Недействующий

Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора (с изменениями на 20 января 2009 года) (утратил силу с 11.10.2013 на основании приказа ФСФР России от 21.05.2013 N 13-44/пз-н)

Подготовка акта по результатам проведенной проверки,
ознакомление с актом уполномоченного лица организации

22. Акт выездной проверки должен быть составлен в срок, не превышающий 10 рабочих дней после завершения проверки организации (абзац в редакции приказа ФСФР России от 20 января 2009 года N 09-2/пз-н - см. предыдущую редакцию).

Отчет о наблюдении должен быть составлен в срок не превышающий 5 рабочих дней после завершения наблюдения (абзац в редакции приказа ФСФР России от 20 января 2009 года N 09-2/пз-н - см. предыдущую редакцию).

22.1. Последовательность действий по подготовке и направлению акта выездной проверки:

- написание вводной и основной частей акта;

- подписание акта инспекторами;

- регистрация акта в соответствии с порядком делопроизводства, принятым в ФСФР России;

- направление дополнительных экземпляров акта в соответствующий орган федеральной исполнительной власти и саморегулируемые организации;

- вручение акта проверки или подготовка сопроводительного письма для направления акта проверки в организацию;

- направление первого и второго экземпляров акта проверки вместе с сопроводительным письмом в проверяемую организацию (абзац в редакции приказа ФСФР России от 20 января 2009 года N 09-2/пз-н - см. предыдущую редакцию).

22.1.1. Акт выездной проверки составляется в трех экземплярах. В случае проведения совместной проверки составляется дополнительный экземпляр акта (дополнительные экземпляры - по количеству федеральных органов исполнительной власти, работники которых участвовали в проверке). В случае если организация является членом саморегулируемой организации, составляется дополнительный экземпляр акта (дополнительные экземпляры - по количеству саморегулируемых организаций, членом которых является организация). Каждый экземпляр акта должен быть зарегистрирован в соответствии с принятым в ФСФР России порядком делопроизводства, установленным внутренними документами ФСФР России, и иметь пометку "Для служебного пользования" (приложение N 6 к Административному регламенту) (абзац дополнен приказом ФСФР России от 20 января 2009 года N 09-2/пз-н - см. предыдущую редакцию).

Акт выездной проверки состоит из вводной и основной частей.

Вводная часть включает:

- основание выездной проверки;

- предмет выездной проверки;

- срок проведения выездной проверки;

- проверенный период деятельности организации;

- состав группы инспекторов с указанием уполномоченных работников саморегулируемых организаций (в случае если такие работники были привлечены к проведению проверки данной организации);

- справочные данные об организации, руководителях высшего звена и контролере (контролерах).

Основная часть акта включает:

- изложение всех выявленных при проверке нарушений организацией требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, с краткой ссылкой на установленные доказательства (документы) их совершения;

- требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, которые были нарушены организацией, - по каждому выявленному нарушению;

- выявленные недостатки в деятельности организации (в том числе действия либо бездействие должностных лиц и (или) работников организации), не являющиеся нарушениями положений нормативных правовых актов Российской Федерации, но отрицательно влияющие на ее финансовое состояние или создающие предпосылки для возникновения правонарушений, в том числе нарушений прав и законных интересов инвесторов, и дополнительные риски;

- информацию об устранении организацией нарушений (недостатков), выявленных при проведении проверки организации (при наличии подтверждающих такое устранение материалов).

Выявленные факты однородных правонарушений могут группироваться в ведомости, таблицы, другие справочные материалы, которые прилагаются к акту выездной проверки.

Максимальный срок выполнения действия - не более 9 рабочих дней с даты окончания проверки.

22.1.2. Акт выездной проверки подписывается инспекторами. В случае невозможности подписания акта выездной проверки отдельными инспекторами (из-за болезни, нахождения в командировке, отпуске и по другим причинам) руководителем группы инспекторов в акте производится соответствующая запись, а в случае невозможности подписания акта выездной проверки руководителем группы инспекторов соответствующая запись производится инспектором.

Максимальный срок выполнения действия - в рабочий день, следующий за днем написания акта.

Уполномоченный работник саморегулируемой организации не подписывает акт в случае несогласия с фактами, изложенными в акте проверки, проведенной с его участием, уполномоченный работник саморегулируемой организации вправе приложить к акту письменные возражения, а также документы (их заверенные копии), подтверждающие обоснованность возражений. Предварительный обмен мнениями инспекторов и уполномоченного работника саморегулируемой организации проводится в рабочем порядке при проведении проверки.