11.1. Филиал кредитной организации открывается (закрывается) по решению ее уполномоченного органа управления.
11.2. Кредитная организация, открывающая филиал, должна:
представить для согласования на должности руководителя и главного бухгалтера филиала кредитной организации кандидатуры, соответствующие требованиям к квалификации и деловой репутации, установленным статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности";
(Абзац в редакции, введенной в действие с 31 января 2014 года указанием Банка России от 26 ноября 2013 года N 3124-У. - См. предыдущую редакцию)
выполнять иные требования, установленные настоящей Инструкцией.
11.3. Филиал кредитной организации должен иметь печать.
Печать филиала кредитной организации должна содержать полное фирменное наименование, указание на местонахождение кредитной организации, а также наименование филиала и указание на его местонахождение.
11.4. Кредитная организация направляет уведомление об открытии филиала по форме приложения 11 к настоящей Инструкции в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью, и территориальное учреждение Банка России по месту открытия филиала. Если филиалу делегировано право на осуществление банковских операций по инкассации денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и (или) кассовому обслуживанию физических и юридических лиц, в уведомлении должно быть указано, где будут осуществляться данные операции - по местонахождению филиала и (или) местонахождению открытых филиалом внутренних структурных подразделений (абзац дополнен с 3 июля 2011 года указанием Банка России от 17 мая 2011 года N 2638-У - см. предыдущую редакцию).
Если филиал кредитной организации открывается на территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью кредитной организации, открывшей филиал, указанное в абзаце первом настоящего пункта уведомление направляется только в это территориальное учреждение Банка России.
11.5. К уведомлению, указанному в пункте 11.4 настоящей Инструкции, должны быть приложены:
протокол заседания уполномоченного органа управления кредитной организации, в котором зафиксировано решение об открытии ее филиала, в одном экземпляре (направляется в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, и территориальное учреждение Банка России по месту открытия филиала);
положение о филиале, содержащее полное и сокращенное наименования филиала, сведения о его местонахождении (адресе), перечень банковских операций и сделок, право на осуществление которых делегировано этому филиалу, сведения о службе внутреннего контроля филиала, в двух экземплярах (направляется только в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации);
документы, предусмотренные нормативным актом Банка России, определяющим порядок оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11_1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", за исключением документов, представление которых предусмотрено настоящим пунктом;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 31 января 2014 года указанием Банка России от 26 ноября 2013 года N 3124-У. - См. предыдущую редакцию)
абзац утратил силу с 31 января 2014 года - указание Банка России от 26 ноября 2013 года N 3124-У - см. предыдущую редакцию;
документы, предусмотренные подпунктом 9.4.1 пункта 9.4 настоящей Инструкции (направляются только в территориальное учреждение Банка России по месту открытия филиала);
документы, предусмотренные подпунктом 3.1.9 пункта 3.1 настоящей Инструкции (вместо документа, предусмотренного абзацем пятым указанного подпункта, представляется договор на оказание охранных услуг; вместо документа, предусмотренного абзацем десятым указанного подпункта, представляется договор имущественного страхования). При этом документы, предусмотренные абзацами вторым - четвертым и абзацем тринадцатым указанного подпункта, составляются кредитной организацией и подписываются ее уполномоченным лицом; документ, предусмотренный абзацем двенадцатым указанного подпункта, подписывается уполномоченными лицами кредитной организации и страховой организации , иностранной страховой организации, заключившими договор имущественного страхования (направляются только в территориальное учреждение Банка России по месту открытия филиала).
(Абзац в редакции, введенной в действие с 14 ноября 2017 года указанием Банка России от 11 августа 2017 года N 4487-У; в редакции, введенной в действие с 27 октября 2018 года указанием Банка России от 5 октября 2018 года N 4925-У; в редакции, введенной в действие с 16 октября 2021 года указанием Банка России от 19 августа 2021 года N 5897-У. - См. предыдущую редакцию)
В случае открытия филиала кредитной организации на территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью кредитной организации, все перечисленные выше документы направляются в это территориальное учреждение Банка России. При этом положение о филиале направляется в одном экземпляре.
Документы, предусмотренные абзацем седьмым настоящего пункта, представляются кредитной организацией только при наличии в уведомлении об открытии филиала указания на то, что филиалу делегировано право на осуществление банковских операций по инкассации денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и (или) кассовому обслуживанию физических и юридических лиц и данные операции будут осуществляться по местонахождению филиала (абзац дополнительно включен с 3 июля 2011 года указанием Банка России от 17 мая 2011 года N 2638-У).
Абзац дополнительно включен с 24 ноября 2013 года указанием Банка России от 22 июля 2013 года N 3029-У; утратил силу с 31 января 2014 года - указание Банка России от 26 ноября 2013 года N 3124-У. - См. предыдущую редакцию.
11.6. Документы, указанные в пункте 11.5 настоящей Инструкции, должны отвечать следующим условиям:
написание полного и сокращенного наименований филиала кредитной организации на титульном листе и в тексте положения о филиале должно быть идентичным.
Сокращенное наименование филиала кредитной организации должно соответствовать требованиям, установленным федеральными законами и нормативными актами Банка России, определяющими порядок идентификации участников межбанковских расчетов;
абзац утратил силу с 31 января 2014 года - указание Банка России от 26 ноября 2013 года N 3124-У - см. предыдущую редакцию.
Абзац утратил силу с 31 января 2014 года - указание Банка России от 26 ноября 2013 года N 3124-У. - См. предыдущую редакцию.
11.7. Одновременно с документами, указанными в пунктах 11.4 и 11.5 настоящей Инструкции, кредитная организация может представить в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью, документы для государственной регистрации соответствующих изменений, вносимых в устав кредитной организации.
Государственная регистрация таких изменений осуществляется в порядке, установленном главой 16 настоящей Инструкции.