ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 19 октября 2001 года N 27


Об утверждении Стандартов эмиссии облигаций и их проспектов  

(с изменениями на 12 февраля 2003 года)
____________________________________________________________________
Не применяется с 27 декабря 2014 года на основании
указания Банка России от 6 ноября 2014 года N 3437-У
____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Стандарты эмиссии, утвержденные настоящим постановлением, утратили силу с 21 сентября 2003 года на основании постановления ФКЦБ России от 18 июня 2003 года N 03-30/пс.

- Примечание изготовителя базы данных.

____________________________________________________________________

В соответствии с пунктом 2 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

постановляет:

Утвердить прилагаемые Стандарты эмиссии облигаций и их проспектов (абзац в редакции, введенной в действие с 28 марта 2003 года постановлением ФКЦБ России от 12 февраля 2003 года N 03-11/пс, - см. предыдущую редакцию).

Председатель
И.В.Костиков

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

25 декабря 2001 года,

регистрационный N 3121

 УТВЕРЖДЕНЫ
постановлением Федеральной комиссии
 по рынку ценных бумаг
от 19 октября 2001 года N 27

СТАНДАРТЫ
эмиссии облигаций и их проспектов

(с изменениями на 12 февраля 2003 года)
____________________________________________________________________
Утратили силу с 21 сентября 2003 года на основании
постановления ФКЦБ России от 18 июня 2003 года N 03-30/пс
____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

В тексте настоящих Стандартов слова "проспект эмиссии" в соответствующих падежах и числах заменены словом "проспект" в соответствующих падежах и числах - постановление ФКЦБ России от 12 февраля 2003 года N 03-11/пс. - См. предыдущую редакцию.

____________________________________________________________________           

1. Общие положения

1.1. Настоящие Стандарты устанавливают условия и порядок эмиссии облигаций.     

Действие настоящих Стандартов распространяется на эмиссии облигаций, осуществляемые российскими эмитентами: акционерными обществами, обществами с ограниченной ответственностью, а также иными юридическими лицами, которые в случаях, предусмотренных федеральными законами, указами Президента Российской Федерации и постановлениями Правительства Российской Федерации могут заключать договоры займа путем выпуска и продажи облигаций.

Эмиссии облигаций при реорганизации юридических лиц, эмиссии облигаций иностранных эмитентов, а также эмиссии облигаций, конвертируемых в акции, регулируются иными стандартами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия).

1.2. Размещение облигаций осуществляется путем:

а) подписки (отчуждения облигаций на основании гражданско-правовых договоров, в том числе договоров купли-продажи, мены, соглашения о новации); и

б) конвертации (отчуждения облигаций владельцам размещенных ранее облигаций иного выпуска эмитента с аннулированием (погашением) последних).

1.3. Решение о размещении облигаций (решение, принимаемое уполномоченным органом эмитента и являющееся основанием для размещения облигаций) акционерного общества принимается советом директоров (наблюдательным советом) этого акционерного общества, если иное не предусмотрено его уставом.

Решение о размещении облигаций общества с ограниченной ответственностью принимается общим собранием участников этого общества с ограниченной ответственностью.

Решение о размещении облигаций иных юридических лиц принимается органом (должностным лицом) этого юридического лица, имеющим в соответствии с федеральными законами, указами Президента Российской Федерации, постановлениями Правительства Российской Федерации или учредительными документами полномочия на привлечение заемных средств.

2. Эмиссия облигаций, размещаемых путем подписки

2.1. Процедура эмиссии облигаций, размещаемых путем подписки, включает в себя следующие этапы:

2.1.1. Принятие уполномоченным органом эмитента решения о размещении облигаций.

2.1.2. Утверждение уполномоченным органом эмитента решения о выпуске облигаций (документа, содержащего данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных облигацией, а также иные сведения, установленные законодательством Российской Федерации и настоящими Стандартами).

2.1.3. Подготовка проспекта облигаций (в случае, если государственная регистрация выпуска облигаций должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией их проспекта).

2.1.4. Государственная регистрация выпуска облигаций (присвоение выпуску облигаций государственного регистрационного номера) и в случае, если государственная регистрация выпуска облигаций должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией их проспекта - регистрация проспекта.

2.1.5. Изготовление сертификатов облигаций (в случае размещения облигаций в документарной форме) и в случае, если государственная регистрация выпуска облигаций должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией их проспекта - раскрытие информации, содержащейся в проспекте облигаций.

2.1.6. Подписка на облигации.

2.1.7. Регистрация отчета об итогах выпуска облигаций.

2.1.8. Раскрытие информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска облигаций в случае, если государственная регистрация выпуска облигаций сопровождалась государственной регистрацией проспекта облигаций.

2.2. В случае оплаты облигаций неденежными средствами решение о размещении должно предусматривать перечень имущества, которым могут оплачиваться облигации.

Имущество, вносимое в оплату облигаций, должно быть определено родовыми признаками.

Передача (зачисление на счет в системе учета прав на ценные бумаги) облигаций, выпущенных акционерными обществами, в процессе их размещения допускается только при условии их полной оплаты.

2.3. Решением о выпуске облигаций, размещаемых путем подписки, может быть определена доля облигаций выпуска, при неразмещении которой выпуск облигаций считается несостоявшимся. Такая доля не может быть определена в размере меньше чем 75 процентов от общего количества облигаций выпуска. При этом в решении о выпуске облигаций должен быть предусмотрен порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за облигации, на случай неразмещения установленной доли облигаций выпуска и признания выпуска облигаций несостоявшимся. В случае, если государственная регистрация выпуска облигаций сопровождается регистрацией проспекта, указанная информация должна включаться также в проспект облигаций.

2.4. Пункт исключен с 27 ноября 2002 года постановлением ФКЦБ России от 11 сентября 2002 года N 38/пс. - См. предыдущую редакцию.

2.5. Пункт исключен с 27 ноября 2002 года постановлением ФКЦБ России от 11 сентября 2002 года N 38/пс. - См. предыдущую редакцию.

____________________________________________________________________

Пункт 2.6 предыдущей редакции с 27 ноября 2002 года считается пунктом 2.4 настоящей редакции - постановление ФКЦБ России от 11 сентября 2002 года N 38/пс.

____________________________________________________________________          

2.4. Размещение облигаций путем закрытой подписки может осуществляться взамен иного обязательства, существовавшего между эмитентом и приобретателем (приобретателями) облигаций (новация долга).

3. Эмиссия облигаций, размещаемых путем конвертации

3.1. Размещение облигаций путем конвертации осуществляется только при условии, что такая возможность предусмотрена решением о выпуске конвертируемых облигаций (облигации, решением о выпуске которых предусмотрена возможность их конвертации в облигации иного выпуска).

3.2. Процедура эмиссии облигаций, размещаемых путем конвертации, включает в себя следующие этапы:

3.2.1. Принятие уполномоченным органом эмитента решения о размещении облигаций.

3.2.2. Утверждение уполномоченным органом эмитента решения о выпуске облигаций, в которые осуществляется конвертация.

3.2.3. Подготовка проспекта облигаций - в случае, если государственная регистрация выпуска облигаций должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией их проспекта.

3.2.4. Государственная регистрация выпуска облигаций, в которые осуществляется конвертация, и в случае, если государственная регистрация выпуска облигаций должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией их проспекта - регистрация проспекта.

3.2.5. Изготовление сертификатов облигаций, в которые осуществляется конвертация (в случае размещения облигаций в документарной форме) и (в случае, если государственная регистрация выпуска облигаций должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией их проспекта) раскрытие информации, содержащейся в проспекте облигаций.

3.2.6. Конвертация.

3.2.7. Регистрация отчета об итогах выпуска облигаций, в которые осуществлена конвертация.

3.2.8. Раскрытие информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска облигаций, в случае, если государственная регистрация выпуска конвертируемых облигаций сопровождалась регистрацией проспекта облигаций.

3.3. Порядок и условия конвертации облигаций, включая количество облигаций, в которые конвертируется каждая конвертируемая облигация, определяются решением о выпуске конвертируемых облигаций.

Решение о размещении конвертируемых облигаций должно предусматривать, что конвертация осуществляется (абзац в редакции, введенной в действие с 27 ноября 2002 года постановлением ФКЦБ России от 11 сентября 2002 года N 38/пс, - см. предыдущую редакцию):

по требованию их владельцев; или

по наступлении срока, определенного календарной датой, или истечением периода времени.

В случае, если решение о размещении конвертируемых облигаций предусматривает, что конвертация осуществляется по требованию их владельцев, в нем должен быть установлен срок, в течение которого владельцами облигаций могут быть поданы соответствующие заявления, а также срок, в течение которого на основании таких заявлений должна быть осуществлена конвертация.

Срок, в течение которого владельцами облигаций могут быть поданы заявления, содержащие требование о конвертации облигаций, должен (абзац дополнительно включен с 27 ноября 2002 года постановлением ФКЦБ России от 11 сентября 2002 года N 38/пс):

наступать не ранее даты регистрации отчета об итогах выпуска таких облигаций и даты государственной регистрации выпуска облигаций, в которые такие облигации конвертируются (абзац дополнительно включен с 27 ноября 2002 года постановлением ФКЦБ России от 11 сентября 2002 года N 38/пс);

составлять не более одного года с даты утверждения решения о выпуске облигаций, размещаемых путем конвертации в них таких облигаций (абзац дополнительно включен с 27 ноября 2002 года постановлением ФКЦБ России от 11 сентября 2002 года N 38/пс).

Срок, в течение которого на основании поданных заявлений владельцев облигаций должна быть осуществлена их конвертация, не должен превышать 7 (семи) дней с даты получения эмитентом или уполномоченным им лицом соответствующего заявления (абзац дополнительно включен с 27 ноября 2002 года постановлением ФКЦБ России от 11 сентября 2002 года N 38/пс).

4. Решение о выпуске облигаций

4.1. Решение о выпуске облигаций акционерного общества утверждается советом директоров (наблюдательным советом) этого акционерного общества, если иное не предусмотрено его уставом. Решение о выпуске облигаций акционерного общества с числом акционеров - владельцев голосующих акций менее пятидесяти утверждается общим собранием акционеров в случае, если функции совета директоров (наблюдательного совета) осуществляет в соответствии с уставом общее собрание акционеров.

Решение о выпуске облигаций общества с ограниченной ответственностью утверждается общим собранием участников этого общества с ограниченной ответственностью или советом директоров, если это предусмотрено его уставом.

Решение о выпуске облигаций иных юридических лиц утверждается органом (должностным лицом) этого юридического лица, имеющим в соответствии с федеральными законами, указами Президента Российской Федерации, постановлениями Правительства Российской Федерации и учредительными документами полномочия на принятие решения о размещении облигаций.

4.2. Решение о выпуске облигаций утверждается на основании решения об их размещении, за исключением случаев, когда принятие решения о размещении облигаций не предусмотрено федеральными законами, указами Президента Российской Федерации, постановлениями Правительства Российской Федерации и настоящими Стандартами.

Решение о выпуске облигаций, размещаемых путем конвертации в них конвертируемых облигаций, утверждается на основании и в соответствии с решением о размещении конвертируемых облигаций и решением о выпуске конвертируемых облигаций.

4.3. Решение о выпуске облигаций должно быть утверждено не позднее шести месяцев с момента принятия решения об их размещении, за исключением решения о выпуске облигаций, размещаемых путем конвертации в них конвертируемых облигаций.

4.4. Решение о выпуске облигаций по своему содержанию и форме должно соответствовать приложению 4 к настоящим Стандартам.

Решение о выпуске облигаций сшивается, подписывается руководителем и скрепляется печатью эмитента, его страницы нумеруются.

Решение о выпуске облигаций должно соответствовать установленным законодательством и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также настоящими Стандартами требованиям в отношении наличия у органа, утвердившего такое решение, соответствующих полномочий, а также в отношении порядка принятия решения.