ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
 РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 16 ноября 1998 года N 49

Об утверждении Положения о требованиях,
предъявляемых к организаторам торговли
на рынке ценных бумаг

____________________________________________________________________
Отменено на основании
постановления ФКЦБ России от 22 апреля 2002 года N 12/пс
____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

В связи с переходом большинства стран Европейского союза с 1 января 1999 года на новую расчетную единую валюту "евро" и в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 13 февраля 1999 года N 169 "О внесении изменения в Таможенный тариф Российской Федерации, утвержденный постановлением Правительства Российской Федерации от 27 декабря 1996 года N 1560" и письмом ГТК России от 27 апреля 1999 года N 01-15/12502 "О переходе на расчетную единую валюту "евро"" произведена замена в соответствующих нормативных актах России слова: "ЭКЮ" словом "евро" с 23 февраля 1999 года.

____________________________________________________________________

В соответствии со статьей 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

1. Утвердить прилагаемое Положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг.

2. Установить, что организации, получившие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг или лицензию фондовой биржи до вступления в силу настоящего постановления, должны в срок до 1 апреля 1999 года привести свою деятельность в соответствие с настоящим постановлением и Положением о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг.

3. Признать утратившими силу:

3.1. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 декабря 1996 года N 23 "Об утверждении Временного положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг, и Временного положения о лицензировании видов деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг".

3.2. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14 марта 1997 года N 12 "Об утверждении Временного положения о требованиях, предъявляемых к деятельности валютных и товарных бирж по организации торговли на рынке ценных бумаг, и Временного положения о лицензировании деятельности валютных и товарных бирж по организации торговли на рынке ценных бумаг".

ПОЛОЖЕНИЕ
о требованиях, предъявляемых к организаторам
торговли на рынке ценных бумаг


1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг (далее - Положение), устанавливает обязательные требования, предъявляемые к организаторам торговли на рынке ценных бумаг и к их деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг.

1.2. Требования к форме и порядку представляемой организатором торговли отчетности устанавливаются иными нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия).

1.3. Организатор торговли обязан зарегистрировать в Федеральной комиссии следующие документы организатора торговли:

правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;

методику расчета сводных индексов:

правила допуска к обращению и исключения из обращения через организатора торговли ценных бумаг и финансовых инструментов;

порядок хранения и защиты информации;

порядок раскрытия информации;

перечень мер, направленных на предотвращение манипулирования ценами;

перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации;

кодекс мер дисциплинарного воздействия на участников торгов при нарушениях ими правил организатора торговли, иных документов организатора торговли, законодательства Российской Федерации и нормативных актов Федеральной комиссии;

положение о дисциплинарной комиссии организатора торговли.

Документы организатора торговли, указанные в настоящем пункте, а также изменения и дополнения к ним вступают в действие после их регистрации в Федеральной комиссии.

1.4. Организатор торговли обязан представить в Федеральную комиссию утвержденные уполномоченным органом организатора торговли документы, указанные в пункте 1.3 настоящего Положения, а также изменения и дополнения к ним.

Федеральная комиссия принимает решение о регистрации или отказе в регистрации документов, указанных в пункте 1.3 настоящего Положения, не позднее 60 дней после их поступления в Федеральную комиссию.

Федеральная комиссия принимает решение о регистрации или отказе в регистрации изменений и дополнений к документам, указанным в пункте 1.3 настоящего Положения, не позднее 30 дней после их поступления в Федеральную комиссию.

Федеральная комиссия направляет организатору торговли один экземпляр указанных документов, а также изменений и дополнений к ним с отметкой о регистрации или письменное уведомление с указанием причин отказа в регистрации не позднее 5 дней после принятия соответствующего решения.

1.5. Число участников торгов, осуществляющих торговлю через организатора торговли, должно быть не менее 25.

1.6. Организатор торговли вправе устанавливать требования к размеру собственного капитала участников торгов в размере не ниже величины, установленной нормативными актами Федеральной комиссии для организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг.

2. Понятия, используемые в настоящем Положении

2.1. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

организатор торговли на рынке ценных бумаг (далее - организатор торговли) - юридическое лицо, осуществляющее деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии фондовой биржи или лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг;

торговая система - совокупность вычислительных средств, программного обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств и другого оборудования, обеспечивающих возможность поддержания, хранения, обработки и раскрытия информации, необходимой для совершения и исполнения сделок с ценными бумагами и финансовыми инструментами;

торговый день - рабочий день, в течение которого организатор торговли проводит торги ценными бумагами и финансовыми инструментами;

торговая сессия - часть времени торгового дня, в течение которого осуществляются объявление и обработка заявок, а также совершение сделок с ценными бумагами и финансовыми инструментами;

листинг ценных бумаг - совокупность процедур по включению ценных бумаг в котировальный лист и осуществлению контроля за соответствием ценных бумаг условиям и требованиям организатора торговли;

делистинг ценных бумаг - процедура исключения из котировального листа ценных бумаг, не соответствующих условиям и требованиям организатора торговли;

котировальный лист - список ценных бумаг, прошедших процедуру листинга и соответствующих требованиям организатора торговли. Котировальный лист может быть первого и второго уровня;

внесписочные ценные бумаги и финансовые инструменты - ценные бумаги, выпущенные в соответствия с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Федеральной комиссии опционы, фьючерсы и иные финансовые инструменты (далее - финансовые инструменты), допущенные к обращению через организатора торговли помимо ценных бумаг, включенных в котировальный лист;

участник торгов - юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и имеющее право в соответствии с правилами организатора торговли объявлять заявки и совершать сделки с ценными бумагами или финансовыми инструментами;

маркет-мейкер - участник торгов, который в соответствии с правилами организатора торговли принимает на себя обязательства, позволяющие повысить ликвидность рынка ценных бумаг, допущенных к торговле;

специалист - участник торгов, который в соответствии с правилами организатора торговли и в согласованном с эмитентом ценных бумаг порядке принимает на себя обязательства, позволяющие повысить ликвидность ценных бумаг эмитента;

уполномоченный трейдер - физическое лицо, являющееся штатным работником участника торгов, имеющее квалификационный аттестат, выданный Федеральной комиссией, уполномоченное участником торгов на объявление заявок и совершение сделок через организатора торговли от имени участника торгов;

заявка - объявленное участником торгов в соответствии с правилами организатора торговли предложение о совершении сделки с ценными бумагами или финансовыми инструментами, содержащее существенные условия сделки;

котировка - цена, по которой участник торгов выражает готовность к приобретению или отчуждению ценной бумаги определенного эмитента, вида, категории (типа) или финансового инструмента, и являющаяся одним из условий заявки;

стандартный лот ценных бумаг - установленное правилами организатора торговли минимальное количество ценных бумаг, по которому может быть объявлена заявка;

средневзвешенная цена - цена одной ценной бумаги определенного эмитента, вида, категории (типа) или финансового инструмента, определяемая как результат от деления общей суммы всех сделок с указанной ценной бумагой или финансовым инструментом, совершенных через организатора торговли за определенный период времени, на общее количество ценных бумаг или иных финансовых инструментов по указанным сделкам;

цена спроса - текущая цена одной ценной бумаги или иного финансового инструмента, по которой участник торгов выражает готовность к приобретению ценной бумаги или иного финансового инструмента, и являющаяся одним из условий заявки;

цена предложения - текущая цена одной ценной бумаги или иного финансового инструмента, по которой участник торгов выражает готовность к отчуждению ценной бумаги или иного финансового инструмента, и являющаяся одним из условий заявки.

3. Требования к правилам торговли ценными бумагами
и финансовыми инструментами

3.1. Организатор торговли обязан утвердить правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами.

Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами (далее - правила организатора торговли) должны предусматривать:

3.1.1. Общий порядок и условия проведения торгов.

3.1.2. Время начала и окончания торгового дня и торговых сессий.

3.1.3. Общие требования, предъявляемые к участникам торгов.

3.1.4. Функции маркет-мейкеров или специалистов, а также требования, предъявляемые к ним (в случае, если организатором торговли установлен статус маркет-мейкера или специалиста).

3.1.5. Описание ценных бумаг и финансовых инструментов.

3.1.6. Порядок совершения через торговую систему сделок с ценными бумагами или финансовыми инструментами, включая порядок объявления и изменения участниками торгов заявок.

3.1.7. Порядок формирования торговой системой реестра всех объявленных участниками торгов заявок с указанием условий и реквизитов каждой заявки, времени ее поступления в торговую систему и индивидуального номера.

3.1.8. Порядок формирования торговой системой реестра всех сделок с ценными бумагами и финансовыми инструментами, совершенных через организатора торговли в течение торговой сессии, предусматривающий присвоение в торговой системе каждой сделке индивидуального номера.

3.1.9. Содержание отчетов о сделках с ценными бумагами и финансовыми инструментами, совершенных участником торгов в течение торгового дня, и порядок их доведения до сторон по сделкам.

3.1.10. Описание порядка документооборота и взаимодействия организатора торговли и участников торгов с депозитариями, уполномоченными организациями, осуществляющими расчеты, и клиринговыми организациями.

3.1.11. Описание способов обеспечения обязательств по исполнению сделок с ценными бумагами.

3.1.12. Порядок принятия правил организатора торговли, внесения в них изменений и дополнений.

3.2. В дополнение к правилам торговли организатор торговли обязан утвердить порядок приостановления и возобновления торгов, предусматривающий:

3.2.1. Описание мер, предпринимаемых организатором торговли в случае возникновения в течение торгового дня чрезвычайных или непредвиденных ситуаций, включая описание указанных ситуаций.

3.2.2. Основания и порядок принятия решений о приостановлении и (или) возобновлении торгов.

3.3. В дополнение к правилам торговли организатор торговли вправе утвердить внутренние операционные процедуры, определяющие:

3.3.1. Особенности проведения торгов отдельными видами ценных бумаг и финансовых инструментов.

3.3.2. Стандартный лот ценных бумаг одного эмитента.

3.3.3. Образцы типовых документов для оформления сделок с отдельными видами ценных бумаг и финансовых инструментов, совершаемых участниками торгов, если возможность совершения таких сделок предусмотрена правилами организатора торговли.

4. Требования к реестрам организатора торговли

4.1. Организатор торговли обязан на постоянной основе вести следующие реестры:

4.1.1. Реестр организаций, являющихся членами (акционерами) организатора торговли. Организаторы торговли - акционерные общества должны вести реестр акционеров в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации и нормативными актами Федеральной комиссии.

Реестр организаций, являющихся членами организатора торговли некоммерческого партнерства, должен содержать следующие сведения: