Недействующий

     

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 13 сентября 2007 года N 07-96/пз-н


О внесении изменений в формы отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также о доходах от инвестирования, утвержденные приказом Федеральной
службы по финансовым рынкам от 16 мая 2006 года N 06-48/пз-н

____________________________________________________________________
Не применяется с 22 февраля 2016 года на основании
указания Банка России от 16 декабря 2015 года N 3901-У
____________________________________________________________________



В соответствии со статьей 36_14 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст.2071; 2001, N 7, ст.623; 2002, N 12, ст.1093; 2003, N 2, ст.166; 2004, N 49, ст.4854; 2005, N 19, ст.1755; 2006, N 43, ст.4412), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.2780; 2005, N 33, ст.3429; 2006, N 13, ст.1400; N 52, ст.5587; 2007, N 12, ст.1417), и постановлением Правительства Российской Федерации от 4 ноября 2003 года N 669 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст.4388; 2006, N 2, ст.226; 2007, N 12, ст.1414)

приказываю:


Внести в приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 мая 2006 года N 06-48/пз-н "Об утверждении форм отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также о доходах от инвестирования" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 28.06.2006, регистрационный N 7987) следующие изменения:

________________

Опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполниельной власти, 2006, N 29. - Примечание изготовителя базы данных.

1. В названии приказа слова: "а также о доходах от инвестирования" заменить словами "о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной".

2. Дополнить пункт 1 абзацем четвертым следующего содержания:

"отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной (форма N 3).".

3. Пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. Установить, что:

2.1. Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной представляется не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из указанных сделок.

2.2. Пояснения к отчетам, а также существенные факты, повлиявшие на результаты инвестирования средств пенсионных накоплений, сформированных в негосударственных пенсионных фондах, и иная информация, представляющая полезность для анализа отчетов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной, отражаются в пояснительной записке, прилагаемой к указанным отчетам.".

4. В отчете об инвестировании средств пенсионных накоплений (форма N 1) таблицу "17. Необходимые расходы управляющей компании" изложить в новой редакции согласно приложению N 1 к настоящему приказу.

5. Дополнить отчетом о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной (форма N 3) согласно приложению N 2 к настоящему приказу.

Руководитель
В.Д.Миловидов

     
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
11 октября 2007 года,
регистрационный N 10313

     

     

Приложение N 1
к приказу ФСФР России
от 13 сентября 2007 года N 07-96/пз-н

     
17. Необходимые расходы управляющей компании


Наименование показателя

Код строки

Накопительным итогом с начала года до конца отчетного периода
(тыс.рублей)

В процентах от средней стоимости чистых активов

Средняя стоимость чистых активов

010

Размер необходимых расходов, понесенных управляющей компанией, подлежащих оплате негосударственным пенсионным фондом

020

в том числе:

021

Размер необходимых расходов, фактически оплаченных негосударственным пенсионным фондом

030

Размер необходимых расходов, оплаченных управляющей компанией из средств пенсионных накоплений

040

Размер необходимых расходов управляющей компании согласно договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений

050

     

     

Приложение N 2
к приказу ФСФР России
от 13 сентября 2007 года N 07-96/пз-н


Форма N 3

ОТЧЕТ
о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной
и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной

 

________________

Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.

по состоянию на

"

"

года

Управляющая компания

Негосударственный пенсионный фонд

(полное фирменное наименование)

(полное наименование)

(номер лицензии)

(номер лицензии)

(место нахождения)

(место нахождения)

(ИНН/КПП)

(ИНН/КПП)

Дата заключения договора

доверительного управления

средствами пенсионных накоплений

Срок действия договора

доверительного управления

средствами пенсионных накоплений

Дата совершения сделок



Вид ценных бумаг

Наимено-
вание эмитента ценной бумаги (наимено-
вание имущест-
венного комплек-
са, право на долю которого удостове-
ряет ценная бумага)

Дата государст-
венной регистра-
ции выпуска ценных бумаг

Индиви-
дуальный государст-
венный регистра-
ционный номер выпуска ценных бумаг

Наимено-
вание организа-
тора торговли на рынке ценных бумаг, через которого соверше-
на сделка

Вид сделки (продажа или покупка)

Фактиче-
ская цена сделки (рублей)

Рыночная цена ценной бумаги, рассчи-
танная организа-
тором торговли на рынке ценных бумаг по окончании торгового дня

Отклоне-
ние цены сделки от рыночной цены ценной бумаги

(в процентах от рыночной цены ценной бумаги)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

________________
      Рассчитывается как ((Рыночная цена ценной бумаги - Фактическая цена продажи ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае продажи ценной бумаги и как ((Фактическая цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае покупки ценной бумаги.

     

Должность

уполномоченного лица

управляющей компании

 

(подпись)

(Ф.И.О.)

М.П.

Должность

уполномоченного лица

специализированного

депозитария

 

(подпись)

(Ф.И.О.)

М.П.




Электронный текст документа

подготовлен АО "Кодекс" и сверен по:

Бюллетень нормативных актов
федеральных органов
исполнительной власти,
N 44, 29.10.2007



Этот документ входит в профессиональные
справочные системы «Кодекс» и  «Техэксперт»