ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОЛОЖЕНИЕ
от 28 апреля 2004 года N 256-П
О временном порядке выдачи Банком России юридическим лицам - резидентам,
не являющимся кредитными организациями и валютными биржами, разрешений
на открытие и использование счетов в банках за пределами территории
Российской Федерации
____________________________________________________________________
Утратило силу с 18 июня 2005 года в связи с истечением срока действия -
см. главу 9 настоящего Положения
____________________________________________________________________
На основании Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст.4859), Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52 (I часть), ст.5032), в соответствии с частью 2 статьи 5 и статьей 6.1 Закона Российской Федерации “О валютном регулировании и валютном контроле” (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1992, N 45, ст.2542; Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 23, ст.2290; 2003, N 1, ст.7) Банк России устанавливает следующий порядок выдачи Банком России юридическим лицам - резидентам, не являющимся кредитными организациями и валютными биржами (далее - резиденты), разрешений на открытие и использование счетов в иностранной валюте в банках за пределами территории Российской Федерации.
Глава 1. Общие положения
1.1. Разрешение на открытие и использование или разрешение на использование банковского счета резидента в иностранной валюте (далее - разрешение) в организации за пределами территории Российской Федерации, являющейся банком или иным юридическим лицом, имеющим право по законодательству иностранного государства открывать банковские счета и осуществлять расчеты по этим счетам, созданной в соответствии с законодательством иностранного государства (далее - банк-нерезидент), выдается, если иное не установлено Банком России:
1.1.1. федеральным органам государственной власти и органам государственной власти субъектов Российской Федерации - Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России;
1.1.2. резидентам, не указанным в подпункте 1.1.1 пункта 1.1 настоящего Положения, - территориальным учреждением Банка России по месту государственной регистрации резидента.
1.2. Настоящее Положение не распространяется на открытие и использование банковских счетов в иностранной валюте в банке-нерезиденте (далее - валютный счет) кредитными организациями, валютными биржами и физическими лицами-резидентами.
Глава 2. Порядок обращения резидента за разрешением
2.1. Резидент обязан обратиться в Департамент валютного регулирования и валютного контроля Банка России или территориальное учреждение Банка России по месту государственной регистрации резидента (далее - Банк России) за разрешением:
2.1.1. До открытия валютного счета в банке-нерезиденте.
2.1.2. До осуществления операций по зачислению на валютный счет или списанию с валютного счета иностранной валюты (далее - использование валютного счета), не предусмотренных выданным ранее разрешением на открытие и использование валютного счета.
2.1.3. До использования валютного счета, открытого в соответствии с иными нормативными актами Банка России.
2.2. Для получения разрешения резидент направляет в Банк России заявление в произвольной форме с указанием сведений, содержащихся в приложении 1 к настоящему Положению (далее - заявление), и комплект документов (оригиналы или надлежащим образом заверенные копии) в соответствии с приложением 2 к настоящему Положению.
Заявление подписывается руководителем (уполномоченным лицом) резидента и заверяется печатью резидента.
2.3. Дополнительно к документам, установленным пунктом 2.2 настоящего Положения, резидент вправе направить иные документы (оригиналы или надлежащим образом заверенные копии), которые, по мнению резидента, содержат дополнительные обоснования необходимости открытия счета, условия его открытия и использования.
2.4. Документы, указанные в пунктах 2.2 и 2.3 настоящего Положения, направляются резидентом заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо передаются непосредственно в Экспедицию Банка России.
Глава 3. Порядок рассмотрения Банком России обращений
резидентов за разрешениями
3.1. Банк России проверяет полноту представленного комплекта документов, правильность оформления документов, а также соответствие информации, содержащейся в заявлении, представленным документам и требованиям настоящего Положения.
3.2. Не позднее двух месяцев с даты подачи резидентом заявления Банк России обязан выдать резиденту разрешение по форме, установленной приложением 3 к настоящему Положению, либо направить мотивированный отказ в выдаче разрешения.
Датой подачи заявления считается дата поступления в Банк России заявления и прилагающихся документов, указанная оператором почтовой связи в уведомлении о вручении, или дата их принятия Экспедицией Банка России непосредственно от резидента (представителя резидента, действующего на основании доверенности).
3.3. В случае непредставления резидентом полного комплекта документов, требуемого в соответствии с настоящим Положением, Банк России в течение пятнадцати календарных дней с даты подачи резидентом заявления обязан запросить у него недостающие документы, которые должны быть представлены резидентом не позднее десяти календарных дней с даты получения запроса.
Указанный запрос направляется резиденту заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо передается под расписку резиденту (представителю резидента, действующему на основании доверенности).
Датой получения запроса считается дата, указанная оператором почтовой связи в уведомлении о вручении, или дата получения запроса под расписку резидентом (представителем резидента, действующим на основании доверенности).
3.4. Банк России имеет право в течение срока, установленного пунктом 3.2 настоящего Положения, запросить иные документы, содержащие дополнительные сведения и информацию об открытии счета, указания на которые содержатся в представленных резидентом документах.
Указанные документы должны быть представлены резидентом не позднее десяти календарных дней с даты получения запроса.
Датой получения запроса считается дата, указанная оператором почтовой связи в уведомлении о вручении, или дата получения запроса под расписку представителем резидента, действующим на основании доверенности.
3.5. В случае непредставления резидентом документов в соответствии с пунктами 3.3. и 3.4 настоящего Положения Банк России отказывает резиденту в выдаче разрешения в порядке, установленном главой 6 настоящего Положения.
Глава 4. Порядок выдачи разрешения
4.1. Разрешение может быть выдано на открытие одного валютного счета и его использование, если Банком России в каждом конкретном случае на основании представленных резидентом документов не будет принято решение о выдаче разрешения на открытие нескольких валютных счетов и их использование.
4.2. Разрешению присваивается индивидуальный номер в соответствии с приложением 4 к настоящему Положению.
При этом один экземпляр разрешения направляется резиденту в порядке, предусмотренном пунктом 4.5 настоящего Положения, один экземпляр разрешения помещается в досье. Резиденту могут быть выданы дополнительные экземпляры разрешения (копии разрешения) по его письменному заявлению, составленному в произвольной форме, с обоснованием необходимого количества.
4.3. Разрешение выдается в двух экземплярах.
При этом один экземпляр разрешения направляется резиденту в порядке, предусмотренном пунктом 4.5 настоящего Положения, один экземпляр разрешения помещается в досье. Резиденту могут быть выданы дополнительные экземпляры разрешения (копии разрешения) по его письменному заявлению, составленному в произвольной форме, с обоснованием необходимого количества.
4.4. Первый лист разрешения распечатывается на бланке структурного подразделения Банка России, указанного в пункте 1.1 настоящего Положения. Каждый лист разрешения подписывается лицом, уполномоченным подписывать разрешения в порядке, установленном Банком России, и заверяется печатью Банка России. После подписания разрешение регистрируется в соответствии с правилами делопроизводства в Центральном банке Российской Федерации.
4.5. Экземпляр разрешения резидента (копия разрешения, выдаваемая в порядке, установленном пунктом 4.3 настоящего Положения) направляется резиденту заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо выдается под расписку резиденту (представителю резидента, действующему на основании доверенности).
4.6. Банк России по каждому разрешению формирует досье, содержащее экземпляр разрешения, заявление и документы, представленные резидентом в соответствии с пунктами 2.2, 2.3 и 3.4 настоящего Положения, а также документы учета выданных Банком России разрешений и отчетность, представляемую резидентом в соответствии с условиями разрешения. Порядок ведения досье устанавливается территориальным учреждением Банка России или Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России самостоятельно.
Резидент обязан в соответствии с условиями разрешения представлять отчет о движении средств по валютному счету по форме, установленной в приложении 5 к настоящему Положению.
Глава 5. Порядок выдачи документа, изменяющего или дополняющего
условия ранее выданного разрешения
5.1. В случае изменения условий, содержащихся в разрешении, выданном в порядке, установленном настоящим Положением, резиденту по его ходатайству Банком России выдается документ, изменяющий или дополняющий условия ранее выданного разрешения (далее - дополнение к разрешению).
5.2. К порядку обращения, рассмотрения, выдачи и отказа в выдаче дополнения к разрешению применяются правила, установленные настоящим Положением для разрешения, если иное не установлено настоящим Положением.
5.3. Для получения дополнения к разрешению резидент обязан обратиться в Банк России не позднее чем за пятнадцать календарных дней до истечения срока действия разрешения. В случае изменения договора (соглашения, контракта), предусматривающего необходимость получения дополнения к разрешению, резидент обязан не позднее пятнадцати календарных дней после даты подписания указанных документов, но не позднее чем за пятнадцать календарных дней до истечения срока действия разрешения обратиться в Банк России для получения дополнения к разрешению.
Банк России выдает дополнение к разрешению в течение пятнадцати календарных дней с даты подачи документов о получении дополнения к разрешению.
5.4. Каждому дополнению к разрешению, выдаваемому в рамках одного разрешения, присваивается порядковый номер в соответствии с приложением 4 к настоящему Положению.
5.5. Дополнение к разрешению является неотъемлемой частью разрешения.
5.6. Дополнение к разрешению и документы, представленные резидентом для получения дополнения к разрешению, помещаются в досье по каждому дополнению к разрешению или в досье по разрешениям, формируемое в соответствии с пунктом 4.6 настоящего Положения.
Глава 6. Отказ в выдаче разрешения
6.1. Банк России отказывает резиденту в выдаче разрешения при наличии одного из следующих оснований:
6.1.1. Нарушение резидентом порядка обращения за разрешением, установленного пунктами 2.1 и 2.2 настоящего Положения;
6.1.2. Представление резидентом заявления или документов, не отвечающих требованиям законодательства Российской Федерации или настоящего Положения;
6.1.3. Наличие в заявлении или документах, представленных резидентом, противоречащих или не соответствующих друг другу сведений;
6.1.4. Непредставление резидентом документов в соответствии с пунктами 3.3 и 3.4 настоящего Положения;
6.1.5. Наличие на дату обращения за получением разрешения валютного счета, который в нарушение пункта 2.1 настоящего Положения был открыт резидентом или использовался резидентом при проведении операций, для которых резидент обратился с заявлением на получение разрешения.
6.2. Банк России может отказать резиденту в выдаче разрешения, если из заявления и документов, представленных резидентом, следует, что у резидента имеется возможность осуществления валютных операций с использованием счета в уполномоченном банке.
6.3. В случае отказа в выдаче разрешения вместе с мотивированным отказом резиденту направляются представленные им документы, за исключением отказа на основании подпункта 6.1.5 пункта 6.1 настоящего Положения. При этом в досье, формируемое в соответствии с пунктом 4.6 настоящего Положения, помещаются копии представленных резидентом документов.
Мотивированный отказ, а также представленные резидентом документы направляются резиденту заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо передаются под расписку резиденту (представителю резидента, действующему на основании доверенности).
6.4. Резидент имеет право повторно обратиться в Банк России за получением разрешения после устранения причин, по которым Банком России ранее было отказано резиденту в выдаче разрешения, за исключением отказа на основании подпункта 6.1.5 пункта 6.1 настоящего Положения.
Глава 7. Действие разрешения
7.1. Разрешение действует с даты выдачи разрешения в течение срока, указанного в разрешении (в дополнении к разрешению). Датой выдачи разрешения считается дата регистрации разрешения, указанная на первом листе разрешения.
7.2. Разрешение прекращает действие:
7.2.1. Со дня истечения срока действия разрешения.
7.2.2. С даты подачи резидентом заявления о прекращении действия разрешения в Банк России.
Датой подачи заявления считается дата поступления в Банк России заявления, указанная оператором почтовой связи в уведомлении о вручении, или дата его принятия Экспедицией Банка России непосредственно от резидента (представителя резидента, действующего на основании доверенности).
7.2.3.С даты отзыва разрешения Банком России при выявлении нарушений условий данного разрешения.
Уведомление об отзыве разрешения направляется резиденту заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо передается под расписку резиденту (представителю резидента, действующему на основании доверенности).
Датой отзыва разрешения считается дата получения резидентом уведомления об отзыве разрешения, указанная оператором почтовой связи в уведомлении о вручении, или дата получения уведомления об отзыве разрешения под расписку резидентом (представителем резидента, действующим на основании доверенности).
7.3. Срок действия разрешения может быть продлен Банком России. Продление срока действия разрешения осуществляется посредством выдачи дополнения к разрешению в порядке установленном настоящим Положением.
Глава 8. Переходные положения
8.1. Разрешения, выданные Банком России до вступления в силу настоящего Положения, действуют до окончания указанного в них срока.
8.2. В случае необходимости внесения изменений и дополнений в разрешение, выданное соответствующим структурным подразделением Банка России до вступления в силу настоящего Положения, и при условии, что такое разрешение в соответствии с подпунктом 1.1.2 пункта 1.1 настоящего Положения выдается территориальным учреждением Банка России, резидент обязан со дня вступления в силу настоящего Положения обратиться в территориальное учреждение Банка России за новым разрешением в порядке, установленном настоящим Положением.
Глава 9. Заключительные положения
9.1. Настоящее Положение вступает в силу на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 22 апреля 2004 года N 8) с 18 июня 2004 года и действует в течение одного года со дня его вступления в силу.
9.2. Настоящее Положение подлежит опубликованию в “Вестнике Банка России”.
