1. Таблица заполняется кредитной организацией отдельно:
1) в отношении сделок (операций), предполагаемых к совершению;
2) в отношении совершенных сделок (операций).
По строке "Признак сделок (операций)" проставляется условный код "01" при заполнении таблицы по предполагаемым к совершению сделкам (операциям), условный код "02" - при заполнении таблицы по совершенным сделкам (операциям).
2. В графе 2 указывается наименование контрагента кредитной организации:
кредитной организации - резидента - в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;
кредитной организации - нерезидента, являющейся участником системы СВИФТ, - в соответствии со справочником SWIFT BIC;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 5 июня 2012 года указанием Банка России от 9 апреля 2012 года N 2805-У. - См. предыдущую редакцию)
юридического лица - резидента (некредитной организации) - в соответствии с записью о его регистрации в Едином государственном реестре юридических лиц;
юридического лица - нерезидента, в том числе кредитной организации, не являющейся участником системы СВИФТ, - в соответствии с наименованием, приведенным в учредительных документах;
физического лица - фамилия, имя, отчество.
3. В графе 3 по каждому контрагенту указываются:
для юридических лиц - резидентов (некредитных организаций) - основной государственный регистрационный номер (ОГРН);
для кредитных организаций - резидентов - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;
для юридических лиц - нерезидентов, в том числе кредитных организаций - нерезидентов, не включенных в справочник SWIFT BIC, - "НР";
(Абзац в редакции, введенной в действие с 5 июня 2012 года указанием Банка России от 9 апреля 2012 года N 2805-У. - См. предыдущую редакцию)
для кредитных организаций - нерезидентов, включенных в справочник SWIFT BIC, - в соответствии со справочником SWIFT BIC;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 5 июня 2012 года указанием Банка России от 9 апреля 2012 года N 2805-У. - См. предыдущую редакцию)
для физических лиц - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии).
(Абзац в редакции, введенной в действие с 5 июня 2012 года указанием Банка России от 9 апреля 2012 года N 2805-У. - См. предыдущую редакцию)
4. В графе 4 указываются все основные виды экономической деятельности контрагента (в количестве не более 5 кодов) в соответствии с классами, определенными в Общероссийском классификаторе видов экономической деятельности (ОКВЭД).
5. В графе 5 указывается характер отношений контрагента с кредитной организацией в соответствии со следующей классификацией:
1 - головная организация;
2 - дочернее хозяйственное общество;
3 - зависимое хозяйственное общество;
4 - члены Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, члены коллегиального исполнительного органа, а также лица, осуществляющие полномочия единоличного исполнительного органа кредитной организации и ее головной организации;
5 - члены Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, члены коллегиального исполнительного органа, а также лица, осуществляющие полномочия единоличного исполнительного органа дочернего и (или) зависимого хозяйственного общества кредитной организации;
6 - акционеры (участники) - юридические лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами голосующих акций (долей в уставном капитале) кредитной организации;