9. Основаниями для начала исполнения государственной функции являются:
утвержденный на соответствующий квартал единый план выездных проверок деятельности организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР России (далее - Единый квартальный план);
наличие оснований для проведения внеплановой проверки, предусмотренных пунктом 7.1.1 Административного регламента;
наличие оснований для проведения камеральной проверки, предусмотренных пунктом 7.1.4 Административного регламента;
наличие оснований для проведения отдельных надзорных мероприятий, предусмотренных пунктом 7.6 Административного регламента (абзац дополнительно включен приказом ФСФР России от 20 января 2009 года N 09-2/пз-н).
10. Порядок планирования проведения выездных проверок организаций.
Последовательность действий:
- направление служебных записок структурными подразделениями Центрального аппарата ФСФР России;
- предоставление в Центральный аппарат предложений РО ФСФР России в Единый квартальный план;
- составление проекта Единого квартального плана Центральным аппаратом;
- предоставление проекта Единого квартального плана на утверждение руководителю ФСФР России;
- утверждение Единого квартального плана;
- доведение до сведения РО ФСФР России выписок из Единого квартального плана;
- доведение до сведения саморегулируемых организаций информации о планируемых проверках организаций - членов саморегулируемых организаций.
10.1. В целях составления Единого квартального плана структурные подразделения Центрального аппарата ФСФР России не позднее 10 числа последнего месяца каждого квартала направляют в Управление надзора служебные записки, составленные по результатам мониторинга деятельности и анализа отчетности организаций за предыдущий квартал, с предложениями о включении организаций в Единый квартальный план.
В служебной записке указываются следующие сведения об организации:
полное наименование;
указание на осуществляемый организацией вид деятельности;
номера лицензий на осуществление соответствующего вида деятельности (если лицензирование соответствующего вида деятельности предусмотрено);
место нахождения проверяемой организации;
фактический и почтовый адреса проверяемой организации;
номер, дата выдачи лицензии;
сведения об обособленных подразделениях;
краткое обоснование необходимости включения организации в единый квартальный план выездных проверок с приложением копий документов (при наличии);
список работников соответствующего структурного подразделения, рекомендуемых для включения в группу инспекторов для проведения выездной проверки организации, с указанием занимаемых ими должностей.
В случае получения сведений о нарушениях организациями либо их обособленными подразделениями законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма структурные подразделения Центрального аппарата ФСФР России дополнительно письменно информируют об этом Управление надзора с приложением копий соответствующих документов.
С учетом полученных предложений и сведений Управление надзора составляет проект квартального плана выездных проверок деятельности организаций Центральным аппаратом ФСФР России.
10.2. РО ФСФР России составляют предложения в Единый квартальный план и представляют их в Центральный аппарат ФСФР России в срок не позднее 15 числа последнего месяца каждого квартала.