Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному ... (с изменениями на 8 августа 2013 года) (не применяется с 01.12.2016 на основании указания Банка России от 29.09.2016 N 4142-У)
V. Права и обязанности управляющей компании
14. Управляющая компания вправе:
распоряжаться ценными бумагами, находящимися у нее по настоящему договору, за исключением случаев, предусмотренных настоящим договором;
осуществлять права, удостоверенные ценными бумагами, находящимися у нее по настоящему договору, в соответствии с политикой осуществления указанных прав, предусмотренной инвестиционной декларацией, являющейся неотъемлемой частью настоящего договора;
действуя в качестве доверительного управляющего, совершать сделки, предусматривающие обязанность стороны или сторон сделки, уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен на товары, ценные бумаги, курса соответствующей валюты, величины процентных ставок, уровня инфляции или от значений, рассчитываемых на основании совокупности указанных показателей, либо от наступления иного обстоятельства, которое предусмотрено федеральным законом и относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит, в том числе сделки, предусматривающие также обязанность одной из сторон передать другой стороне товары, ценные бумаги или валюту, при условии соблюдения установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требований, направленных на ограничение рисков, связанных с совершением таких сделок (абзац может не включаться);
удержать вознаграждение и возместить необходимые расходы в соответствии с настоящим договором;
требовать всякого устранения нарушения ее прав для защиты прав на имущество, находящееся у нее по настоящему договору.
15. Управляющая компания обязана:
осуществлять доверительное управление имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, разумно и добросовестно в интересах застрахованных лиц;
соблюдать требования к составу и структуре активов, предусмотренные Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и инвестиционной декларацией, являющейся неотъемлемой частью настоящего договора;
обособлять имущество, находящееся у нее по настоящему договору, от собственного имущества управляющей компании, а также иного имущества, находящегося у нее в доверительном управлении или по иным основаниям;
не позднее 10 рабочих дней с даты подписания настоящего договора заключить со специализированным депозитарием, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, договор об оказании услуг специализированного депозитария;
в случае заключения фондом договора об оказании услуг с другим специализированным депозитарием, заключить с этим специализированным депозитарием соответствующий договор в течение 10 рабочих дней с даты получения от фонда письменного уведомления о заключении нового договора;
передавать имущество, находящееся у нее по настоящему договору, для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества (имущественных прав), находящегося у нее по настоящему договору, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем совершения операции с указанным имуществом;
передавать специализированному депозитарию документы (копии документов), необходимые ему для осуществления контроля за распоряжением имуществом, находящимся у управляющей компании по настоящему договору;
отражать имущество, находящееся у нее по настоящему договору, на отдельном балансе и вести по нему самостоятельный учет в соответствии с учетной политикой, утвержденной фондом; рассчитывать текущую рыночную стоимость активов и стоимость чистых активов, находящихся у нее по настоящему договору, в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам;
________________
Приказ ФСФР России от 26.12.2006 N 06-155/пз-н "Об утверждении порядка расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений" (зарегистрирован в Минюсте России 08.02.2007, регистрационный N 8916) с изменениями от 16.07.2009 N 09-27/пз-н (зарегистрированы в Минюсте России 01.09.2009, регистрационный N 14680) и от 10.11.2009 N 09-45/пз-н (зарегистрированы в Минюсте России 20.01.2010, регистрационный N 16030).
представлять в фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам информацию и отчетность в соответствии с настоящим договором.
16. Управляющая компания не вправе:
распоряжаться имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, без получения предварительного согласия специализированного депозитария, за исключением сделок, совершаемых на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг;
распоряжаться имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, до заключения управляющей компанией договора со специализированным депозитарием об оказании ей услуг;
объединять имущество, находящееся у нее по настоящему договору, с собственным имуществом или имуществом третьих лиц, находящимся у нее по иным основаниям, в том числе на банковских счетах и счетах депо, открытых управляющей компании для расчетов по настоящему договору;
предоставлять брокеру право использовать в своих интересах денежные средства фонда, находящиеся на специальном брокерском счете (абзац включается, если договором доверительного управления предусмотрено совершение сделок через брокеров);
действуя в качестве доверительного управляющего, совершать сделки, предусматривающие обязанность стороны или сторон уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен на товары, ценные бумаги, курса соответствующей валюты, величины процентных ставок, уровня инфляции или от значений, рассчитываемых на основании совокупности указанных показателей, либо от наступления иного обстоятельства, которое предусмотрено федеральным законом и относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит, в том числе сделки, предусматривающие также обязанность одной из сторон передать другой стороне товары, ценные бумаги или валюту (абзац включается, если договором не предусмотрено право управляющей компании совершать такие сделки);
осуществлять доверительное управление имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, если риск ее ответственности за нарушение настоящего договора не застрахован в соответствии с требованиями, установленными Федеральным законом от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации";
использовать информацию, ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам, если иное не предусмотрено Федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации;