ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 5 апреля 2007 года N 07-41/пз-н
О внесении изменений в Стандарты эмиссии ценных бумаг
и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденные
приказом ФСФР России от 25 января 2007 года N 07-4/пз-н
____________________________________________________________________
Утратил силу с 10 ноября 2013 года на основании
приказа ФСФР России от 4 июля 2013 года N 13-55/пз-н
____________________________________________________________________
В соответствии с пунктом 2 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918), пунктом 5.2.1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.2780),
приказываю:
Утвердить прилагаемые изменения в Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденные приказом ФСФР России от 25 января 2007 года N 07-4/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 15 марта 2007 года, регистрационный N 9121).
Руководитель
О.В.Вьюгин
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
25 мая 2007 года,
регистрационный N 9549
Приложение
ИЗМЕНЕНИЯ
в Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов
ценных бумаг, утвержденные приказом ФСФР России
от 25 января 2007 года N 07-4/пз-н
1. В пункте 1.1 после слов "опционов эмитента" дополнить словами ", российских депозитарных расписок".
2. Раздел 2.2 дополнить пунктом 2.2.3 следующего содержания:
"2.2.3. В случаях, установленных настоящими Стандартами, решение о размещении ценных бумаг не принимается.".
3. Абзац третий пункта 2.4.2 изложить в следующей редакции:
"анкета эмитента, которая должна быть составлена по форме согласно приложению 2 (1) к настоящим Стандартам;".
4. Пункт 2.5.2 дополнить абзацем вторым следующего содержания:
"Размещение ценных бумаг осуществляется в порядке и на условиях, установленных зарегистрированным решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг.".
5. Пункт 2.6.14 изложить в следующей редакции:
"2.6.14. Представление в регистрирующий орган отчета (уведомления) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг не осуществляется:
а) в случае эмиссии биржевых облигаций - по решению (усмотрению) эмитента биржевых облигаций;
б) в случае эмиссии ценных бумаг акционерного общества, созданного в результате разделения или выделения, если такое разделение или выделение осуществляется одновременно со слиянием или с присоединением;
в) в случае эмиссии российских депозитарных расписок.".
6. Главу VI дополнить разделом 6.11 следующего содержания:
"6.11. Особенности эмиссии российских депозитарных расписок
6.11.1. Общие положения
6.11.1.1. Эмиссия российских депозитарных расписок может осуществляться только депозитариями:
созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации;
отвечающими требованиям к размеру собственного капитала (собственных средств), установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
осуществляющими депозитарную деятельность не менее трех лет.
6.11.1.2. Эмиссия российских депозитарных расписок осуществляется без принятия решения об их размещении, представления в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска российских депозитарных расписок и его государственной регистрации, а также представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска российских депозитарных расписок.
6.11.1.3. Эмиссия дополнительных российских депозитарных расписок осуществляется путем внесения изменений в решение о выпуске российских депозитарных расписок в части увеличения максимального количества российских депозитарных расписок выпуска, которое может одновременно находиться в обращении, государственной регистрации указанных изменений и размещения российских депозитарных расписок дополнительного выпуска.
Государственная регистрация дополнительного выпуска российских депозитарных расписок не осуществляется.
6.11.1.4. Российские депозитарные расписки могут удостоверять право собственности только на акции или облигации иностранных эмитентов (далее именуются - представляемые ценные бумаги).
Российские депозитарные расписки одного выпуска могут удостоверять право собственности на представляемые ценные бумаги только одного иностранного эмитента и только одного их вида (категории, типа).
6.11.1.5. Эмиссия российских депозитарных расписок допускается при условии, что учет прав депозитария - эмитента российских депозитарных расписок на представляемые ценные бумаги осуществляется на счете, открытом ему как лицу, действующему в интересах других лиц. При этом указанные права должны учитываться организацией, осуществляющей учет прав на представляемые ценные бумаги и включенной в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
6.11.1.6. Эмиссия российских депозитарных расписок, по которым эмитент представляемых ценных бумаг не принимает на себя обязанности перед владельцами российских депозитарных расписок, допускается при условии включения представляемых ценных бумаг в котировальные списки (прохождения процедуры листинга) иностранных фондовых бирж, перечень которых утвержден федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В случае, если эмитент представляемых ценных бумаг принимает на себя обязанности перед владельцами российских депозитарных расписок, указанные обязанности должны быть предусмотрены договором между эмитентом представляемых ценных бумаг и эмитентом российских депозитарных расписок.
6.11.1.7. Положения иных глав и разделов настоящих Стандартов в отношении эмиссии российских депозитарных расписок применяются в части, не противоречащей положениям настоящего раздела Стандартов.
6.11.2. Решение о выпуске российских депозитарных расписок
6.11.2.1. Решение о выпуске российских депозитарных расписок должно быть составлено по форме согласно приложению 4 (8) к настоящим Стандартам.
6.11.2.2. В случае, если эмитент представляемых ценных бумаг принимает на себя обязанности перед владельцами российских депозитарных расписок, неотъемлемой частью решения о выпуске таких российских депозитарных расписок является договор между эмитентом представляемых ценных бумаг и эмитентом российских депозитарных расписок.
6.11.3. Особенности государственной регистрации выпуска российских депозитарных расписок
6.11.3.1. Для государственной регистрации выпуска российских депозитарных расписок в регистрирующий орган представляются:
заявление на государственную регистрацию выпуска российских депозитарных расписок, которое должно быть составлено по форме согласно приложению 1 (3) к настоящим Стандартам;
анкета депозитария - эмитента российских депозитарных расписок, которая должна быть составлена по форме согласно приложению 2 (2) к настоящим Стандартам;
документ, содержащий расчет собственного капитала (собственных средств) депозитария - эмитента российских депозитарных расписок. Указанный документ должен быть составлен по данным бухгалтерской отчетности депозитария - эмитента российских депозитарных расписок за последний квартал (завершенный отчетный период), предшествующий дате представления документов для государственной регистрации выпуска российских депозитарных расписок, срок представления которой в соответствии с требованиями федеральных законов уже наступил, и подписан лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа депозитария - эмитента российских депозитарных расписок, а также главным бухгалтером депозитария - эмитента российских депозитарных расписок или лицом, осуществляющим его функции;
решение о выпуске российских депозитарных расписок;
копия (выписка из) решения (протокола собрания (заседания) уполномоченного лица (органа управления эмитента), которым утверждено решение о выпуске российских депозитарных расписок, с указанием, в случае, если решение о выпуске российских депозитарных расписок утверждено коллегиальным органом управления, повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие, а в случае, если оно утверждено советом директоров (наблюдательным советом), - также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за его утверждение;
копия учредительных документов депозитария - эмитента российских депозитарных расписок в действующей редакции со всеми внесенными в них изменениями и/или дополнениями;
документ, подтверждающий наличие у депозитария - эмитента российских депозитарных расписок счета, открытого в организации, осуществляющей учет прав на представляемые ценные бумаги. Указанный документ должен быть выдан организацией, осуществляющей учет прав на представляемые ценные бумаги и включенной в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и представлен на русском языке либо в виде заверенного в установленном порядке перевода документа на русский язык;
документ, подтверждающий, что счет депозитария - эмитента российских депозитарных расписок открыт ему в организации, осуществляющей учет прав на представляемые ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц. В случае, если указанный документ выдается организацией, осуществляющей учет прав на представляемые ценные бумаги, он должен быть представлен на русском языке либо в виде заверенного в установленном порядке перевода документа на русский язык. В случае, если в организации, осуществляющей учет прав на представляемые ценные бумаги, идентификация счетов, открываемых лицам, действующим в интересах других лиц, не предусмотрена, депозитарием - эмитентом российских депозитарных расписок представляется письмо, подтверждающее его обязательство использовать указанный счет только для учета прав на представляемые ценные бумаги как лица, действующего в интересах других лиц;
документ, подтверждающий, что представляемые ценные бумаги включены в котировальный список (прошли процедуру листинга) иностранной фондовой биржи, включенной в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если эмитент представляемых ценных бумаг не принял на себя обязанности перед владельцами российских депозитарных расписок. Если указанный документ выдается иностранной организацией, он должен быть представлен на русском языке либо в виде заверенного в установленном порядке перевода документа на русский язык. Указанный документ может быть составлен (представлен) депозитарием - эмитентом российских депозитарных расписок;
платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты депозитарием - эмитентом российских депозитарных расписок государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за рассмотрение заявления о государственной регистрации выпуска российских депозитарных расписок;
опись представленных документов, которая должна быть составлена по форме согласно приложению 3 к настоящим Стандартам.
6.11.3.2. Для государственной регистрации выпуска российских депозитарных расписок, сопровождающегося регистрацией их проспекта, в регистрирующий орган дополнительно представляются:
проспект российских депозитарных расписок;
копия (выписка из) решения (протокола собрания (заседания) уполномоченного лица (органа управления эмитента), которым утвержден проспект российских депозитарных расписок, с указанием, в случае, если проспект российских депозитарных расписок утвержден коллегиальным органом управления, повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие, а в случае, если он утвержден советом директоров (наблюдательным советом), - также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за его утверждение;
копии документов (распечатка из ленты новостей одного из информационных агентств, распечатка страницы в сети Интернет, используемой депозитарием - эмитентом для раскрытия информации), подтверждающих соблюдение депозитарием - эмитентом российских депозитарных расписок требований о раскрытии информации на этапе утверждения решения о выпуске российских депозитарных расписок;
меморандум, содержащий сведения, предусмотренные пунктом 2.4.4 настоящих Стандартов, в случае, если проспект российских депозитарных расписок подписывается финансовым консультантом на рынке ценных бумаг.
6.11.3.3. В случае, если эмитент представляемых ценных бумаг принимает на себя обязанности перед владельцами российских депозитарных расписок, не может быть осуществлена государственная регистрация выпуска российских депозитарных расписок при отсутствии в договоре, заключаемом с эмитентом представляемых ценных бумаг, хотя бы одного из следующих условий:
1) указания прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами;
2) обязательства депозитария - эмитента российских депозитарных расписок обеспечивать соответствие количества российских депозитарных расписок, находящихся в обращении, количеству представляемых ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется на счете, открытом ему как лицу, действующему в интересах других лиц;
3) указания на то, что представляемые ценные бумаги выпускаются под размещение российских депозитарных расписок и/или находятся в обращении;
4) в случае, если представляемыми ценными бумагами являются акции, - порядка выдачи (направления) владельцами российских депозитарных расписок указаний депозитарию - эмитенту российских депозитарных расписок о порядке голосования по таким акциям и обязательства депозитария - эмитента российских депозитарных расписок обеспечивать осуществление права голоса по акциям иностранного эмитента не иначе как в соответствии с указаниями владельцев российских депозитарных расписок, а также обязательства по представлению владельцам российских депозитарных расписок итогов голосования;
5) обязательства эмитента представляемых ценных бумаг предоставлять информацию на русском языке в объеме и сроки, которые обеспечивают депозитарию - эмитенту российских депозитарных расписок возможность осуществить ее раскрытие в объеме, порядке и сроки, которые предусмотрены Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
6) обязательства депозитария - эмитента российских депозитарных расписок раскрывать информацию, полученную от эмитента представляемых ценных бумаг, не позднее дня, следующего за днем ее получения;
7) соглашения о применении к отношениям, вытекающим из этого договора, права Российской Федерации;
8) соглашения о рассмотрении споров, возникающих вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по этому договору, на территории Российской Федерации судами, решения которых могут быть признаны на территории страны эмитента представляемых ценных бумаг в соответствии с международным договором Российской Федерации;
9) положения об ответственности депозитария - эмитента российских депозитарных расписок и эмитента представляемых ценных бумаг за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по этому договору перед владельцами российских депозитарных расписок;
10) положения о том, что указанный договор не может быть расторгнут без согласия владельцев российских депозитарных расписок.
6.11.4. Особенности размещения российских депозитарных расписок
6.11.4.1. Размещение российских депозитарных расписок может осуществляться путем открытой или закрытой подписки.
6.11.4.2. Размещение российских депозитарных расписок осуществляется в течение срока, установленного зарегистрированным решением об их выпуске. Решением о выпуске российских депозитарных расписок может быть предусмотрено, что срок размещения российских депозитарных расписок не ограничен.
