3.1. При получении документов структурным подразделением территориального учреждения, в компетенцию которого входит подготовка заключений по вопросам, перечисленным в главе 1 настоящего Положения, указанное подразделение в течение 3 рабочих дней направляет запросы с приложением необходимых документов (их копий), поступивших от заявителя, для подготовки заключения следующим структурным подразделениям территориального учреждения:
3.1.1. Эмиссионно-кассовому - о соответствии помещений для совершения операций с ценностями требованиям, установленным нормативными актами Банка России, либо о представлении документов, предусмотренных нормативными актами Банка России для случая страхования денежной наличности, и об их соответствии установленным требованиям при рассмотрении вопросов (абзац в редакции, введенной в действие с 13 августа 2007 года указанием Банка России от 11 июля 2007 года N 1863-У, - см. предыдущую редакцию):
принятия решения о государственной регистрации кредитной организации при ее создании путем учреждения и выдаче лицензий на осуществление банковских операций;
принятия решения о государственной регистрации кредитной организации при ее создании путем реорганизации в форме разделения, выделения и преобразования и выдаче лицензии на осуществление банковских операций, а также подготовки заключения при создании кредитной организации в результате реорганизации кредитных организаций в форме слияния, при реорганизации кредитной организации в форме присоединения (если кредитная организация, создаваемая путем реорганизации (присоединяющая кредитная организация), будет располагаться по адресу, отличному от адреса местонахождения реорганизуемых кредитных организаций) (абзац в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2009 года указанием Банка России от 30 декабря 2008 года N 2163-У, - см. предыдущую редакцию);
возможности внесения сведений об открытии филиала кредитной организации в Книгу государственной регистрации кредитных организаций и присвоении ему порядкового номера (за исключением случая, установленного пунктом 9.13 Инструкции Банка России N 135-И) (абзац в редакции, введенной в действие с 29 сентября 2011 года указанием Банка России от 15 сентября 2011 года N 2697-У, - см. предыдущую редакцию);
абзац утратил силу с 13 августа 2007 года - указание Банка России от 11 июля 2007 года N 1863-У, - см. предыдущую редакцию;
изменения местонахождения (адреса) кредитной организации (филиала) (абзац в редакции, введенной в действие с 13 августа 2007 года указанием Банка России от 11 июля 2007 года N 1863-У, - см. предыдущую редакцию);
изменения статуса кредитной организации (изменения вида небанковской кредитной организации), в случае если ранее у изменяющей статус кредитной организации (изменяющей вид небанковской кредитной организации) отсутствовали помещения для совершения операций с ценностями (абзац в редакции, введенной в действие с 29 сентября 2011 года указанием Банка России от 15 сентября 2011 года N 2697-У, - см. предыдущую редакцию);
принятия решения о расширении деятельности банка путем получения права на осуществление банковских операций по инкассации денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовому обслуживанию физических и юридических лиц (абзац дополнительно включен с 29 сентября 2011 года указанием Банка России от 15 сентября 2011 года N 2697-У).
3.1.2. Банковского надзора - о финансовом положении кредитной организации и выполнении установленных Банком России норм деятельности за последние 6 месяцев, предшествующих подаче кредитной организацией соответствующего ходатайства в территориальное учреждение; выявленных в ходе проверок нарушениях и (или) недостатках в ее деятельности, а также финансовом положении ее учредителей (участников) - кредитных организаций, о результатах проверок деятельности ее учредителей (участников) - кредитных организаций, а также о мерах воздействия, примененных к кредитной организации и ее учредителям (участникам) - кредитным организациям, и их отмене, при рассмотрении вопросов:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 31 января 2014 года указанием Банка России от 25 октября 2013 года N 3103-У. - См. предыдущую редакцию)
принятия решения о государственной регистрации кредитной организации при ее создании путем учреждения (если ее учредителем является кредитная организация) и выдаче лицензий на осуществление банковских операций;
принятия решения о государственной регистрации кредитной организации при ее создании путем реорганизации в форме разделения, выделения и преобразования и выдаче лицензии на осуществление банковских операций (абзац в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2009 года указанием Банка России от 30 декабря 2008 года N 2163-У, - см. предыдущую редакцию);
расширения деятельности кредитной организации путем получения лицензий на осуществление банковских операций;
предварительного согласия (последующего согласия) Банка России на совершение сделки (сделок), направленной (направленных) на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 31 января 2014 года указанием Банка России от 25 октября 2013 года N 3103-У. - См. предыдущую редакцию)
изменения статуса кредитной организации, изменения вида небанковской кредитной организации (абзац дополнен с 29 сентября 2011 года указанием Банка России от 15 сентября 2011 года N 2697-У - см. предыдущую редакцию);
замены лицензий на осуществление банковских операций, выданных кредитной организации, в связи с отменой в установленном порядке ограничений на осуществление операций по привлечению во вклады средств юридических лиц в иностранной валюте и размещению указанных средств от своего имени и за свой счет, а также ограничения на право установления корреспондентских отношений с иностранными банками;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 31 января 2014 года указанием Банка России от 25 октября 2013 года N 3103-У. - См. предыдущую редакцию)
возможности внесения сведений об открытии филиала кредитной организации в Книгу государственной регистрации кредитных организаций и присвоении ему порядкового номера, открытии внутренних структурных подразделений кредитной организации (филиала) - в части информации о применении (неприменении) к кредитной организации меры воздействия в виде запрета на открытие филиала;
получения разрешения Банка России на создание филиала на территории иностранного государства, а также разрешения Банка России, предоставляющего возможность иметь на территории иностранного государства дочерние организации (абзац дополнительно включен с 29 сентября 2011 года указанием Банка России от 15 сентября 2011 года N 2697-У).
3.1.3. Финансового мониторинга и валютного контроля - о соблюдении кредитной организацией в течение последних 6 месяцев деятельности требований валютного законодательства Российской Федерации и законодательства Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, при рассмотрении вопросов (абзац в редакции, введенной в действие с 29 сентября 2011 года указанием Банка России от 15 сентября 2011 года N 2697-У, - см. предыдущую редакцию):
расширения деятельности кредитной организации путем получения лицензий на осуществление банковских операций;
изменения статуса кредитной организации изменения вида небанковской кредитной организации (абзац дополнен с 29 сентября 2011 года указанием Банка России от 15 сентября 2011 года N 2697-У, - см. предыдущую редакцию);
получения разрешения Банка России на создание филиала на территории иностранного государства, а также разрешения Банка России, предоставляющего возможность иметь на территории иностранного государства дочерние организации (абзац дополнительно включен с 29 сентября 2011 года указанием Банка России от 15 сентября 2011 года N 2697-У).
3.1.4. Безопасности и защиты информации - о согласовании кандидата на должность руководителя, согласовании лица, на которое временно возлагается исполнение должностных обязанностей руководителя, и согласовании лица, не являющегося руководителем, на которое возлагаются отдельные обязанности руководителя, предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, и об оценке соответствия этих лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности"; о соответствии учредителя (участника) кредитной организации, приобретающего более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, физических и юридических лиц, приобретающих более 10 процентов акций (долей) кредитной организации или совершающих сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица - учредителя (участника) кредитной организации, приобретающего более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица, приобретающего более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, требованиям, установленным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности"; о прозрачности структуры собственности кредитной организации; о достоверности представленных в территориальное учреждение сведений, при рассмотрении вопросов:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 31 января 2014 года указанием Банка России от 25 октября 2013 года N 3103-У. - См. предыдущую редакцию)
принятия решения о государственной регистрации кредитной организации при ее создании путем учреждения и выдаче лицензии на осуществление банковских операций;