ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 26 декабря 2003 года N 03-54/пс
Об утверждении Положения о деятельности
по организации торговли на рынке ценных бумаг
____________________________________________________________________
Не применяется с 1 января 2005 года на основании
приказа ФСФР России от 15 декабря 2004 года N 04-1245/пз-н
____________________________________________________________________
В соответствии с пунктами 3, 4, 13 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33 (ч.I), ст.3424; 2002, N 52 (ч.II), ст.5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг.
2. Внести в Порядок лицензировании видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденный постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 15.08.2000 N 10 (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 05.10.2000 N 2410), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлениями ФКЦБ России от 21.03.2001 N 4 (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 17.04.2001, регистрационный N 2671), от 18.07.2001 N 14 (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 15.08.2001, регистрационный N 2878), от 05.02.2003 N 03-5/пс (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 13.03.2003, регистрационный N 4264), от 12.02.2003 N 03-11/пс (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 13.03.2003, регистрационный N 4260), от 01.04.2003 N 03-15/пс (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 19.05.2003, регистрационный N 4566) (далее - Порядок), следующие изменения и дополнения:
2.1. В пункте 5 Порядка:
первое предложение абзаца первого после слов "на рынке ценных бумаг" дополнить словами "(за исключением деятельности фондовой биржи)";
дополнить новым абзацем вторым в следующей редакции:
"Юридическое лицо, осуществляющее деятельность фондовой биржи, не вправе совмещать указанную деятельность с иными видами деятельности, за исключением деятельности валютной биржи, товарной биржи (деятельности по организации биржевой торговли), клиринговой деятельности, связанной с осуществлением клиринга по операциям с ценными бумагами и инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, деятельности по распространению информации, издательской деятельности, а также с осуществлением деятельности по сдаче имущества в аренду.";
подпункт "в" после слов "на рынке ценных бумаг" дополнить словами "(за исключением деятельности фондовой биржи)";
2.2. В пункте 8 Порядка:
подпункт "у" после слов "организатора торговли" дополнить словами "(в том числе фондовой биржи)";
дополнить подпунктами "ф" - "ш" в следующей редакции:
"ф) наличие у фондовой биржи, оказывающей услуги, непосредственно способствующие заключению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, отдельного структурного подразделения, отвечающего за листинг/делистинг ценных бумаг;
х) наличие у фондовой биржи Биржевого совета (советов секций);
ц) наличие у фондовой биржи, совмещающей свою деятельность с деятельностью валютной биржи и (или) товарной биржи (деятельностью по организации биржевой торговли) и (или) клиринговой деятельностью, отдельного структурного подразделения для осуществления каждого из указанных видов деятельности;
ч) наличие у фондовой биржи, совмещающей оказание услуг, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, с оказанием услуг, непосредственно способствующих заключению сделок, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов, отдельного структурного подразделения для оказания каждой из указанных услуг;
ш) наличие у соискателя лицензии фондовой биржи на дату подачи заявления на выдачу лицензии не менее 25 профессиональных участников рынка ценных бумаг, намеренных участвовать в торгах на фондовой бирже, а у лицензиата по истечении шести месяцев с момента получения лицензии - не менее 75 профессиональных участников рынка ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже.".
2.3. Пункт 11 Порядка:
в абзаце первом слова "копии следующих документов, утвержденных в установленном соискателем порядке" исключить;
подпункт "а" изложить в следующей редакции:
"а) документы, регистрируемые в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", за исключением списка ценных бумаг, допущенных к торгам;";
подпункты "б" - "е", "з" - "м" исключить;
дополнить подпунктами "п" - "с" в следующей редакции:
"п) для выдачи лицензии фондовой биржи, оказывающей услуги, непосредственно способствующие заключению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, - копию внутреннего документа, регулирующего деятельность отдельного структурного подразделения, отвечающего за листинг/делистинг ценных бумаг;