ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 4 января 2002 года N 1-пс


Об утверждении Положения о требованиях, предъявляемых
к организаторам торговли на рынке ценных бумаг

(с изменениями на 2 июля 2003 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу с 28 марта 2004 года на основании
постановления ФКЦБ России от 26 декабря 2003 года N 03-54/пс
____________________________________________________________________

В соответствии с пунктами 3, 4, 13, 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996 года, N 17, ст.1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от 26 ноября 1998 года N 182-ФЗ "О внесении изменения и дополнения в статью 43 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998 года, N 48, ст.5857), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

постановляет:

1. Утвердить прилагаемое Положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг.

2. Установить, что требования пунктов 2.4, 2.5, подпункта 3.1.3 пункта 3.1, пункта 4.3, подпункта 4.4.3 пункта 4.4 и подпункта 4.5.6 пункта 4.5 вступают в силу с 1 июля 2002 года.

3. Настоящее постановление вступает в силу с 1 апреля 2002 года.

Председатель
И.Костиков

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

21 марта 2002 года,

регистрационный N 3319

ПОЛОЖЕНИЕ
о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли
на рынке ценных бумаг

(с изменениями на 2 июля 2003 года)

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг (далее - Положение), устанавливает обязательные требования, предъявляемые к юридическим лицам, осуществляющим деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии фондовой биржи или лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (далее - организаторы торговли) и к их деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг.

1.2. Требования к порядку и форме представляемой организатором торговли отчетности и регистрационной формы устанавливаются иными нормативными правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия).

2. Требования, предъявляемые к деятельности организатора торговли

2.1. Число профессиональных участников рынка ценных бумаг, заключивших с организатором торговли договор на участие в торгах и осуществляющих торговлю через организатора торговли (далее - участник торгов), по истечении шестимесячного срока со дня получения организатором торговли соответствующей лицензии должно быть не менее 25.

2.2. Организатор торговли обязан осуществлять проведение торгов в соответствии с требованиями настоящего Положения и требованиями утвержденных организатором торговли документов.

2.3. Организатор торговли обязан остановить торги (приостановить доступ к торгам отдельных участников торгов) и предоставить в Федеральную комиссию соответствующую информацию в порядке и в случаях, указанных в настоящем Положении и других нормативных правовых актах Федеральной комиссии.

2.4. Организатор торговли получает от каждого участника торгов и осуществляет учет идентификационных номеров налогоплательщика (далее - ИНН) участника торгов, а также ИНН клиентов участника торгов. В случае если клиент участника торгов является физическим лицом и не имеет ИНН, организатор торгов получает и осуществляет учет номера бланка паспорта указанного физического лица.

Организатор торговли присваивает каждому участнику торгов и всем его клиентам уникальные коды и информирует об этом участников торгов. Уникальный код участника торгов включает ИНН участника торгов. Уникальный код клиента участника торгов включает ИНН участника торгов и ИНН (номер бланка паспорта для физического лица, не имеющего ИНН) клиента участника торгов.

2.5. Организатор торговли не в праве принимать заявки (регистрировать сделки), объявленные (совершенные) участниками торгов по поручениям клиентов, не зарегистрированных организатором торговли.

2.6. Организатор торговли обязан допускать к участию в торгах от имени участников торгов только физических лиц, имеющих квалификационный аттестат, выданный Федеральной комиссией, и уполномоченных участником торгов на объявление заявок и совершение сделок через организатора торговли.

2.7. Положение о внутреннем контроле организатора торговли должно предусматривать порядок взаимодействия контрольного подразделения организатора торговли с Федеральной комиссией.

2.8. Организатор торгов обязан раскрывать информацию о своей деятельности в объемах и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.

2.9. Согласованию с Федеральной комиссией подлежат следующие документы организатора торговли, а также изменения и дополнения к ним:

Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;

Методика расчета сводных индексов;

Правила допуска к обращению и исключения из обращения через организатора торговли ценных бумаг и финансовых инструментов;

Порядок хранения и защиты информации;

Порядок раскрытия информации;

Положение о дисциплинарной комиссии организатора торговли.

В случае внесения организатором торговли изменений и дополнений в указанные в настоящем пункте документы, в Федеральную комиссию представляются:

новая редакция документа с внесенными в нее изменениями и (или) дополнениями (в двух экземплярах);

текст поправок с указанием вносимых изменений (дополнений), и обоснованием необходимости внесения таких изменений и (или) дополнений.

Представленные на согласование в ФКЦБ России документы должны содержать отметку об утверждении данных документов в установленном организатором торговли порядке и быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом организатора торговли, печатью организатора торговли либо засвидетельствованы в установленном порядке. Каждый документ, занимающий более одного листа, должен быть прошит, его листы пронумерованы.

ФКЦБ России рассматривает представленные документы с внесенными в них изменениями и дополнениями в срок, не превышающий 30 дней с даты их представления.

Основаниями для отказа в согласовании документов является несоответствие их положений требованиям законодательства Российской Федерации и нормативным правовым актам ФКЦБ России.

ФКЦБ России направляет организатору торговли один экземпляр документов или их новой редакции с отметкой о согласовании или письменное уведомление об отказе в согласовании с указанием причин такого отказа не позднее 7 дней после принятия соответствующего решения.

(Пункт дополнительно включен с 4 августа 2002 года постановлением ФКЦБ России от 7 июня 2002 года N 18/пс)

2.10. Организатор торговли обязан регистрировать в Федеральной комиссии список ценных бумаг, допущенных к торгам, а также изменения и дополнения в него, в том числе связанные с исключением ценных бумаг из него.

Список ценных бумаг, допущенных к торгам (далее - Список), должен включать в себя следующую информацию:

вид, категорию (тип) ценной бумаги;

индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) данных ценных бумаг;

наименование эмитента;

номинальную стоимость ценной бумаги;

общее количество ценных бумаг в данном выпуске ценных бумаг;

наименование инициатора допуска ценной бумаги к торгам;

основание допуска ценной бумаги к торгам (дата и номер решения, а также принявший его орган);

наименование котировального списка либо указание на то, что ценные бумаги допущены к торгам без прохождения процедуры листинга.

Список может включать и иную информацию, помимо предусмотренной настоящим пунктом.

Представленный на регистрацию в Федеральную комиссию Список, а также изменения и дополнения в него должны содержать отметку об утверждении данных документов в установленном организатором торговли порядке и быть заверены уполномоченным лицом организатора торговли и печатью организатора торговли.

Федеральная комиссия регистрирует Список, а также изменения и дополнения в него в течение 30 дней с даты их представления.

По вопросам регистрации, не урегулированным настоящим пунктом, применяются требования, предусмотренные в пункте 2.9 настоящего Положения.

(Пункт дополнительно включен с 31 августа 2003 года постановлением ФКЦБ России от 2 июля 2003 года N 03-31/пс)

2.11. Организатор торговли обязан регистрировать в Федеральной комиссии следующие документы:

правила заключения и сверки сделок;

порядок исполнения сделок;

регламент внесения изменений и дополнений в информацию, перечисленную в части третьей статьи 9 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

Регистрация указанных в настоящем пункте документов осуществляется в порядке, предусмотренном пунктом 2.9 настоящего Положения.

(Пункт дополнительно включен с 31 августа 2003 года постановлением ФКЦБ России от 2 июля 2003 года N 03-31/пс)

3. Требования к правилам торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами

3.1. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами (далее - правила торговли) должны устанавливать:

3.1.1. Общие требования, предъявляемые к участникам торгов.

3.1.2. Требования, предъявляемые к участникам торгов, которые принимают на себя обязательства, позволяющие повысить ликвидность рынка ценных бумаг, допущенных к торговле, и к участникам торгов, которые в соответствии с правилами торговли и в согласованном с эмитентом ценных бумаг порядке принимают на себя обязательства, позволяющие повысить ликвидность ценных бумаг эмитента, а также определение функций в настоящем пункте лиц (в случае их наличия).

3.1.3. Порядок регистрации и кодировки участников торгов и клиентов участников торгов.

3.1.4. Порядок установления времени начала и окончания торгов, его изменения и доведения до сведения участников торгов.

3.1.5. Порядок и условия проведения торгов, включающий перечень сделок и их параметры, а также типы и содержание предложений о совершении сделок с ценными бумагами, которые содержат существенные параметры сделки (далее - заявки) с приложением их форм; порядок объявления, изменения, отзыва заявок, а также совершения на их основании сделок, в том числе с использованием совокупности вычислительных средств, программного обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств и другого оборудования, обеспечивающих возможность поддержания, хранения, обработки и раскрытия информации, необходимой для совершения и исполнения сделок с ценными бумагами (далее - торговая система).

3.1.6. Порядок формирования торговой системой реестра всех объявленных участниками торгов заявок.

3.1.7. Порядок формирования торговой системой реестра всех сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли, предусматривающий присвоение в торговой системе каждой сделке уникального номера.

3.1.8. Требования к содержанию отчетов о сделках с ценными бумагами, совершенных участником торгов в течение рабочего дня, в котором организатором торговли проводились торги ценными бумагами (далее - торговый день), а также к порядку предоставления указанных отчетов участникам торгов.

3.1.9. Образцы типовых документов (или форматы электронных документов) для объявления заявок и оформления сделок с ценными бумагами, совершаемых участниками торгов.

3.1.10. Описание возможных способов совершения и исполнения сделок с ценными бумагами с указанием клиринговых организаций или внутренних подразделений организатора торговли, исполняющих функции клиринговых организаций (далее - клиринговые организации), а также порядок взаимодействия организатора торговли с клиринговыми организациями.

3.1.11. Порядок принятия правил торговли, а также внесения в них изменений и (или) дополнений.

3.2. В дополнение к правилам торговли организатор торговли обязан утвердить в качестве приложения к ним:

3.2.1. Порядок приостановления и возобновления торгов, устанавливающий:

меры, предпринимаемые организатором торговли в случае возникновения в течение торгового дня чрезвычайных или непредвиденных ситуаций, сбоев в торговой системе;

основания и порядок принятия решений о приостановлении и (или) возобновлении торгов, а также отстранении от торгов отдельных участников торгов, порядок остановки и возобновления торгов.

3.2.2. Калькуляцию тарифов за услуги организатора торговли и порядок ее утверждения.

3.2.3. Тарифы за услуги организатора торговли.

3.3. В дополнение к правилам торговли организатор торговли вправе утвердить в качестве приложения к ним документы, устанавливающие: