Недействующий

Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора (с изменениями на 20 января 2009 года) (утратил силу с 11.10.2013 на основании приказа ФСФР России от 21.05.2013 N 13-44/пз-н)

Осуществление выездной проверки

19. Организация выездных проверок организаций инспекторами Центрального аппарата ФСФР России возлагается на начальника Управления надзора.

Организация выездных проверок организаций инспекторами РО ФСФР России возлагается на заместителей руководителей РО ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей. Порядок, аналогичный приведенному ниже, применяется в РО ФСФР России.

Последовательность действий:

- уведомление о проведении плановой проверки (с одновременным направлением списка документов, указанного в пункте 19.1 Административного регламента);

- вручение копии приказа о проведении проверки;

- ознакомление руководителя проверяемой организации с полномочиями инспекторов;

- ознакомление руководителя проверяемой организации с правами и обязанностями проверяемой организации при проведении проверки;

- анализ документов, предоставленных согласно приложению к уведомлению о проведении плановой проверки;

- вручение требования N 1 и последующих требований о предоставлении документов (последовательно по мере необходимости);

анализ предоставленных по требованиям документов или осуществление наблюдения;

- составление и подписание актов приема-передачи копий документов, подлежащих приобщению к материалам проверки;

- запрос (устный) и получение устных пояснений по мере необходимости;

- завершение проверки.

19.1. Уведомление о проведении проверки.

Плановая выездная проверка проводится с предварительным уведомлением организации. Уведомление организации о проведении плановой выездной проверки осуществляется посредством телефонной, факсимильной, электронной связи с обязательным последующим направлением уведомления о проведении плановой проверки, почтовым отправлением (с уведомлением о вручении или иным способом, обеспечивающим подтверждение получения уведомления организации) не позднее чем за 5 рабочих дней до даты начала проверки.

В уведомлении о проведении плановой проверки указываются:

реквизиты приказа о проведении проверки;

вид проверки;

срок (дата начала и окончания) проведения проверки;

предмет проверки;

иная информация.

К уведомлению о проведении плановой проверки может быть приложен список документов, которые организация обязана предоставить инспекторам в первый день проведения проверки.

Проект уведомления о проведении плановой проверки подготавливается руководителем группы инспекторов или членом группы инспекторов из работников Управления надзора по поручению руководителя группы инспекторов и визируется руководителем группы инспекторов и начальником Управления надзора. Список документов, которые организация обязана предоставить инспекторам в первый день проведения проверки, оформляется в виде приложения к письму.

Максимальный срок выполнения действия - 1 рабочий день.

После получения визы начальника Управления надзора на проекте письма работник Управления надзора в течение рабочего дня подготавливает данное письмо на бланке ФСФР России установленного образца и отдает его на подпись заместителю руководителя ФСФР России.

Проект уведомления о проведении плановой проверки оформляется в трех экземплярах: первый экземпляр - на бланке ФСФР России установленного образца; 2 и 3 экземпляры - на стандартных листах бумаги. Первый экземпляр письма (оригинал) направляется адресату, второй (с визами) формируется в дело, третий приобщается к материалам проверки.

Внеплановая выездная проверка проводится без предварительного уведомления проверяемой организации и без направления соответствующего уведомления.

В случае продления срока плановой проверки уведомление проверяемой организации о продлении срока проверки осуществляется в порядке, установленном настоящим подпунктом, в срок не позднее чем за 5 рабочих дней до даты окончания срока проверки, установленного изначально (абзац дополнительно включен приказом ФСФР России от 20 января 2009 года N 09-2/пз-н).