____________________________________________________________________
Не применяется с 22 февраля 2016 года на основании
указания Банка России от 16 декабря 2015 года N 3901-У
____________________________________________________________________
В соответствии со статьей 36_14 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст.2071; 2001, N 7, ст.623; 2002, N 12, ст.1093; 2003, N 2, ст.166; 2004, N 49, ст.4854; 2005, N 19, ст.1755; 2006, N 43, ст.4412), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.2780; 2005, N 33, ст.3429; 2006, N 13, ст.1400; N 52, ст.5587; 2007, N 12, ст.1417), и постановлением Правительства Российской Федерации от 4 ноября 2003 года N 669 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст.4388; 2006, N 2, ст.226; 2007, N 12, ст.1414)
приказываю:
Внести в приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 мая 2006 года N 06-48/пз-н "Об утверждении форм отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также о доходах от инвестирования" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 28.06.2006, регистрационный N 7987) следующие изменения:
________________
Опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполниельной власти, 2006, N 29. - Примечание изготовителя базы данных.
1. В названии приказа слова: "а также о доходах от инвестирования" заменить словами "о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной".
2. Дополнить пункт 1 абзацем четвертым следующего содержания:
"отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной (форма N 3).".
3. Пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2. Установить, что:
2.1. Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной представляется не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из указанных сделок.
2.2. Пояснения к отчетам, а также существенные факты, повлиявшие на результаты инвестирования средств пенсионных накоплений, сформированных в негосударственных пенсионных фондах, и иная информация, представляющая полезность для анализа отчетов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной, отражаются в пояснительной записке, прилагаемой к указанным отчетам.".
4. В отчете об инвестировании средств пенсионных накоплений (форма N 1) таблицу "17. Необходимые расходы управляющей компании" изложить в новой редакции согласно приложению N 1 к настоящему приказу.
5. Дополнить отчетом о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной (форма N 3) согласно приложению N 2 к настоящему приказу.
Руководитель
В.Д.Миловидов
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
11 октября 2007 года,
регистрационный N 10313
17. Необходимые расходы управляющей компании
Наименование показателя | Код строки | Накопительным итогом с начала года до конца отчетного периода | В процентах от средней стоимости чистых активов |
Средняя стоимость чистых активов | 010 | ||
Размер необходимых расходов, понесенных управляющей компанией, подлежащих оплате негосударственным пенсионным фондом | 020 | ||
в том числе: | |||
… | 021 | ||
Размер необходимых расходов, фактически оплаченных негосударственным пенсионным фондом | 030 | ||
Размер необходимых расходов, оплаченных управляющей компанией из средств пенсионных накоплений | 040 | ||
Размер необходимых расходов управляющей компании согласно договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений | 050 |
Форма N 3
ОТЧЕТ
о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной
и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной
________________
Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.
по состоянию на | " | " | года | |||||
Управляющая компания | Негосударственный пенсионный фонд | |||||||
(полное фирменное наименование) | (полное наименование) | |||||||
(номер лицензии) | (номер лицензии) | |||||||
(место нахождения) | (место нахождения) | |||||||
(ИНН/КПП) | (ИНН/КПП) |
Дата заключения договора | |
доверительного управления | |
средствами пенсионных накоплений | |
Срок действия договора | |
доверительного управления | |
средствами пенсионных накоплений | |
Дата совершения сделок |
Вид ценных бумаг | Наимено- | Дата государст- | Индиви- | Наимено- | Вид сделки (продажа или покупка) | Фактиче- | Рыночная цена ценной бумаги, рассчи- | Отклоне- (в процентах от рыночной цены ценной бумаги) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
________________
Рассчитывается как ((Рыночная цена ценной бумаги - Фактическая цена продажи ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае продажи ценной бумаги и как ((Фактическая цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае покупки ценной бумаги.
Должность | |||
уполномоченного лица | |||
управляющей компании |
| ||
(подпись) | (Ф.И.О.) | ||
М.П. | |||
Должность | |||
уполномоченного лица | |||
специализированного | |||
депозитария |
| ||
(подпись) | (Ф.И.О.) | ||
М.П. |
Электронный текст документа
подготовлен АО "Кодекс" и сверен по:
Бюллетень нормативных актов
федеральных органов
исполнительной власти,
N 44, 29.10.2007