2.1. Для получения лицензии на осуществление банковских операций в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) должны быть представлены следующие документы:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 26 мая 2017 года указанием Банка России от 5 апреля 2017 года N 4344-У. - См. предыдущую редакцию)
2.1.1. заявление о выдаче кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (далее - заявление) (1 экземпляр). Заявление составляется в произвольной форме и должно содержать указание на вид лицензии на осуществление банковских операций - для банка (перечень банковских операций - для небанковской кредитной организации), о выдаче которой (о получении права на осуществление которых) направляется заявление. В заявлении должно содержаться подтверждение того, что погашение обязательств кредитной организации осуществлено не позднее 6 месяцев со дня отзыва у нее лицензии на осуществление банковских операций и отсутствуют требования кредиторов, предъявленные после включения в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве сообщения о получении заявления о намерении предоставить кредитной организации денежные средства для исполнения ее обязательства.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 7 мая 2016 года указанием Банка России от 9 марта 2016 года N 3975-У. - См. предыдущую редакцию)
Заявление подписывается уполномоченным лицом участника кредитной организации - юридического лица или третьего лица - юридического лица, погасившего обязательства кредитной организации перед ее кредиторами, участником кредитной организации - физическим лицом или третьим лицом - физическим лицом, погасившим обязательства кредитной организации перед ее кредиторами. Подпись уполномоченного лица участника кредитной организации - юридического лица или третьего лица - юридического лица должна быть заверена печатью данного юридического лица (при ее наличии);
(Абзац в редакции, введенной в действие с 7 мая 2016 года указанием Банка России от 9 марта 2016 года N 3975-У. - См. предыдущую редакцию)
2.1.2. подпункт утратил силу с 7 мая 2016 года - указание Банка России от 9 марта 2016 года N 3975-У - см. предыдущую редакцию;
2.1.3. бизнес-план кредитной организации, составленный в соответствии с требованиями, установленными нормативными актами Банка России (1 экземпляр). Если кредитная организация является расчетной небанковской кредитной организацией, планирующей осуществление расчетов с применением клиринга, приложением к бизнес-плану должно являться положение, регламентирующее порядок проведения расчетов;
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2012 года указанием Банка России от 9 декабря 2011 года N 2744-У. - См. предыдущую редакцию)
2.1.4. подтверждение принятия решения об утверждении бизнес-плана кредитной организации (1 экземпляр). Если 100 процентов акций (долей) кредитной организации принадлежит одному лицу, таким подтверждением является решение данного лица об утверждении бизнес-плана, оформленное в письменном виде. Подпись уполномоченного лица участника кредитной организации - юридического лица должна быть заверена печатью данного лица (при ее наличии). Если число участников кредитной организации составляет более одного, указанным подтверждением является выписка из соответствующего протокола заседания общего собрания участников кредитной организации;
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 7 мая 2016 года указанием Банка России от 9 марта 2016 года N 3975-У. - См. предыдущую редакцию)
2.1.5. справка уполномоченного органа о выполнении кредитной организацией обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетом соответствующего субъекта Российской Федерации, соответствующим местным бюджетом и государственными внебюджетными фондами, в том числе по текущим обязательствам (1 экземпляр);
2.1.6. документы, подтверждающие соблюдение кредитной организацией условия, установленного абзацем вторым подпункта 1.2.5 настоящего Положения (по 1 экземпляру каждого документа). Указанные документы подписываются уполномоченным лицом кредитной организации, подпись которого должна быть заверена печатью данной кредитной организации (при ее наличии);
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 7 мая 2016 года указанием Банка России от 9 марта 2016 года N 3975-У. - См. предыдущую редакцию)
2.1.7. подпункт утратил силу с 31 января 2014 года - указание Банка России от 25 октября 2013 года N 3102-У - см. предыдущую редакцию;
2.1.8. списки аффилированных лиц кредитной организации на бумажном носителе в соответствии с Положением Банка России от 20 июля 2007 года N 307-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 28 августа 2007 года N 10061, 7 июля 2009 года N 14246, 21 мая 2010 года N 17326, 17 августа 2012 года N 25205 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2007 года N 52, от 15 июля 2009 года N 42, от 2 июня 2010 года N 31, от 29 августа 2012 года N 51) (по 1 экземпляру каждой формы). Указанные списки подписываются уполномоченным лицом кредитной организации, подпись которого должна быть заверена печатью данной кредитной организации (при ее наличии);
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 31 января 2014 года указанием Банка России от 25 октября 2013 года N 3102-У; в редакции, введенной в действие с 7 мая 2016 года указанием Банка России от 9 марта 2016 года N 3975-У. - См. предыдущую редакцию)
2.1.9. список учредителей (участников) кредитной организации на бумажном носителе и в электронном виде по форме приложения 3 к Инструкции Банка России N 135-И (1 экземпляр). Указанный документ подписывается уполномоченным лицом кредитной организации, подпись которого должна быть заверена печатью данной кредитной организации (при ее наличии);
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2012 года указанием Банка России от 9 декабря 2011 года N 2744-У; в редакции, введенной в действие с 7 мая 2016 года указанием Банка России от 9 марта 2016 года N 3975-У. - См. предыдущую редакцию)
2.1.10. Подпункт утратил силу с 1 января 2012 года - указание Банка России от 9 декабря 2011 года N 2744-У. - См. предыдущую редакцию;
2.1.11. справка кредитной организации о наличии (в случаях, установленных нормативными актами Банка России) весоизмерительных приборов и разновесов (при обращении в Банк России с заявлением о выдаче лицензии на привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов) (1 экземпляр).
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 31 января 2014 года указанием Банка России от 25 октября 2013 года N 3102-У. - См. предыдущую редакцию)
2.2. Одновременно с представлением в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) документов, указанных в пункте 2.1 настоящего Положения, в территориальное учреждение Банка России по местонахождению кредитной организации (далее - территориальное учреждение Банка России) должны быть представлены следующие документы:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 26 мая 2017 года указанием Банка России от 5 апреля 2017 года N 4344-У. - См. предыдущую редакцию)
2.2.1. документы, предусмотренные нормативным актом Банка России, определяющим порядок оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11_1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", в отношении кандидатов на должности руководителей кредитной организации, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации (главного бухгалтера небанковской кредитной организации, ходатайствующей о получении лицензии для небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций);
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 31 января 2014 года указанием Банка России от 25 октября 2013 года N 3102-У. - См. предыдущую редакцию)
2.2.2. письменное сообщение (подписанное уполномоченным лицом кредитной организации, подпись которого заверена печатью данной кредитной организации (при ее наличии)), содержащее состав лиц, которые являются членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, и подтверждение их соответствия требованиям, установленным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности". Документы, предусмотренные нормативным актом Банка России, определяющим порядок оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11_1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (в случае изменения анкетных данных вышеуказанных членов совета директоров (наблюдательного совета). Если кредитной организацией в установленном порядке на должности членов совета директоров (наблюдательного совета) были избраны новые лица, по ним дополнительно должны быть представлены документы, предусмотренные нормативным актом Банка России, указанным в настоящем подпункте;
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 31 января 2014 года указанием Банка России от 25 октября 2013 года N 3102-У; в редакции, введенной в действие с 7 мая 2016 года указанием Банка России от 9 марта 2016 года N 3975-У. - См. предыдущую редакцию)