ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОЛОЖЕНИЕ

от 25 марта 2003 года N 219-П


Об обслуживании и обращении выпусков федеральных государственных ценных бумаг*О)

(с изменениями на 17 октября 2011 года)
(редакция, действующая с 1 января 2012 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу с 9 июня 2013 года на основании
указания Банка России от 6 мая 2013 года N 2998-У
____________________________________________________________________

1. Общие положения

1.1. Положение об обслуживании и обращении выпусков федеральных государственных ценных бумаг (далее - Положение) регулирует порядок размещения, обращения, обслуживания и погашения государственных краткосрочных бескупонных облигаций, облигаций федеральных займов и государственных федеральных облигаций (далее - Облигации), выпускаемых в соответствии с Федеральным законом от 29 июля 1998 года N 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг" ("Собрание законодательства РФ", 03.08.98, N 31, ст.3814), постановлением Правительства Российской Федерации от 16 октября 2000 года N 790 "Об утверждении Генеральных условий эмиссии и обращения государственных краткосрочных бескупонных облигаций" ("Собрание законодательства РФ", 23.10.2000, N 43, ст.4248), постановлением Правительства Российской Федерации от 15 мая 1995 года N 458 "О Генеральных условиях эмиссии и обращения облигаций федеральных займов" ("Собрание законодательства РФ", 22.05.95, N 21, ст.1967) и другими нормативными актами, регулирующими эмиссию и обращение указанных ценных бумаг (пункт в редакции, введенной в действие с 1 октября 2010 года указанием Банка России от 30 августа 2010 года N 2492-У, - см. предыдущую редакцию).

1.2. Владельцы (собственники) Облигаций имеют право владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащими им Облигациями в соответствии с действующим законодательством с учетом положений договоров, которые заключаются на основании настоящего Положения.*1.2)

1.3. Размещение и обращение Облигаций может осуществляться на торгах Торговой системы в порядке, установленном настоящим Положением и Положением Банка России от 25 марта 2003 года N 220-П "О порядке заключения и исполнения сделок РЕПО с государственными ценными бумагами Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 23 апреля 2003 года N 4439 ("Вестник Банка России" от 17 июля 2003 года N 40).*1.3)

Размещение и обращение Облигаций может осуществляться на торгах фондовой биржи, не являющейся Торговой системой. В этом случае размещение и обращение Облигаций осуществляется в соответствии с правилами фондовой биржи.

Обращение Облигаций может осуществляться на внебиржевом рынке. В этом случае обращение Облигаций осуществляется в соответствии с договором.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2012 года указанием Банка России от 17 октября 2011 года N 2716-У. - См. предыдущую редакцию)

1.4. Пункт утратил силу с 1 января 2012 года - указание Банка России от 17 октября 2011 года N 2716-У. - См. предыдущую редакцию.

1.5. Пункт утратил силу с 1 января 2012 года - указание Банка России от 17 октября 2011 года N 2716-У. - См. предыдущую редакцию.

2. Участники рынка. Инфраструктура рынка

2.1. Участниками рынка Облигаций в целях настоящего Положения являются: Эмитент, Генеральный агент Эмитента, Первичный Дилер, Дилер, Инвестор.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2012 года указанием Банка России от 17 октября 2011 года N 2716-У. - См. предыдущую редакцию)

2.2. Эмитент - Министерство финансов Российской Федерации, действующее в соответствии с действующим законодательством (далее - Эмитент).

2.3. Генеральный агент Эмитента - Центральный банк Российской Федерации (далее - Банк России).

2.4. Юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, совершающее в соответствии с действующим законодательством гражданско-правовые сделки (купли-продажи) с Облигациями как от своего имени и за свой счет, так и в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии,  далее по тексту именуется Дилер. Дилер для выполнения указанных функций заключает в соответствии с отдельным нормативным актом Банка России договор с Банком России на выполнение функций Дилера на рынке Облигаций.*2.4.1)

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 января 2012 года указанием Банка России от 17 октября 2011 года N 2716-У. - См. предыдущую редакцию)

Первичный Дилер - Дилер, отвечающий требованиям, установленным Банком России для статуса Первичных Дилеров, и заключивший соответствующий договор с Банком России. Требования, предъявляемые к Первичным Дилерам, определяются отдельным нормативным актом Банка России.*2.4.2)

2.5. Юридическое или физическое лицо, не являющееся Дилером, приобретающее Облигации на праве собственности, получающее права на Облигации на основании договора доверительного управления в соответствии с действующим законодательством, условиями обращения и параметрами выпуска Облигаций - далее по тексту именуется Инвестор.*2.5.1)

Для осуществления сделок с Облигациями Инвестор заключает с Дилером договор.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 января 2012 года указанием Банка России от 17 октября 2011 года N 2716-У. - См. предыдущую редакцию)

2.6. Для осуществления учета прав на Облигации и регистрации сделок каждому Дилеру и Инвестору присваивается регистрационный код.

Порядок формирования регистрационных кодов Дилеров и Инвесторов определяется Приложением 1 к настоящему Положению.

2.7. Регистрационный код, присваиваемый Дилеру Банком России, называется кодом Дилера и является уникальным для каждого Дилера.

Абзац утратил силу с 1 января 2012 года - указание Банка России от 17 октября 2011 года N 2716-У. - См. предыдущую редакцию.

2.8. Регистрационный код, присваиваемый Инвестору обслуживающим его Дилером, называется кодом Инвестора и является уникальным для каждого Инвестора.

Указанный код фиксируется в договоре на обслуживание между Дилером и Инвестором.

2.9. Пункт утратил силу с 1 января 2012 года - указание Банка России от 17 октября 2011 года N 2716-У. - См. предыдущую редакцию.

2.10. Головной депозитарий (далее - Депозитарий) - юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности и на основании договора с Эмитентом осуществляющее централизованное хранение Облигаций и учет прав на них в соответствии с законодательством Российской Федерации и условиями заключенных с депонентами договоров.

Депозитарий не может быть Дилером или выполнять функции Торговой системы.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2012 года указанием Банка России от 17 октября 2011 года N 2716-У. - См. предыдущую редакцию)

2.11. Расчетная система - совокупность расчетных центров Организованного рынка ценных бумаг (далее - ОРЦБ), обеспечивающих расчеты по денежным средствам по сделкам с Облигациями.

2.12. Расчетный центр ОРЦБ - небанковская кредитная организация, уполномоченная на основании договора с Банком России обеспечивать расчеты Дилеров по сделкам с Облигациями путем открытия банковских счетов Дилеров и осуществления операций по этим счетам.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 января 2012 года указанием Банка России от 17 октября 2011 года N 2716-У. - См. предыдущую редакцию)

Расчетный центр ОРЦБ не может быть Дилером или выполнять функции Торговой системы на рынке Облигаций (абзац в редакции, введенной в действие с 1 октября 2010 года указанием Банка России от 30 августа 2010 года N 2492-У, - см. предыдущую редакцию).

2.13. Торговая система - юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и (или) лицензию фондовой биржи и уполномоченное на основании договора с Банком России организовывать в соответствии с нормативными актами Банка России заключение и исполнение сделок с Облигациями.

Торговая система вправе осуществлять расчет позиций Дилеров, составлять отчетные документы по совершенным сделкам и представлять их в Расчетную систему и Депозитарий.

Торговая система не может быть Дилером, Инвестором, Депозитарием или Расчетной системой.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 11 декабря 2011 года указанием Банка России от 17 октября 2011 года N 2716-У. - См. предыдущую редакцию)

3. Порядок обращения Облигаций

(Наименование в редакции, введенной в действие с 1 января 2012 года
указанием Банка России от 17 октября 2011 года N 2716-У. - См. предыдущую редакцию)

3.1. Обращение Облигаций может осуществляться путем заключения и исполнения сделок купли-продажи Облигаций через Торговую систему.

Если иное не установлено законодательством Российской Федерации допускается осуществление депозитарных переводов Облигаций без совершения сделок купли-продажи Облигаций.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2012 года указанием Банка России от 17 октября 2011 года N 2716-У. - См. предыдущую редакцию)

3.2. Пункт утратил силу с 1 января 2012 года - указание Банка России от 17 октября 2011 года N 2716-У. - См. предыдущую редакцию.

3.3. Торгами называется период времени, в течение которого в Торговой системе осуществляется заключение сделок купли-продажи Облигаций.

Банк России устанавливает по согласованию с Торговой системой время и дни проведения торгов.

Банк России имеет право устанавливать отдельные режимы и периоды торгов, для которых он определяет ограничения на выпуски Облигаций, виды заявок, сроки исполнения сделок, участников торгов и контрагентов.

Банк России имеет право устанавливать ограничения на цены и объемы заявок.

Торговая система по согласованию с Банком России может предоставить возможность заключать сделки купли-продажи с группами (лотами) Облигаций, в том числе разных выпусков.

3.4. Позицией Дилера по денежным средствам в Торговой системе (далее - денежная позиция) называется расчетная величина, выраженная в рублях, отражающая возможности Дилера по заключению и исполнению сделок с Облигациями в течение торгов.

В случае наличия в Расчетных центрах ОРЦБ нескольких внутрибанковских счетов для учета средств Дилеров по обеспечению расчетов по операциям с Облигациями (далее - торговые счета), денежная позиция Дилера устанавливается отдельно по каждому из указанных счетов.

Количество денежных позиций каждого Дилера определяется количеством торговых счетов во всех Расчетных центрах ОРЦБ.

3.5. Лимитом Дилера по денежным средствам является минимально допустимое значение денежной позиции Дилера.

Суммарным лимитом по денежным средствам является минимально возможная сумма значений денежных позиций всех Дилеров.

Банк России может устанавливать Дилеру лимит по денежным средствам и суммарный лимит по денежным средствам для всех Дилеров. Если лимит не установлен, то он считается нулевым.

Банк России устанавливает указанные лимиты и передает их в Торговую систему до начала торгов. Торговая система в ходе торгов информирует Дилеров об установленных Банком России лимитах.

3.6. Позицией Дилера по Облигациям в Торговой системе (далее - позиция "депо") называется расчетная величина, выраженная в штуках, отражающая возможность Дилера по заключению и исполнению сделок с Облигациями в разрезе по выпускам в течение торгов.

Каждой позиции "депо" конкретного Дилера соответствует единственный раздел "блокировано для торгов" счета "депо" данного Дилера в Депозитарии, в том числе единственный раздел "блокировано для торгов", предназначенный для реализации заложенных Облигаций, соответствующий разделу "блокировано принятое в залог", или раздел "блокировано для торгов", предназначенный для реализации заложенных Облигаций, соответствующий разделу "блокировано в залоге" счета "депо", в отношении которого Дилер является оператором. Количество позиций "депо" определяется Дилером.

Позицией "депо" Инвестора по Облигациям в Торговой системе называется расчетная величина, выраженная в штуках, отражающая возможность Дилера по заключению и исполнению за счет и по поручению данного Инвестора сделок с Облигациями в разрезе по выпускам в течение торгов.

Абзац утратил силу с 1 января 2012 года - указание Банка России от 17 октября 2011 года N 2716-У. - См. предыдущую редакцию.

3.7. До начала торгов Торговая система получает по каждому Дилеру/Инвестору из Депозитария данные о количестве Облигаций в разрезе по выпускам, зарезервированных на разделах "блокировано для торгов" счетов "депо", а также по каждому Дилеру из Расчетных центров ОРЦБ данные о суммах денежных средств, зарезервированных на торговых счетах в Расчетных центрах ОРЦБ, на основании которых Торговая система устанавливает начальные значения соответствующих позиций каждого Дилера/Инвестора.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 января 2012 года указанием Банка России от 17 октября 2011 года N 2716-У. - См. предыдущую редакцию)

Начальное значение денежной позиции конкретного Дилера устанавливается равным сумме денежных средств, зарезервированных данным Дилером перед началом торгов в Расчетном центре ОРЦБ на торговом счете, соответствующем данной позиции.

Начальное значение позиции "депо" конкретного Дилера/Инвестора устанавливается покомпонентно равным количеству Облигаций в разрезе по выпускам, зарезервированных данным Дилером/Инвестором в Депозитарии перед началом торгов на разделе "блокировано для торгов" счета "депо", соответствующем данной позиции.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 января 2012 года указанием Банка России от 17 октября 2011 года N 2716-У. - См. предыдущую редакцию)

3.8. Изменение денежной позиции может происходить в результате:

- перевода Дилерами денежных средств на торговые счета/с торговых счетов в Расчетных центрах ОРЦБ в течение торгов - в сторону увеличения/уменьшения на величину денежного перевода;

- соответствующего изменения другой денежной позиции Дилера (т.е. денежной позиции, соответствующей торговому счету Дилера в другом РЦ ОРЦБ) в результате подачи (снятия) Дилером заявки на перевод денег;

- заключения и исполнения сделок на рынке Облигаций;

- погашения и/или выплаты купонного дохода по Облигациям;

- иных случаев, предусмотренных настоящим Положением.

Изменение позиции "депо" может происходить покомпонентно в результате: