информацию о принятии (непринятии) ФТС России ЭС (далее - квитанция о принятии (непринятии) ЭС). Квитанция о принятии (непринятии) ЭС формируется и направляется ФТС России не позднее рабочего дня, следующего за датой поступления сводного архивного файла, в котором содержалось ЭС. Форматы и структура квитанции о принятии (непринятии) ЭС приведены в приложении 6 к настоящему Положению.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 октября 2012 года указанием Банка России от 28 августа 2012 года N 2869-У. - См. предыдущую редакцию)

15. Квитанция о непринятии ЭС с указанием причины его непринятия направляется в случае невозможности расшифровки ЭС, некорректности КА уполномоченного банка или территориального учреждения ПС, несоответствия форматов и структуры ЭС требованиям, установленным Инструкцией Банка России N 138-И, полного или частичного отсутствия в ЭС сведений, наличие которых предусмотрено Инструкцией Банка России N 138-И.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 октября 2012 года указанием Банка России от 28 августа 2012 года N 2869-У. - См. предыдущую редакцию)

16. Квитанции о принятии (непринятии) ЭС, адресованные одному и тому же уполномоченному банку или территориальному учреждению ПС, поступают к ним в составе архивного файла ФТС России, сформированного с помощью программы архиватора ARJ32, структура наименования которого приведена в приложении 7 к настоящему Положению.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 октября 2012 года указанием Банка России от 28 августа 2012 года N 2869-У. - См. предыдущую редакцию)

17. В случае получения уполномоченным банком или территориальным учреждением ПС, квитанции о непринятии ЭС они устраняют причину непринятия, вновь формируют ЭС и направляют его в срок не позднее рабочего дня, следующего за датой получения квитанции о непринятии ЭС, в порядке, установленном настоящим Положением.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 октября 2012 года указанием Банка России от 28 августа 2012 года N 2869-У. - См. предыдущую редакцию)

18. В случае неполучения уполномоченным банком квитанции о принятии (непринятии) ЭС по истечении 5 рабочих дней после дня его направления в ФТС России в порядке, установленном настоящим Положением, уполномоченный банк на следующий рабочий день направляет письменный запрос в произвольной форме в ФТС России для выяснения причин недоставки квитанции о принятии (непринятии) ЭС с приложением к запросу копии уведомления о принятии территориальным учреждением архивного файла, содержащего соответствующее ЭС.

19. ЦИТ получает архивные файлы ФТС России, которые содержат квитанции о принятии (непринятии) ЭС, адресованные уполномоченным банкам, поднадзорным одному и тому же территориальному учреждению, а также адресованные территориальному учреждению в случае выполнения им функций, указанных в пункте 1 настоящего Положения, в составе сводных архивных файлов ФТС России, сформированных с помощью программы архиватора ARJ32.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 октября 2012 года указанием Банка России от 28 августа 2012 года N 2869-У. - См. предыдущую редакцию)

Структура наименования сводного архивного файла ФТС России приведена в приложении 8 к настоящему Положению.

20. ЦИТ обеспечивает направление сводных архивных файлов ФТС России в территориальное учреждение для последующей доставки в уполномоченный банк в срок не позднее рабочего дня, следующего за датой их получения от ЦИТТУ, с использованием каналов связи, применяемых в Банке России для передачи статистической информации.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 октября 2012 года указанием Банка России от 28 августа 2012 года N 2869-У. - См. предыдущую редакцию)

21. Территориальное учреждение по получении от ЦИТ сводных архивных файлов ФТС России производит их распаковывание с помощью программы архиватора ARJ32. Полученные в результате распаковывания архивные файлы ФТС России, адресованные уполномоченному банку, поднадзорному данному территориальному учреждению, направляются ему по каналам связи или на магнитном носителе не позднее 18.00 по местному времени рабочего дня, следующего за днем их получения от ЦИТ.

22. Уполномоченный банк обеспечивает прием от территориального учреждения архивных файлов ФТС России по каналам связи или на магнитном носителе в срок не позднее рабочего дня, следующего за датой их направления территориальным учреждением в соответствии с пунктом 21 настоящего Положения, и проводит процедуру аутентификации содержащихся в них квитанций о принятии (непринятии) ЭС.

23. Территориальное учреждение ПС, проводит процедуру аутентификации содержащихся в адресованном ему архивном файле ФТС России квитанций о принятии (непринятии) ЭС, сформированных этим территориальным учреждением, при получении указанного архивного файла.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 октября 2012 года указанием Банка России от 28 августа 2012 года N 2869-У. - См. предыдущую редакцию)

24. Предусмотренное настоящим Положением информационное взаимодействие уполномоченных банков с ФТС России и территориальным учреждением осуществляется с применением средств криптографической защиты информации (далее - СКЗИ), определяемых Банком России по согласованию с ФТС России. Обеспечение информационной безопасности при использовании СКЗИ осуществляется в порядке, установленном приложением 2 к настоящему Положению.

25. При передаче ЭС от уполномоченных банков в ФТС России и архивных файлов ФТС России уполномоченным банкам территориальные учреждения и ЦИТ обеспечивают неизменность всех данных, содержащихся в указанных ЭС и архивных файлах ФТС России, а также защиту от несанкционированного доступа к ним третьих лиц.

26. ЭС, направленные уполномоченным банком или территориальным учреждением ПС, в ФТС России, а также полученные ими квитанции о принятии (непринятии) ЭС хранятся уполномоченным банком или территориальным учреждением ПС, в электронном виде в течение одного года от даты направления ЭС уполномоченным банком или территориальным учреждением ПС.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 октября 2012 года указанием Банка России от 28 августа 2012 года N 2869-У. - См. предыдущую редакцию)

27. Архивные файлы, направленные уполномоченным банком в территориальное учреждение, а также полученные им от территориального учреждения уведомления о принятии архивного файла (уведомления о непринятии архивного файла) хранятся уполномоченным банком в электронном виде до получения в отношении каждого ЭС, содержащегося в соответствующем архивном файле, квитанции о принятии (непринятии) ЭС.

28. Настоящее Положение в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 24 декабря 2010 года N 27) вступает в силу по истечении 90 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

С Федеральной таможенной службой (В.М.Малинин) согласовано.

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.Игнатьев

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
11 февраля 2011 года,
регистрационный N 19815

     Приложение 1
к Положению Банка России
от 29 декабря 2010 года N 364-П
"О порядке передачи уполномоченными банками
и территориальными учреждениями Банка России
в таможенные органы для выполнения
ими функций агентов валютного контроля
информации по паспортам сделок
по внешнеторговым договорам (контрактам)
в электронном виде"

     
Форматы и структура ЭС

____________________________________________________________________
Утратили силу с 1 декабря 2012 года -
 указание Банка России от 28 августа 2012 года N 2869-У. -
См. предыдущую редакцию
____________________________________________________________________

Приложение 2
к Положению Банка России
от 29 декабря 2010 года N 364-П
"О порядке передачи уполномоченными банками
и территориальными учреждениями Банка России
в таможенные органы для выполнения
ими функций агентов валютного контроля
информации по паспортам сделок
по внешнеторговым договорам (контрактам)
в электронном виде"

     

Порядок обеспечения информационной безопасности при использовании СКЗИ

(с изменениями на 28 августа 2012 года)

1. В настоящем Порядке используются следующие термины:

подтверждение подлинности и контроль целостности ЭС - проверка сообщения, переданного электронным способом, позволяющая получателю установить, что данное сообщение исходит из указанного источника и не было изменено при его передаче от источника до получателя;