ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 31 августа 2001 года N 23

О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)*

(с изменениями на 17 декабря 2003 года)
____________________________________________________________________
Не применяется с 8 июня 2020 года на основании
указания Банка России от 13 апреля 2020 года N 5438-У
____________________________________________________________________

________________

* Название в редакции, введенной в действие с 9 февраля 2004 года постановлением ФКЦБ России от 17 декабря 2003 года N 03-44/пс, - см. предыдущую редакцию.

В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях осуществления контроля за стабильностью рынка ценных бумаг и надежностью учетной системы фондового рынка в Российской Федерации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

постановляет:

1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно приложениям 1-3 к настоящему постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему постановлению (пункт в редакции, введенной в действие с 9 февраля 2004 года постановлением ФКЦБ России от 17 декабря 2003 года N 03-44/пс, - см. предыдущую редакцию).

2. Организаторы торговли устанавливают порядок, сроки и формы предоставления участниками торгов документов по совершенным маржинальным сделкам (пункт в редакции, введенной в действие с 9 февраля 2004 года постановлением ФКЦБ России от 17 декабря 2003 года N 03-44/пс, - см. предыдущую редакцию).

3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано в Минюсте России 06.10.2003 регистрационный N 5156) в порядке, установленном организаторами торговли (пункт в редакции, введенной в действие с 9 февраля 2004 года постановлением ФКЦБ России от 17 декабря 2003 года N 03-44/пс, - см. предыдущую редакцию).

Председатель
В.Костиков

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

21 декабря 2001 года,

регистрационный N 3104

Приложение 1
к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 года
 N 23 "О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок,
 расчеты по которым проводятся брокером с
использованием денежных средств или ценных бумаг,
предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата"
(в редакции, введенной в действие
 с 9 февраля 2004 года постановлением ФКЦБ России
 от 17 декабря 2003 года N 03-44/пс, -
 см. предыдущую редакцию)

Дата______

Исх. N __

ФКЦБ России
Управление регулирования деятельности профессиональных
участников рынка ценных бумаг

     

Сведения о брокерах, совершавших маржинальные сделки

 в течение отчетного месяца

Примечания:

1. В представляемых формах заполняются все поля.

2. При заполнении поля "Наименование брокера -  участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.

3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

4. При заполнении поля "Количество клиентов брокера" указывается количество клиентов брокера, с которыми у брокера заключены договора, предусматривающие совершение маржинальных сделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца.

5. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).

Приложение 2
к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 года
 N 23 "О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок,
расчеты по которым проводятся брокером с использованием
денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых
клиенту брокером с отсрочкой их возврата"

Дата___

Исх.N__

ФКЦБ России
Управление регулирования деятельности профессиональных
 участников рынка ценных бумаг

     

Сведения о нарушениях профессиональными участниками нормативов
 R1, R2 и требуемых уровней маржи

Примечания:

1. В представляемых формах заполняются все поля.

2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.

3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

4. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).

Приложение 3
к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 года N 23
"О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг
 информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся
брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг,
 предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата"
(в редакции, введенной в действие
 с 9 февраля 2004 года постановлением ФКЦБ России
 от 17 декабря 2003 года N 03-44/пс, -
 см. предыдущую редакцию)

Исх. N _____дата______

Значения нормативов R1, R2, уровня маржи и размера задолженности

Норматив R1