ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 9 апреля 2012 года N 2805-У

О внесении изменений в Указание Банка России от 9 февраля 2009 года N 2181-У "О порядке представления кредитными организациями информации и документов уполномоченным представителям Банка России"

1. В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 30 марта 2012 года N 6) внести в Указание Банка России от 9 февраля 2009 года N 2181-У "О порядке представления кредитными организациями информации и документов уполномоченным представителям Банка России", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 18 февраля 2009 года N 13380 ("Вестник Банка России" от 20 февраля 2009 года N 11), следующие изменения.

1.1. В пункте 1:

подпункт 1.2 изложить в следующей редакции:

"1.2. Связанных с распоряжением иным имуществом кредитной организации, в том числе активами, являющимися обеспечением кредитов Банка России, включая активы, по которым имеются встречные обязательства кредитной организации перед организацией-заемщиком, балансовая стоимость которого составляет более 1 процента балансовой стоимости активов кредитной организации, определяемой в соответствии с Разработочной таблицей для составления бухгалтерского баланса (публикуемая форма) Порядка составления и представления отчетности по форме 0409806 "Бухгалтерский баланс (публикуемая форма)" (далее - Разработочная таблица), установленного Указанием Банка России от 12 ноября 2009 года N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 декабря 2009 года N 15615, 18 июня 2010 года N 17590, 22 декабря 2010 года N 19313, 20 июня 2011 года N 21060, 16 декабря 2011 года N 22650 ("Вестник Банка России" от 25 декабря 2009 года N 75-76, от 25 июня 2010 года N 35, от 28 декабря 2010 года N 72, от 28 июня 2011 года N 34, от 23 декабря 2011 года N 73) (далее - Указание Банка России N 2332-У), в том числе с получением и выдачей кредитов и займов (в том числе кредитов Банка России), выдачей гарантий и поручительств, уступкой прав требований, принятием и прощением долга, новацией, отступным, а также с учреждением доверительного управления;";

подпункт 1.3 после слов "по полученным кредитам (займам)" дополнить словами "(в том числе кредитам Банка России)".

1.2. В пункте 2:

в абзаце втором слова "Указанием Банка России N 1376-У" заменить словами "Указанием Банка России N 2332-У";

дополнить абзацем следующего содержания:

"В случае наличия у кредитной организации обеспеченных кредитов Банка России кредитная организация представляет уполномоченному представителю Банка России по его запросу информацию об активах, являющихся обеспечением указанных кредитов, включая информацию об активах, по которым имеются встречные обязательства кредитной организации перед организацией-заемщиком, а также, при их наличии, обеспечительные договоры по кредитным договорам, выписки депозитария или регистратора, подтверждающие факт регистрации обременения ценных бумаг, копии залогового распоряжения (в случае получения кредита Банка России под залог прав требования по кредитным договорам организаций, обеспечением по которым является залог эмиссионных ценных бумаг (акций или облигаций).".

1.3. В абзацах третьем-пятом пункта 3 слова "Указанием Банка России N 1376-У" заменить словами "Указанием Банка России N 2332-У".

1.4. В примечаниях к приложению 1:

в абзаце восьмом пункта 3 слова "справочником СВИФТ" заменить словами "справочником SWIFT BIC";

в абзаце третьем пункта 4 слова "справочник СВИФТ" в соответствующем падеже заменить словами "справочник SWIFT BIC" в соответствующем падеже;

в абзаце четвертом пункта 7 слова "объект обеспечения" в соответствующем падеже заменить словами "предмет залога или иной вид обеспечения" в соответствующем падеже.

1.5. В примечаниях к приложению 2:

в абзаце третьем пункта 3 слова "справочником СВИФТ" заменить словами "справочником SWIFT BIC";

в пункте 4:

в абзаце третьем слова "справочник СВИФТ" в соответствующем падеже заменить словами "справочник SWIFT BIC" в соответствующем падеже;

абзац шестой дополнить словами "(при наличии)";

в абзацах седьмом и восьмом пункта 6 слова "общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал, вклады, доли кредитной организации" заменить словами "голосующих акций (долей в уставном капитале) кредитной организации".

1.6. В примечаниях к приложению 3:

в абзаце третьем пункта 2 слова "справочником СВИФТ" заменить словами "справочником SWIFT BIC";

в пункте 3:

в абзаце четвертом слова "справочник СВИФТ" заменить словами "справочник SWIFT BIC";

в абзаце пятом слова "справочник СВИФТ" в соответствующем падеже заменить словами "справочник SWIFT BIC" в соответствующем падеже;

абзац шестой дополнить словами "(при наличии)";

в абзацах седьмом и восьмом пункта 5 слова "общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал, вклады, доли кредитной организации" заменить словами "голосующих акций (долей в уставном капитале) кредитной организации".

1.7. В примечаниях к приложению 4:

в абзаце третьем пункта 2 слова "справочником СВИФТ" заменить словами "справочником SWIFT BIC";

в абзаце третьем пункта 3 слова "справочник СВИФТ" в соответствующем падеже заменить словами "справочник SWIFT BIC" в соответствующем падеже.

1.8. Приложение 5 изложить в редакции приложения к настоящему Указанию.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.Игнатьев

     

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
18 мая 2012 года,
регистрационный N 24213

Приложение
к Указанию Банка России
от 9 апреля 2012 года N 2805-У
"О внесении изменений в Указание Банка России
от 9 февраля 2009 года N 2181-У
"О порядке представления кредитными
организациями информации и документов
уполномоченным представителям Банка России"

     

"Приложение 5
к Указанию Банка России
от 9 февраля 2009 года N 2181-У
"О порядке представления кредитными
организациями информации и документов
уполномоченным представителям Банка России"

Сведения о финансовом положении заемщиков, эмитентов, принципалов, должников

по состоянию на "___"___________г.

Полное фирменное и сокращенное

фирменное наименования

кредитной организации _____________________________

Регистрационный номер (рег. N) ______________________________

Признак сделок (операций) _______________

Раздел 1. Общие сведения о заемщиках, эмитентах, принципалах, должниках

Раздел 2. Оценка финансового состояния заемщика, эмитента, принципала, должника

Раздел 3. Наличие у кредитной организации обязательств перед заемщиком, эмитентом, принципалом, должником

Примечания.

1. Таблица заполняется на основе имеющейся у кредитной организации информации, используемой ею для оценки финансового положения заемщика, эмитента, принципала, должника, включая правоустанавливающие документы заемщика, эмитента, принципала, должника, бухгалтерскую, налоговую, статистическую отчетность, иные документы, предоставленные указанными лицами для оценки их финансового положения.

Таблица заполняется кредитной организацией:

1) в отношении заемщиков, эмитентов, принципалов, должников по сделкам (операциям), предполагаемым к совершению, или

2) в отношении заемщиков, эмитентов, принципалов, должников по совершенным сделкам (операциям).

По строке "Признак сделок (операций)" проставляется условный код "01" при заполнении таблицы в отношении заемщиков, эмитентов, принципалов, должников по предполагаемым к совершению сделкам (операциям), условный код "02" - при заполнении таблицы в отношении заемщиков, эмитентов, принципалов, должников по совершенным сделкам (операциям).

2. В графе 2 раздела 1 указывается наименование заемщика, эмитента, принципала, должника:

кредитной организации - резидента - в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

кредитной организации - нерезидента, являющейся участником системы СВИФТ, - в соответствии со справочником SWIFT BIC;