Недействующий

Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора (с изменениями на 20 января 2009 года) (утратил силу с 11.10.2013 на основании приказа ФСФР России от 21.05.2013 N 13-44/пз-н)

Подготовка к проведению проверки

15. После принятия решения о проведении проверки какой-либо организации либо ее обособленных подразделений Управление надзора (РО ФСФР России) в случае необходимости письменно запрашивает дополнительные документы и/или сведения в отношении этой организации либо ее обособленных подразделений в структурных подразделениях Центрального аппарата ФСФР России/РО ФСФР России (абзац дополнен приказом ФСФР России от 20 января 2009 года N 09-2/пз-н - см. предыдущую редакцию).

Указанные документы и/или сведения должны быть предоставлены в Управление надзора (РО ФСФР России) в срок не позднее 3 рабочих дней с даты получения запроса (абзац дополнен приказом ФСФР России от 20 января 2009 года N 09-2/пз-н - см. предыдущую редакцию).

В случае, если для сбора информации требуется более длительный срок, такая информация предоставляется в срок, согласованный начальником (заместителем начальника) Управления надзора и начальником (заместителем начальника) структурного подразделения Центрального аппарата ФСФР России/ руководителем (заместителем руководителя) РО ФСФР России.

В случае возникновения при проведении проверки необходимости получения информации о деятельности организации либо ее обособленных подразделений Управление надзора (РО ФСФР России) письменно запрашивает либо затребует предписанием о предоставлении документов необходимые документы у поднадзорных ФСФР России организаций, связанных с деятельностью проверяемой организации. Запрос (предписание) о предоставлении документов не может быть направлен поднадзорным организациям ранее чем проверяемая организация уведомлена о проведении выездной плановой проверки, а в случае проведения выездной внеплановой проверки - ранее дня начала проверки (абзац в редакции приказа ФСФР России от 20 января 2009 года N 09-2/пз-н - см. предыдущую редакцию).

15.1. Запрос.

Текст запроса состоит из двух частей. В первой части излагаются причина, основание или обоснование составления запроса, приводятся ссылки на документы, являющиеся основанием подготовки запроса. Во второй части, начинающейся с абзаца, помещаются просьбы о предоставлении документов, решения, выводы и т.д. (приложение N 2 к Административному регламенту).

Проект запроса оформляется в трех экземплярах: первый экземпляр - на бланке ФСФР России установленного образца с угловым расположением реквизитов; 2 и 3 экземпляры - на стандартных листах бумаги.

Первый экземпляр запроса (оригинал) направляется адресату, второй (с визами) формируется в дело Управления делами и архива, третий формируется в дело структурного подразделения-исполнителя (Управление надзора).

Проект запроса подготавливается специалистом Управления надзора и визируется исполнителем и начальником Управления надзора.

Максимальный срок выполнения действия - 2 рабочих дня.

После получения визы начальника Управления надзора на втором экземпляре запроса специалист Управления надзора в течение рабочего дня подготавливает первый экземпляр запроса и отдает его на подпись заместителю руководителя ФСФР России.

15.2. Предписание ФСФР России о предоставлении документов.

Предписание ФСФР России - документ, содержащий распоряжение заместителя руководителя ФСФР России о выполнении изложенных в нем требований.

Текст предписания ФСФР России состоит из предисловия, в котором даются ссылки на соответствующие нормативные правовые акты Российской Федерации, в соответствии с которыми вынесено предписание, и излагаются причины подготовки данного предписания, и предписывающей части, содержащей перечень документов, копии которых следует предоставить, и указание на срок исполнения предписания (приложение N 3 к Административному регламенту).

Проект предписания подготавливается специалистом Управления надзора в трех экземплярах (первый из которых является оригиналом), второй экземпляр визируется исполнителем и начальником Управления надзора.

Максимальный срок выполнения действия - 2 рабочих дня.

В течение последующих 2 рабочих дней при необходимости визовой экземпляр проекта предписания в порядке, установленном внутренними документами ФСФР России, визируется начальниками заинтересованных структурных подразделений.

После получения визы начальника Управления надзора и начальников заинтересованных структурных подразделений на втором экземпляре проекта предписания специалист Управления надзора в течение рабочего дня подготавливает первый экземпляр (оригинал) предписания на бланке ФСФР России установленного образца с угловым расположением реквизитов и отдает на подпись заместителю руководителя ФСФР России.

Предписания ФСФР России подписываются заместителями руководителя ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей. Подпись на оригинале предписания заверяется печатью ФСФР России с изображением Государственного герба Российской Федерации. Подписанные предписания регистрируются и рассылаются в установленном порядке.

Визовой экземпляр предписания формируется в дело Управления делами и архива, третий экземпляр формируется в дело Управления надзора.

Документы, затребованные предписанием, должны быть предоставлены в ФСФР России (в Управление надзора) в срок, указанный в предписании, но не более 15 рабочих дней.

15.3. Согласование с федеральными органами исполнительной власти проведения совместных проверок.

Проведение совместной выездной проверки согласовывается с соответствующим федеральным органом исполнительной власти. Согласование производится посредством направления писем.

Проект письма в соответствующий орган исполнительной власти оформляется в трех экземплярах: первый экземпляр - на бланке ФСФР России установленного образца с угловым расположением реквизитов; 2 и 3 экземпляры - на стандартных листах бумаги.

Первый экземпляр письма (оригинал) направляется адресату, визовой формируется в дело Управления делами и архива, третий формируется в дело структурного подразделения-исполнителя (Управление надзора).

Проект письма подготавливается специалистом Управления надзора и визируется исполнителем и начальником Управления надзора.

Максимальный срок выполнения действия - 2 рабочих дня.

После получения визы начальника Управления надзора на визовом экземпляре письма специалист Управления надзора в течение рабочего дня подготавливает первый экземпляр письма (оригинал) и отдает его на подпись заместителю руководителя ФСФР России.