ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 21 января 2003 года N 1241-У


О перечне сведений и документов, необходимых для осуществления государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией, и порядке их представления в Банк России

____________________________________________________________________
Утратило силу с 28 марта 2010 года на основании
указания Банка России от 8 февраля 2010 года N 2395-У
____________________________________________________________________

Настоящее Указание в соответствии со статьей 4 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790) и статьей 23 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1992, N 12, ст.596; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 1998, N 31, ст.3829; 2001, N 26, ст.2586; 2002, N 12, ст.1093) устанавливает перечень сведений и документов, необходимых для осуществления государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией, а также порядок их представления в Банк России.

1. При завершении ликвидации кредитной организации ликвидатор (конкурсный управляющий, ликвидационная комиссия) (далее - орган, осуществляющий ликвидацию) обязан представить территориальному учреждению Банка России по месту своего нахождения следующие сведения и документы:

1.1. Ликвидационный баланс с приложениями по формам, предусмотренным нормативными актами Банка России (перечень кредиторов ликвидируемой кредитной организации, включенных в ликвидационный баланс; перечень имущества ликвидируемой кредитной организации; данные о результатах работы органа, осуществляющего ликвидацию; прилагаемые к ликвидационному балансу отчет органа, осуществляющего ликвидацию, о проведенной работе и выписка по корреспондентскому счету ликвидируемой кредитной организации либо органа, осуществляющего ликвидацию, на дату составления ликвидационного баланса.

1.2. Копию заявления в налоговый орган о снятии кредитной организации с учета в налоговом органе в соответствии с налоговым законодательством Российской Федерации либо иные документы, подтверждающие представление в налоговый орган информации о ликвидации кредитной организации.

1.3. Копию уведомления, направленного в орган статистики, о ликвидации кредитной организации и снятии ее с учета в соответствии с законодательством Российской Федерации о статистической отчетности либо иные документы, подтверждающие представление в орган статистики информации о ликвидации кредитной организации.

1.4. Копию решения органа, осуществляющего ликвидацию, о закрытии обособленных структурных подразделений (филиалов и представительств) и справку территориального учреждения Банка России о закрытии корреспондентского субсчета (субсчетов) филиала (филиалов) в подразделении расчетной сети Банка России.

1.5. Справку налогового органа о всех открытых на дату принятия решения о ликвидации кредитной организации корреспондентских счетах (субсчетах, текущих счетах) ликвидируемой кредитной организации (филиалов, представительств).

1.6. Справки кредитных организаций, в которых были открыты корреспондентские счета (субсчета, текущие счета) ликвидируемой кредитной организации (филиалов, представительств), о закрытии указанных счетов (субсчетов, текущих счетов).

1.7. Акт либо иной документ о передаче архива кредитной организации в учреждение Федеральной архивной службы Российской Федерации или о размещении архива в ином месте (у учредителей, в территориальном учреждении Банка России), либо об утрате (уничтожении) архива (части архива), если архив или часть его утрачены (уничтожены)

1.8. Акт либо иной документ об уничтожении печатей кредитной организации и органа, осуществляющего ликвидацию.

1.9. Подписанное органом, осуществляющим ликвидацию, заявление о государственной регистрации юридического лица в связи с его ликвидацией по форме Приложения N 5 к постановлению Правительства Российской Федерации от 19 июня 2002 года N 439 "Об утверждении форм документов, используемых при государственной регистрации юридических лиц, и требований к их оформлению" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 26, ст.2586), за исключением кредитных организаций, в отношении которых арбитражным судом вынесено определение о завершении конкурсного производства, а также кредитных организаций - отсутствующих должников.

1.10. Документ об уплате государственной пошлины, предусмотренный для государственной регистрации при ликвидации юридического лица, за исключением кредитных организаций, по которым до 1 июля 2002 года в установленном порядке согласованы ликвидационные балансы (завершены ликвидационные процедуры, закрыт корреспондентский счет ликвидируемой кредитной организации либо органа, осуществляющего ликвидацию), а также кредитных организаций - отсутствующих должников.

2. Ликвидатор (конкурсный управляющий) представляет в Банк России сведения и документы, перечисленные в пункте 1 настоящего Указания, в десятидневный срок со дня вынесения арбитражным судом определения о завершении ликвидации кредитной организации (о завершении конкурсного производства), а ликвидационная комиссия - в десятидневный срок со дня утверждения в установленном порядке ликвидационного баланса.

3. В дополнение к документам, указанным в пункте 1 настоящего Указания, орган, осуществляющий ликвидацию, представляет в территориальное учреждение Банка России в сроки, указанные в пункте 2 настоящего Указания, дополнительные документы в зависимости от вида ликвидации.

3.1. При ликвидации кредитной организации в соответствии с пунктом 2 статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст.3301; 2002, N 12, ст.1093) представляется копия публикации в средствах массовой информации о ликвидации кредитной организации и о порядке и сроке заявления требований ее кредиторов.

3.2. При добровольной ликвидации, осуществляемой по решению учредителей (участников) кредитной организации в соответствии с пунктом 2 статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации, представляются решение (протокол собрания) учредителей (участников) кредитной организации о ликвидации кредитной организации и решение (протокол собрания) учредителей (участников) кредитной организации об утверждении ликвидационного баланса.

3.3. При осуществлении ликвидационных процедур ликвидатором, назначенным арбитражным судом, в том числе в порядке, предусмотренном статьей 23 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1992, N 12, ст.596; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 2001, N 26, ст.2586; 2002, N 12, ст.1093), представляются решение арбитражного суда о ликвидации кредитной организации и назначении ликвидатора, а также определение арбитражного суда о завершении ликвидации кредитной организации.

3.4. При осуществлении ликвидационных процедур, связанных с добровольным объявлением о банкротстве кредитной организации в соответствии со статьей 51 Закона Российской Федерации "О несостоятельности (банкротстве) предприятий" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1993, N 1, ст.6; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 2, ст.222) (в случае, если ликвидационные процедуры проводились в соответствии с указанным Законом до 1 марта 1999 года, т.е. до даты вступления в силу Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 9, ст.1097; 2000, N 2, ст.127; 2001, N 26, ст.2590; N 33 (часть I), ст.3419; 2002, N 12, ст.1093), которым не предусмотрено добровольное объявление о банкротстве кредитной организации), представляются:

3.4.1. Решение руководителя (протокол собрания участников) кредитной организации об объявлении кредитной организации банкротом и ее ликвидации, принятое совместно с кредиторами и утвержденное учредителями (участниками) кредитной организации.

3.4.2. Копия публикации в "Вестнике Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации" объявления о добровольной ликвидации кредитной организации либо иные документы, подтверждающие опубликование такого объявления.

3.4.3. Документы, подтверждающие признание имущества ликвидируемой кредитной организации нереальным для взыскания.

3.4.4. Документы, на основании которых списано нереальное для взыскания имущество ликвидируемой кредитной организации.

3.4.5. Решение (протокол собрания) кредиторов с участием учредителей (участников) ликвидируемой кредитной организации об утверждении ликвидационного баланса.

3.5. При осуществлении ликвидационных процедур, связанных с добровольным объявлением о банкротстве кредитной организации и ее ликвидации в соответствии со статьями 181-184 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 2, ст.222; 2002, N 43, ст.4190) (в случае, если ликвидационные процедуры проводились в соответствии с указанным Законом до 1 марта 1999 года, т.е. до даты вступления в силу Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций", которым не предусмотрено добровольное объявление о банкротстве кредитной организации), представляются:

3.5.1. Решение органа, уполномоченного в соответствии с учредительными документами кредитной организации на принятие решения о ликвидации, о добровольном объявлении о банкротстве кредитной организации и ее ликвидации.

3.5.2. Копии публикаций в "Вестнике Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации" и официальном издании государственного органа по делам о банкротстве и финансовому оздоровлению добровольного объявления о банкротстве должника и его ликвидации либо иные документы, подтверждающие опубликование такого объявления.

3.5.3. Документы, указанные в подпунктах 3.4.3 и 3.4.4 настоящего пункта.

3.5.4. Решение (протокол собрания) кредиторов ликвидируемой кредитной организации об утверждении ликвидационного баланса.

3.6. При ликвидации кредитной организации в порядке конкурсного производства представляются:

3.6.1. Решение арбитражного суда о признании кредитной организации банкротом и об открытии конкурсного производства.

3.6.2. Копии публикаций в "Вестнике Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации", "Вестнике Банка России", а также в местной печати по месту расположения кредитной организации, признанной банкротом, объявления о признании арбитражным судом кредитной организации банкротом и об открытии конкурсного производства либо иные документы, подтверждающие опубликование такого объявления.

3.6.3. Копии публикаций в "Вестнике Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации", "Вестнике Банка России", а также в местной печати по месту расположения кредитной организации, признанной банкротом, объявления об осуществлении кредитной организацией предварительных выплат кредиторам первой очереди с указанием порядка и условий этих выплат (за исключением кредитных организаций, в отношении которых на 9 августа 2001 года опубликованы сведения о признании кредитной организации банкротом и об открытии конкурсного производства согласно статье 47 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций") либо документы, подтверждающие опубликование такого объявления.

3.6.4. Документы, указанные в подпунктах 3.4.3 и 3.4.4 настоящего пункта.

3.6.5. Определение арбитражного суда о завершении конкурсного производства.

4. Если в определении арбитражного суда о завершении ликвидации кредитной организации (о завершении конкурсного производства) имеется указание о направлении данного определения в налоговый орган и орган статистики, то документы, указанные в подпунктах 1.2 и  1.3 пункта 1 настоящего Указания, органом, осуществляющим ликвидацию, в территориальное учреждение Банка России не представляются.

5. Территориальное учреждение Банка России в течение десяти рабочих дней со дня получения от органа, осуществляющего ликвидацию, документов, предусмотренных настоящим Указанием, направляет в Банк России заключение о результатах работы органа, осуществляющего ликвидацию (далее - заключение).

6. В заключении должны содержаться:

6.1. Сведения о кредитной организации, виде и особенностях ее ликвидации.

6.2. Данные о сумме признанных и удовлетворенных требованиях кредиторов по каждой группе очередности.

6.3. Информация о мерах, принятых органом, осуществляющим ликвидацию, по взысканию (реализации) имущества (активов) банка и о правомерности их списания в случае невозможности взыскания (реализации).

6.4. Иинформация об отсутствии либо наличии задолженности перед Банком России с расшифровкой размера этой задолженности (в том числе по кредитам, полученным от Банка России, и процентам по ним; по штрафам за нарушение порядка обязательного резервирования; дебетового сальдо по корреспондентскому счету, иной задолженности) с указанием номеров балансовых и внебалансовых счетов, на которых учитываются соответствующие суммы в ликвидационном балансе. При наличии расхождений между задолженностью перед Банком России, числящейся по данным его учета и отраженной в ликвидационном балансе кредитной организации, указываются причины этих расхождений и меры, принятые по их устранению.

6.5. Данные о сумме непризнанных и неудовлетворенных требований Банка России, о причинах оставления требований Банка России без удовлетворения, а также о мерах по взысканию задолженности перед Банком России, числящейся за кредитной организацией.

7. К заключению прилагаются:

7.1. Документы, полученные от органа, осуществляющего ликвидацию, в соответствии с пунктом 1 настоящего Указания.

7.2. Подлинный экземпляр (экземпляры) лицензии, возвращенный (возвращенные) в территориальное учреждение Банка России после отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций.

7.3. Отчет конкурсного управляющего о проведении предварительных выплат кредиторам первой очереди с приложением реестра требований кредиторов первой очереди для целей осуществления предварительных выплат, представленный в территориальное учреждение Банка России в соответствии со статьей 47 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" (за исключением кредитных организаций, в отношении которых на 9 августа 2001 года опубликованы сведения о признании кредитной организации банкротом и об открытии конкурсного производства согласно статье 47 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций").
    

7.4. Справка о закрытии корреспондентского счета кредитной организации, открытом в подразделении расчетной сети Банка России.

7.5. Заверенные в установленном порядке копии соответствующих писем, претензий, исковых заявлений, свидетельствующих о принятии территориальным учреждением Банка России мер по взысканию имеющейся задолженности кредитной организации перед Банком России, в том числе направленных (предъявленных) в период до отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций.

8. Перед вынесением вопроса о регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией на рассмотрение Комитета банковского надзора Банка России территориальное учреждение Банка России по запросу Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России представляет подтверждение заключения, а также поступившие в период рассмотрения заключения в Банке России данные о жалобах кредиторов и других обстоятельствах, имеющих значение для всесторонней и полной оценки деятельности органа, осуществляющего ликвидацию, а также копии писем территориального учреждения Банка России в правоохранительные и судебные органы по вопросам соответствия ликвидационных процедур требованиям законодательства Российской Федерации.

9. В случае непредставления в территориальное учреждение Банка России органом, осуществляющим ликвидацию, документов (части документов), перечисленных в настоящем Указании, территориальное учреждение Банка России направляет в Банк России заключение, предусмотренное пунктом 5 настоящего Указания, в котором сообщается информация о причинах их отсутствия, а также о мерах, принятых территориальным учреждением Банка России для получения указанных документов (направление писем органу, осуществляющему ликвидацию, обращение в арбитражный суд и др.), с приложением подтверждающих материалов.

10. Настоящее Указание вступает в силу по истечении десяти дней после его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.Игнатьев

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

13 марта 2003 года,

регистрационный N 4257

Электронный текст документа

подготовлен ЗАО "Кодекс" и сверен по:

"Вестник Банка России",

N 19, 09.04.2003