О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций ... (в редакции указания Банка России от 17.02.2006 N 1660-У) (с изменениями на 15.09.2009) (редакция, действующая с 01.10.2009) (утратило силу с 01.01.2010)

Номер
п/п

Наименование формы
отчетности,
другой информации

Срок представления
в территориальное
учреждение Банка России

Нормативные акты,
в соответствии
с которыми
осуществляются
составление
и представление
отчетности, другой
информации
в Банк России

1

2

3

4

Суточная

1

Процентные ставки по межбанковским кредитам (код формы 0409325)

По выборочному кругу кредитных организаций - не позднее 18 часов 00 минут отчетного дня

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

________________

Указанная отчетность представляется непосредственно в Банк России.

2

Оперативный отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов (код формы 0409652)

Уполномоченные банки не позднее 16 часов 00 минут по местному времени рабочего дня, следующего за отчетным

Указание Банка России 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

3

Отчет о конверсионных операциях (код формы 0409701)

Кредитные организации Московского региона - не позднее 11 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным

Указание Банка России 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

________________

Указанная отчетность представляется непосредственно в Банк России.

4

Сведения об остатках денежных средств на счетах участников расчетных центров ОРЦБ (код формы 0409705)

Кредитные организации, которые выполняют функции расчетных центров ОРЦБ, - по состоянию на 10 часов 30 минут дня представления отчетности

В соответствии с нормативным актом Банка России о порядке осуществления расчетов по операциям с финансовыми активами на ОРЦБ

________________

Указанная отчетность представляется непосредственно в Банк России.

5

Оперативный отчет об остатках на счетах по учету доходов, распределяемых между бюджетами бюджетной системы Российской Федерации, и средств федерального бюджета (код формы 0409901)

В сроки, установленные территориальным учреждением Банка России

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

(строка в редакции, введенной в действие с 1 октября 2008 года указанием Банка России от 26 августа 2008 года N 2055-У, - см. предыдущую редакцию)

Пятидневная

6

Отдельные показатели, характеризующие деятельность кредитной организации (код формы 0409301)

По выборочному кругу кредитных организаций:
кредитные организации (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) по состоянию на начало рабочего дня 1, 5, 10, 15, 20, 25-го числа месяца - не позднее 13 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным;
крупнее кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 14 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным

Указание Банка России 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

(строка в редакции, введенной в действие с 1 января 2007 года указанием Банка России от 24 ноября 2006 года N 1747-У; в редакции, введенной в действие с 1 января 2008 года указанием Банка России от 7 декабря 2007 года N 1948-У, - см. предыдущую редакцию)

 ________________    

Кредитная организация, имеющая подразделения, предусмотренные нормативными актами Банка России, более чем в 80 процентах субъектов Российской Федерации и величину активов 1,5 и более триллионов рублей (далее - крупная кредитная организация с широкой сетью подразделений).

Декадная

7

Отчет о наличии в кредитной организации неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей в связи с отсутствием или недостаточностью денежных средств на корреспондентских счетах кредитной организации (код формы 0409350)

Кредитные организации (их филиалы) (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие операции по расчетам (их филиалы), и небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции (их филиалы):
по состоянию на 1, 11, 21-е числа каждого месяца - не позднее 2-го рабочего дня, следующего за отчетным;
сводный отчет по головному офису кредитной организации и филиалам - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетным;
по состоянию на 1 января - не позднее 20 января года, следующего за отчетным;
по состоянию на 11 января - не позднее 23 января года, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

(строка дополнена с 1 января 2007 года указанием Банка России от 24 ноября 2006 года N 1747-У - см. предыдущую редакцию)

8

Отчет об открытых валютных позициях (код формы 0409634)

Декадная (с разбивкой за каждый рабочий день декады):
кредитные организации, не имеющие филиалов и составляющие и представляющие отчетность по форме 0409701, - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой;
кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) и составляющие и представляющие отчетность по форме 0409701, - не позднее 4-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой;
крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 10-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой;
месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):
кредитные организации, не имеющие филиалов (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие операции по расчетам, и небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции), не составляющие и не представляющие отчетность по форме 0409701, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие филиалы (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие операции по расчетам и небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции), не составляющие и не представляющие отчетность по форме 0409701, - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
квартальная (по состоянию на 1-е число первого месяца квартала, следующего за
отчетным):
головные кредитные организации банковских (консолидированных) групп (за исключением головных кредитных организаций банковских (консолидированных) групп, являющихся крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений) - не позднее 1-го месяца квартала, следующего за отчетным;
головные кредитные организации банковских (консолидированных) групп, являющиеся крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений, - не позднее 8-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным;
годовая (по состоянию на 1 января):
головные кредитные организации банковских (консолидированных) групп - в срок не позднее 2 месяцев после отчетной даты

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации";
Инструкция Банка России от 15 июля 2005 года N 124-И "Об установлении размеров (лимитов) открытых валютных позиций, методике их расчета и особенностях осуществления надзора за их соблюдением кредитными организациями"

(строка в редакции, введенной в действие с 1 октября 2008 года указанием Банка России от 26 августа 2008 года N 2055-У, - см. предыдущую редакцию)

9

Строка исключена с 1 октября 2009 года указанием Банка России от 15 сентября 2009 года N 2292-У. - См. предыдущую редакцию.

Месячная

10

Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации (код формы 0409101)

По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:
кредитные организации, не имеющие филиалов (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие операции по расчетам, и небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции), - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие филиалы (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие
операции по расчетам) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью
подразделений), - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
головные офисы и филиалы кредитных организаций - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
головные офисы и территориальные банки крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений (с учетом операций подчиненных им отделений) в разрезе субъектов Российской Федерации - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

(строка в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2007 года указанием Банка России от 26 марта 2007 года N 1803-У, - см. предыдущую редакцию)

11

Расшифровки отдельных показателей деятельности кредитных организаций (код формы 0409110)

 По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:
кредитными организациями, не имеющими филиалов (за исключением небанковских кредитных организаций), - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
кредитными организациями, имеющими филиалы (за исключением небанковских кредитных организаций и крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений), - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений - не позднее 20-го рабочего дня после отчетной даты

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

(строка в редакции, введенной в действие с 1 октября 2007 года указанием Банка России от 31 августа 2007 года N 1881-У, - см. предыдущую редакцию)

12

Информация о качестве активов кредитной организации (код формы 0409115)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):
кредитные организации, не имеющие филиалов (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие операции по расчетам) (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее
6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие филиалы (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие операции по расчетам) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее
7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 20-го рабочего дня после отчетной даты;
квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):
небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

(строка в редакции, введенной в действие с 1 октября 2007 года указанием Банка России от 31 августа 2007 года N 1881-У, - см. предыдущую редакцию)

12а

Сведения о ценных бумагах, приобретенных кредитной организацией (код формы 0409116)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):
кредитными организациями, не имеющими филиалов (за исключением небанковских кредитных организаций), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем; кредитными организациями, имеющими филиалы (за исключением не- банковских кредитных организаций и крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений), - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем; крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений - не позднее 20-го рабочего дня после отчетной даты; квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом): небанковскими кредитными организациями - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

(строка дополнительно включена с 1 октября 2008 года указанием Банка России от 26 августа 2008 года N 2055-У)

12б

Данные о крупных ссудах (код формы 0409117)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):
кредитными организациями, не имеющими филиалов (за исключением небанковских кредитных организаций), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;
кредитными организациями, имеющими филиалы (за исключением небанковских кредитных организаций и крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений), - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем; крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений - не позднее 20-го рабочего дня после отчетной даты; квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):
небанковскими кредитными организациями - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

(строка дополнительно включена с 1 октября 2008 года указанием Банка России от 26 августа 2008 года N 2055-У)

13

Данные о концентрации кредитного риска (код формы 0409118)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):
кредитные организации, не имеющие филиалов (за исключением небанковских кредитных организаций), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением небанковских кредитных организаций и крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений), - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 20-го рабочего дня после отчетной даты;
квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):
небанковские кредитные организации - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

(строка в редакции, введенной в действие с 1 октября 2008 года указанием Банка России от 26 августа 2008 года N 2055-У, - см. предыдущую редакцию)

14

Сведения об активах и пассивах
по срокам востребования и погашения (код формы 0409125)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):
кредитные организации, не имеющие филиалов (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие операции по расчетам) (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-
кредитные операции) - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие филиалы (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие операции по расчетам) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-
кредитные операции), - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 18-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):
небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

15

Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам, предоставленным кредитной организацией
(код формы 0409128)

Кредитные организации (их филиалы) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений), небанковские кредитные организации, осуществляющие операции по расчетам, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений (территориальные банки и филиалы) - не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

(строка в редакции, введенной в действие с 1 января 2007 года указанием Банка России от 24 ноября 2006 года N 1747-У, - см. предыдущую редакцию)