ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 17 октября 2009 года N 838

Об утверждении Правил осуществления предварительного согласования сделок и согласования установления контроля иностранных инвесторов или группы лиц, в которую входит иностранный инвестор, над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства

(с изменениями на 29 апреля 2023 года)

В соответствии с частью 6 статьи 11 Федерального закона "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" Правительство Российской Федерации

постановляет:

1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления предварительного согласования сделок и согласования установления контроля иностранных инвесторов или группы лиц, в которую входит иностранный инвестор, над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 19 апреля 2018 года постановлением Правительства Российской Федерации от 9 апреля 2018 года N 431. - См. предыдущую редакцию)

2. Установить, что предварительное согласование сделок, совершаемых иностранными инвесторами в отношении российских хозяйственных обществ, подлежащих по решению председателя Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации предварительному согласованию в соответствии со статьей 6 Федерального закона "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации", осуществляется в соответствии с Правилами, утвержденными настоящим постановлением.

(Пункт дополнительно включен с 19 апреля 2018 года постановлением Правительства Российской Федерации от 9 апреля 2018 года N 431)

Председатель Правительства
Российской Федерации
В.Путин

УТВЕРЖДЕНЫ
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 17 октября 2009 года N 838

Правила осуществления предварительного согласования сделок и согласования установления контроля иностранных инвесторов или группы лиц, в которую входит иностранный инвестор, над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства

(с изменениями на 29 апреля 2023 года)

1. Настоящие Правила устанавливают порядок:

а) осуществления предварительного согласования в соответствии с Федеральным законом "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" (далее - Федеральный закон):

сделок, влекущих за собой установление контроля иностранных инвесторов или группы лиц, в которую входит иностранный инвестор (далее - группа лиц), над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства (далее - хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение), и иных сделок иностранного инвестора или группы лиц в отношении хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение, подлежащих предварительному согласованию в соответствии с Федеральным законом;

иных действий, в результате которых иностранный инвестор или группа лиц приобретают право определять решения органов управления хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, в том числе условия осуществления им предпринимательской деятельности;

сделок, предусматривающих приобретение в собственность, владение или пользование имущества, которое относится к основным производственным средствам хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, и стоимость которого составляет 25 и более процентов определенной на последнюю отчетную дату по данным его бухгалтерской (финансовой) отчетности балансовой стоимости активов хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение;

получения права на добычу (вылов) водных биологических ресурсов хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение, находящимся под контролем иностранного инвестора или группы лиц, в случаях, если такое хозяйственное общество либо в совокупности такое хозяйственное общество и лица, входящие в одну группу лиц с таким хозяйственным обществом, будут обладать на основании договора и (или) решения органа государственной власти, предусмотренных Федеральным законом "О рыболовстве и сохранении водных биологических ресурсов", и (или) в результате перехода права на добычу (вылов) водных биологических ресурсов к указанным лицам в порядке универсального правопреемства (далее - совершение сделки и (или) получение решения, влекущих за собой предоставление права на добычу (вылов) водных биологических ресурсов) правом (правами) на добычу (вылов) определенных видов водных биологических ресурсов, перечень которых утверждается Правительством Российской Федерации, во всех районах их добычи (вылова) в границах рыбохозяйственного бассейна в объеме общего допустимого улова указанных водных биологических ресурсов, распределенном применительно к видам квот, в размере более 35 процентов суммарного объема общего допустимого улова соответствующего вида водных биологических ресурсов, устанавливаемого в соответствии с Федеральным законом "О рыболовстве и сохранении водных биологических ресурсов", в районах добычи (вылова) в границах рыбохозяйственного бассейна;

совершения сделок и (или) получения решений, влекущих за собой предоставление права на добычу (вылов) водных биологических ресурсов хозяйственному обществу, находящемуся под контролем иностранного инвестора или группы лиц, не имеющему права на добычу (вылов) водных биологических ресурсов и планирующему обратиться за предоставлением этого права в соответствующий орган государственной власти;

б) осуществления согласования в соответствии с Федеральным законом:

установления контроля иностранных инвесторов или группы лиц над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение, - в случаях, предусмотренных частью 5 статьи 7 Федерального закона;

установления контроля иностранного инвестора или группы лиц над хозяйственным обществом, которое обращается с заявлением о получении лицензии, необходимой для осуществления хотя бы одного из видов деятельности, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, указанных в статье 6 Федерального закона, если такие виды деятельности подлежат обязательному лицензированию (далее - лицензия), или с заявлением о получении свидетельства об аккредитации, необходимого для осуществления хотя бы одного из видов деятельности, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, указанных в статье 6 Федерального закона, если для их осуществления требуется получение указанного свидетельства об аккредитации (далее - свидетельство об аккредитации), или с заявлением о получении документа, подтверждающего соответствие юридических лиц, осуществляющих деятельность по обеспечению авиационной безопасности, требованиям федеральных авиационных правил, если для осуществления такой деятельности требуется получение указанного документа (далее - документ о соответствии), или с заявлением о внесении изменений в реестр лицензий, или с заявлением о переоформлении свидетельства об аккредитации или документа о соответствии в случае реорганизации юридического лица в форме преобразования или в форме слияния юридических лиц либо в форме присоединения юридического лица к другому юридическому лицу, - в случаях, предусмотренных частью 6 статьи 7 Федерального закона;

в) рассмотрения подаваемых иностранными инвесторами или группой лиц ходатайств о предварительном согласовании сделок или о согласовании установления контроля.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 10 мая 2023 года постановлением Правительства Российской Федерации от 29 апреля 2023 года N 684. - См. предыдущую редакцию)

2. Понятия, применяемые в настоящих Правилах, используются в значениях, указанных в Федеральном законе.

3. Ходатайство о предварительном согласовании сделки или ходатайство о согласовании установления контроля (далее - ходатайство), подаваемое в соответствии со статьей 8 Федерального закона иностранным инвестором либо входящим в группу лиц юридическим или физическим лицом, которые намереваются совершить какую-либо из указанных в частях 1-4 статьи 7 Федерального закона сделок или установили в соответствии с частью 5 статьи 7 Федерального закона контроль над хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение (далее - заявитель), направляется в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на выполнение функций по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации (далее - уполномоченный орган), на имя его руководителя (либо заместителя руководителя) в 2 экземплярах.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 июня 2016 года постановлением Правительства Российской Федерации от 17 мая 2016 года N 438. - См. предыдущую редакцию)

4. В заявлении о предварительном согласовании сделки или о согласовании установления контроля (далее - заявление) помимо сведений, предусмотренных статьей 8 Федерального закона, указываются существенные условия сделки, а также полный перечень лиц, которые в результате совершения сделки приобретают права по установлению контроля в отношении хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 июня 2016 года постановлением Правительства Российской Федерации от 17 мая 2016 года N 438. - См. предыдущую редакцию)

4_1. В заявлении о предварительном согласовании сделки, предусмотренной пунктом 5_1 части 1 статьи 7 Федерального закона, в заявлении о предварительном согласовании сделки или согласовании установления контроля в случаях, указанных в части 1 статьи 10_1 Федерального закона, помимо сведений, предусмотренных статьей 8 Федерального закона и пунктом 4 настоящих Правил, также указываются следующие сведения о хозяйственном обществе, имеющем стратегическое значение, за последние 3 года, предшествующие дате подачи ходатайства:

а) основной и дополнительные виды деятельности хозяйственного общества с указанием кодов Общероссийского классификатора видов экономической деятельности за каждый завершенный отчетный год;

б) балансовая стоимость активов хозяйственного общества по данным бухгалтерской (финансовой) отчетности балансовой стоимости активов хозяйственного общества за каждый завершенный отчетный год;

в) перечень и балансовая стоимость имущества, используемого хозяйственным обществом для осуществления видов деятельности, указанных в пункте 3 (за исключением производства лекарственных средств) и (или) пункте 36 (в части оказания услуг по водоснабжению и водоотведению с использованием централизованных систем, систем коммунальной инфраструктуры) статьи 6 Федерального закона, по данным бухгалтерской (финансовой) отчетности балансовой стоимости активов хозяйственного общества за каждый завершенный отчетный год;

г) доля (в процентах) балансовой стоимости имущества, используемого хозяйственным обществом для осуществления видов деятельности, указанных в пункте 3 (за исключением производства лекарственных средств) и (или) пункте 36 (в части оказания услуг по водоснабжению и водоотведению с использованием централизованных систем, систем коммунальной инфраструктуры) статьи 6 Федерального закона, к балансовой стоимости активов хозяйственного общества по данным бухгалтерской (финансовой) отчетности балансовой стоимости активов этого общества за каждый завершенный отчетный год.

(Пункт дополнительно включен с 5 октября 2021 года постановлением Правительства Российской Федерации от 21 сентября 2021 года N 1585)

4_2. В заявлении о предварительном согласовании сделки, предусмотренной частью 1 статьи 10_2 Федерального закона, помимо сведений, предусмотренных статьей 8 Федерального закона и пунктом 4 настоящих Правил, также указываются сведения о количестве акций (долей), которые составляют уставный капитал иностранного юридического лица, зарегистрированного в порядке редомициляции в соответствии со статьей 5 Федерального закона "О международных компаниях и международных фондах" и осуществляющего контроль над хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение, и принадлежат иностранному инвестору, являющемуся бенефициарным владельцем этого иностранного юридического лица, указанным в части 1 статьи 10_2 Федерального закона, до утраты контроля над таким иностранным юридическим лицом, с указанием даты приобретения таких акций (долей) и даты утраты указанного контроля над этим иностранным юридическим лицом.

(Пункт дополнительно включен с 7 мая 2022 года постановлением Правительства Российской Федерации от 28 апреля 2022 года N 765)

5. Заявление и прилагаемые к нему документы составляются на русском языке. В случае если оригиналы документов составлены на иностранном языке, они представляются с заверенным в установленном порядке переводом на русский язык (с проставлением апостиля компетентного органа государства, в котором этот документ был составлен).

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 июня 2016 года постановлением Правительства Российской Федерации от 17 мая 2016 года N 438. - См. предыдущую редакцию)

Документы представляются в прошитом виде и заверяются печатью (при ее наличии) лица, подающего ходатайство.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 4 января 2017 года постановлением Правительства Российской Федерации от 23 декабря 2016 года N 1449. - См. предыдущую редакцию)

В случае если ходатайство представляется физическим лицом, документы заверяются подписью физического лица, подлинность которой свидетельствуется нотариально в установленном порядке.

Ходатайство может быть представлено в уполномоченный орган представителем заявителя, имеющим нотариально удостоверенную доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия лица на подачу ходатайства.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 июня 2016 года постановлением Правительства Российской Федерации от 17 мая 2016 года N 438. - См. предыдущую редакцию)

К заявлению прилагается опись направляемых документов.

6. Заявитель при наличии в документах сведений, составляющих государственную, коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну, указывает в заявлении исчерпывающий перечень документов, содержащих такие сведения.

Информация, составляющая государственную, коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну, представляется в уполномоченный орган в соответствии с требованиями, установленными федеральными законами и международными договорами Российской Федерации.

7. Сведения и документы, входящие в состав ходатайства, должны быть полными и достоверными. В случае невозможности полного представления заявителем необходимых сведений и документов они представляются в имеющемся у него объеме. При этом указываются причины невозможности представления заявителем соответствующих сведений и документов, а также сообщается, где такие сведения и документы могут быть затребованы.

8. В случае подачи заявителем ходатайства в отношении хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, в отношении которого в федеральный антимонопольный орган или его территориальные органы представлялись в порядке, установленном главой 7 Федерального закона "О защите конкуренции", ходатайства и уведомления об осуществлении сделок и иных действий, подлежащих государственному контролю, одновременно с документами, предусмотренными статьей 8 Федерального закона, в уполномоченный орган представляется информация о таких ходатайствах и уведомлениях, а также результаты их рассмотрения.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 июня 2016 года постановлением Правительства Российской Федерации от 17 мая 2016 года N 438. - См. предыдущую редакцию)

9. При подаче заявителем ходатайств о предварительном согласовании сделок, указанных в статье 7 Федерального закона, ходатайство подается в отношении каждой сделки отдельно. При этом заявитель указывает объем прав, получаемых в результате осуществления сделки в отношении хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, с учетом ранее имевшихся прав (в том числе с учетом прав, временно переданных иному лицу (иным лицам) на основании договора доверительного управления имуществом, договора залога, договора репо, обеспечительного платежа, иного соглашения или сделки).

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 июня 2016 года постановлением Правительства Российской Федерации от 17 мая 2016 года N 438; в редакции, введенной в действие с 28 ноября 2020 года постановлением Правительства Российской Федерации от 18 ноября 2020 года N 1864. - См. предыдущую редакцию)

10. В случае если в уполномоченный орган поступают несколько ходатайств от одного заявителя в отношении одного и того же хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, находящихся в стадии рассмотрения, то днем подачи (регистрации) всех ходатайств такого заявителя в отношении хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, будет считаться день подачи (регистрации) последнего ходатайства либо день представления требуемой информации в полном объеме по всем поданным ходатайствам.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 июня 2016 года постановлением Правительства Российской Федерации от 17 мая 2016 года N 438. - См. предыдущую редакцию)

11. В случае поступления в уполномоченный орган от заявителя дополнительной информации о необходимости внесения изменений в заявление, документы и сведения, входящие в состав ходатайства, находящегося в стадии рассмотрения, днем получения (регистрации) ходатайства считается день поступления в уполномоченный орган соответствующих изменений.

Информация об изменениях в заявлении, документах и сведениях, входящих в состав ходатайства, имеющих значение для принятия решения, доводится заявителем до сведения уполномоченного органа в письменной форме в 3-дневный срок со дня, когда заявителю стало известно о таких изменениях.

12. При подаче ходатайства в соответствии со статьей 8 Федерального закона заявитель:

а) указывает в заявлении сведения об известных заявителю на дату подачи ходатайства обстоятельствах, свидетельствующих о наличии (отсутствии) ограничений права распоряжаться акциями (долями), составляющими уставный капитал хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, а также имуществом, которое относится к основным производственным средствам хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, у отчуждающей их стороны;

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 июня 2016 года постановлением Правительства Российской Федерации от 17 мая 2016 года N 438. - См. предыдущую редакцию)

б) представляет проект договора или иного соглашения, содержащего сведения о сделке, включая сведения об объеме передаваемых прав (акций (долей), имущества), правах и обязанностях приобретателя, цене сделки, сроке осуществления сделки, и (или) информацию об иных действиях, влекущих за собой установление контроля заявителей над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение, а также о правах, приобретаемых в результате совершения этих действий (в том числе о правах, временно переданных иному лицу (иным лицам) на основании договора доверительного управления имуществом, договора залога, договора репо, обеспечительного платежа, иного соглашения или сделки);

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 июня 2016 года постановлением Правительства Российской Федерации от 17 мая 2016 года N 438; в редакции, введенной в действие с 28 ноября 2020 года постановлением Правительства Российской Федерации от 18 ноября 2020 года N 1864. - См. предыдущую редакцию)