Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (с изменениями на 26 декабря 2003 года) (не применяется с 15.05.2005 на основании приказа ФСФР России от 16.03.2005 N 05-3/пз-н)

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 15 августа 2000 года N 10


Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации*

(с изменениями на 26 декабря 2003 года)
____________________________________________________________________
Не применяется с 15 мая 2005 года на основании
приказа ФСФР России от 16 марта 2005 года N 05-3/пз-н
____________________________________________________________________

________________

* Название постановления в редакции, введенной в действие с 9 сентября 2001 года постановлением ФКЦБ России от 18 июля 2001 года N 14, - см. предыдущую редакцию.

В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 1996, N 17, ст.1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от 26 ноября 1998 года N 182-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в статью 43 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации",  1998, N 48, ст.5857) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

постановляет:

1. Утвердить прилагаемый Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации* (далее - Порядок).

____________________

* Название Порядка в редакции, введенной в действие с 9 сентября 2001 года постановлением ФКЦБ России от 18 июля 2001 года N 14, - см. предыдущую редакцию.

2. Установить, что до 1 июля 2001 года для соблюдения требований подпункта д) пункта 8 Порядка, в части соответствия специалистов соискателя лицензии квалификационным требованиям ФКЦБ России, достаточно наличия в штате соискателя лицензии не менее одного специалиста по брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и не менее двух специалистов по депозитарной и клиринговой деятельности.

3. Установить, что с 1 июля 2001 года для соблюдения требований подпункта д) пункта 8 Порядка, в части соответствия специалистов соискателя лицензии, кроме лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра, квалификационным требованиям ФКЦБ России, не менее половины специалистов соискателя лицензии, кроме лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра, по каждому виду профессиональной деятельности должны соответствовать квалификационным требованиям ФКЦБ России (абзац в редакции, введенной в действие с 9 сентября 2001 года постановлением ФКЦБ России от 18 июля 2001 года N 14, - см. предыдущую редакцию).

Установить, что с 1 июля 2002 года для соблюдения требований подпункта д) пункта 8 Порядка, в части соответствия квалификационным требованиям ФКЦБ России, специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, не менее половины специалистов указанной организации должны соответствовать квалификационным требованиям ФКЦБ России (абзац дополнительно включен с 9 сентября 2001 года постановлением ФКЦБ России от 18 июля 2001 года N 14).

4. Установить, что профессиональные участники рынка ценных бумаг в случае изменения почтового, фактического адресов, номеров телефонов, факсов и адреса электронной почты должны незамедлительно уведомлять ФКЦБ России об указанных изменениях в письменной форме.

Председатель
И.В.Костиков

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

5 октября 2000 года,

регистрационный N 2410