ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 17 декабря 2003 года N 03-44/пс


О внесении изменений в постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31 августа 2001 года  N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата"

____________________________________________________________________
Не применяется с 8 июня 2020 года на основании
указания Банка России от 13 апреля 2020 года N 5438-У
____________________________________________________________________

В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33 (часть I), ст.3424; 2002, N 52 (часть II), ст.5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

постановляет:

Внести следующие изменения в постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.08.2001 N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата" (далее - постановление) (зарегистрировано в Минюсте России 21.12.2001, регистрационный  N 3104).

1. Изложить название постановления в следующей редакции:

"О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)".

2. Пункт 1 постановления изложить в следующей редакции:

"1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно приложениям 1-3 к настоящему постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему постановлению".

3. В пункте 2 постановления слово "Сделкам" заменить словами "маржинальным сделкам".

4. Пункт 3 постановления изложить в следующей редакции:

"3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано в Минюсте России 06.10.2003, регистрационный N 5156) в порядке, установленном организаторами торговли".

5. В приложении 1 к постановлению слово "Сделки" заменить словами "маржинальные сделки" в соответствующем падеже.

6. Приложение 3 к постановлению изложить в редакции приложения 1 к настоящему постановлению.

7. Приложение 4 к постановлению изложить в редакции приложения 2 к настоящему постановлению.

Председатель
И.Костиков

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

23 января 2004 года,

регистрационный N 5478

Приложение 1
к постановлению ФКЦБ России
от 17 декабря 2003 года N 03-44/пс

     

Приложение 3
к постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 года N 23
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации
по результатам сделок,
расчеты по которым проводятся
 брокером с использованием
денежных средств или ценных бумаг,
предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"

Исх. N _____Дата______

Значения нормативов R1, R2, уровня маржи и размера задолженности

Норматив R1

     

Норматив R2, значение уровня маржи и размера задолженности*

_______________

* По данным профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой сессии.

Примечания:

1. В представляемых формах заполняются все поля.

2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.

3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.

5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)".

6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.

7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.

8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.

9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным.

Приложение 2
к постановлению ФКЦБ России
от 17 декабря 2003 года N 03-44/пс

     

Приложение 4
к постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 года N 23
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации
по результатам сделок,
расчеты по которым проводятся
 брокером с использованием
денежных средств или ценных бумаг,
предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"

     
СРОКИ
 предоставления информации, предоставляемой организаторами
 торговли на рынке ценных бумаг в ФКЦБ России