ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 29 октября 1998 года N 386-У


Об отдельных вопросах исполнения территориальными
учреждениями Банка России и уполномоченными банками
совместного письма Банка России и ГТК России "О дополнительных
мерах по усилению контроля за репатриацией валютной выручки
от экспорта товаров" от 1 октября 1998 года N 266-Т и N 01-23/20506
(соответственно)

____________________________________________________________________
Утратило силу с 18 июля 2004 года на основании
указания Банка России от 30 июня 2004 года N 1469-У
____________________________________________________________________

Центральный банк Российской Федерации устанавливает следующий порядок применения совместного письма Банка России и ГТК России "О дополнительных мерах по усилению контроля за репатриацией валютной выручки от экспорта товаров" от 1 октября 1998 года N 266-Т и N 01-23/20506 (соответственно) (далее по тексту - Письмо).

1. При проведении проверок уполномоченных банков по выполнению ими функций агентов валютного контроля за непоступлением или несвоевременным поступлением валютной выручки от экспорта товаров на счета клиентов территориальные учреждения Банка России должны основное внимание уделять следующим вопросам:

- полноты и своевременности поступления валютной выручки в пользу экспортеров;

- своевременности зачисления уполномоченными банками средств в  иностранной валюте, поступивших в пользу экспортеров, на их транзитные валютные счета;

- соблюдения сроков и порядка обязательной продажи поступившей экспортной выручки;

- своевременности и правильности оформления уполномоченными банками документов валютного контроля, предусмотренных совместной Инструкцией Банка России и ГТК России от 12 октября 1993 года N 19 и N 01-20/10283 (соответственно) "О порядке осуществления валютного контроля за поступлением в Российскую Федерацию валютной выручки от экспорта товаров", а также соблюдения установленных сроков направления этих документов в ГТК России.

1.1. Информация ГТК России о непоступлении или несвоевременном поступлении валютной выручки на счета экспортеров в уполномоченных банках ежемесячно доводится до территориальных учреждений Банка России Департаментом валютного регулирования и валютного контроля в электронном виде по форме, приведенной в приложении 1 к настоящему Указанию.

1.2. В случае обнаружения фактов расхождения между данными ГТК России и данными уполномоченного банка о непоступлении валютной выручки на счета экспортера - клиента уполномоченного банка территориальное учреждение Банка России направляет уведомление в ГТК России и в копии - в Банк России (Департамент валютного регулирования и валютного контроля) в электронном виде в течение двух рабочих дней, следующих за датой обнаружения вышеуказанного расхождения, по форме, приведенной в приложении 2 к настоящему письму.

При этом территориальное учреждение Банка России дает указание уполномоченному банку о повторном направлении в ГТК России учетных карточек, по которым выявлены вышеуказанные расхождения.

2. Территориальные учреждения Банка России обеспечивают контроль за представлением поднадзорными им уполномоченными банками (далее по тексту - Банк) и их филиалами информации по письменным запросам таможенных органов, направленным в соответствии с пунктом 3 письма ГТК России "О порядке исполнения совместного письма Банка России N 266-Т и ГТК России N 01-23/20506 от 01.10.98" от 19 октября  1998 года N 01-15/21775 (далее по тексту - Запрос), в порядке и сроки, предусмотренные данным письмом ГТК России.

В этих целях территориальное учреждение Банка России по месту регистрации Банка организует учет поступивших ему копий Запросов, направленных таможенными органами в Банк, а также копий ответов Банка. Порядок учета поступающих копий Запросов определяется территориальными учреждениями Банка России самостоятельно, учитывая следующее:

- одновременно с Запросом в Банк копия Запроса направляется таможенным органом в территориальное учреждение Банка России по месту регистрации Банка;

- вместе с ответом таможенному органу на его Запрос копия указанного ответа должна быть направлена Банком в территориальное учреждение Банка России по месту своей регистрации.

3. В ходе реализации мероприятий, предусмотренных Письмом, а также письмом ГТК России от 19 октября 1998 года N 01-15/21775, территориальные учреждения Банка России и уполномоченные банки должны руководствоваться следующим:

3.1. В случае, если Запрос был направлен одновременно как в филиал Банка, в котором оформлен паспорт сделки по соответствующему контракту, указанному в Запросе, так и в Банк, последний обязан обеспечить представление таможенным органам запрашиваемой информации в сроки, установленные пунктом 3 письма ГТК России от 19 октября 1998 года N 01-15/21775.

3.2. При поступлении копии Запроса таможенного органа в территориальное учреждение Банка России не по месту регистрации Банка территориальное учреждение Банка России, получившее копию данного Запроса, обязано в течение трех рабочих дней, следующих за днем регистрации указанного документа, направить его в соответствующее территориальное учреждение Банка России.

3.3. В целях более оперативного проведения мероприятий, реализуемых в рамках Письма, обмен информацией между Банками и территориальными учреждениями Банка России должен осуществляться с использованием факсимильной связи с обязательной последующей досылкой этой информации по почте (заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении) или другими согласованными между Банком и территориальным учреждением Банка России способами.

3.4. В случае поступления Запроса в Банк, прекративший кредитно-расчетное обслуживание соответствующих экспортных контрактов в связи с переводом их в другой уполномоченный банк, Банк не позднее рабочего дня, следующего за датой поступления Запроса, информирует таможенный орган и в копии - территориальное учреждение Банка России о факте перевода контракта (контрактов) в другой уполномоченный банк (с указанием наименования и реквизитов последнего). Одновременно Банк информирует таможенный орган и в копии - территориальное учреждение Банка России о  фактах поступления на его корреспондентские счета валютной выручки от экспорта товаров по указанным в Запросе контрактам после перевода их на обслуживание в другой банк (если такие поступления имели место).

3.5. При получении копии Запроса,  направленного таможенным органом в Банк, у которого отозвана лицензия на осуществление банковских операций, территориальное учреждение Банка России не позднее рабочего дня, следующего за днем регистрации копии указанного Запроса, информирует соответствующий таможенный орган о факте отзыва лицензии у данного Банка.

4. В случае непредставления или несвоевременного направления Банком информации, запрашиваемой таможенным органом в соответствии с пунктом 3 письма ГТК России от 19 октября 1998 года N 01-15/21775, Банк может быть привлечен к ответственности на основании пункта 2 статьи 14 Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле" за нарушение требований по предоставлению информации органам и агентам валютного контроля.

С Государственным таможенным комитетом Российской Федерации (Каульбарс А.А.) согласовано.

                                                                                                                           Первый заместитель Председателя
                                                                                                                           Центрального банка
                                                                                                                    Российской Федерации
А.А.Козлов

        Приложение N 1
                                                                                                     к Указанию Банка России
                                                                                                                от 29.10.98 N 386-У

Данные о непоступлении валютной выручки в контрольный срок возврата УК
в разрезе уполномоченных банков по действующим контрактам
(по состоянию на конец месяца_________________________)

по__________________________________________________
(наименование территориального учреждения Банка России)

(млн.долларов США)

                                                                                                                          Приложение N 2
                                                                                                     к Указанию Банка России
                                                                                                                от 29.10.98 N 386-У

УВЕДОМЛЕНИЕ
о результатах проверки поступления валютной выручки
от экспорта товаров на счета экспортеров,
обслуживаемых в _________________________________________
                                        (наименование и код ОКПО уполномоченного банка)

Наименование территориального учреждения Банка России___________________

Кому представляется__________________________________________________
                                                                     (ГТК России или Банк России)

Форма N 649
              на нерегулярной основе
(тыс.единиц)

Руководитель территориального учреждения Банка России_____________________./Ф.И.О., должность/

Исполнитель______________________________ /Ф.И.О., должность/

ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ УВЕДОМЛЕНИЯ
о результатах проверки поступления валютной
 выручки от экспорта товаров

В графе "Номер Паспорта сделки" указывается номер Паспорта сделки Экспортера, по которому выявлены расхождения по суммам поступившей валютной выручки, по сравнению с данными, предоставленными таможенными органами;

В графе "Сведения об Экспортере" указывается полное наименование Экспортера , его фактический (по сведениям банка) адрес, а также ИНН Экспортера;

В графе "Код валюты" указывается код валюты цены, указанной в разделе "Реквизиты и условия контракта" Паспорта сделки;

В графе "Сумма валютной выручки, не поступившая в Российскую Федерацию в установленные сроки, по данным ГТК России" указывается сумма валютной выручки, не поступившей в Российскую Федерацию, в соответствии с данными документов, представленных в территориальное учреждение Банка России из таможенных органов;

В графе "Сумма валютной выручки, не поступившая в Российскую Федерацию в установленные сроки, выявленные в результате проверки" указывается выявленная в результате проверки сумма валютной выручки, фактически не поступившей в уполномоченный банк по данному Паспорту сделки;

В графе "В том числе, сумма, не поступившая в сроки, превышающие 180 дней от даты завершения таможенного оформления товара" указывается сумма валютной выручки, не поступившая в пользу Экспортера в сроки, превышающие 180 дней, следующих после даты завершения таможенного оформления экспортируемых товаров;

В графе "Расхождения между данными ГТК России и уполномоченного банка" указывается сумма расхождений между данными ГТК России и данными уполномоченного банка о непоступлении валютной выручки;

В графе "Причины расхождений между данными ГТК России и уполномоченного банка" указываются причины расхождений между данными ГТК России и уполномоченного банка об объемах непоступления валютной выручки.