ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 19 июня 1998 года N 24


Об утверждении Положения о лицензировании деятельности
по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

(с изменениями на 13 ноября 2002 года)
____________________________________________________________________
Не применяется на основании
приказа ФСФР России от 4 июля 2013 года N 13-54/пз-н
____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

В связи с переходом большинства стран Европейского союза с 1 января 1999 года на новую расчетную единую валюту "евро" и в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 13 февраля 1999 года N 169 "О внесении изменения в Таможенный тариф Российской Федерации, утвержденный постановлением Правительства Российской Федерации от 27 декабря 1996 года N 1560" и письмом ГТК России от 27 апреля 1999 года N 01-15/12502 "О переходе на расчетную единую валюту "евро"" произведена замена в соответствующих нормативных актах России слова: "ЭКЮ" словом "евро" с 23 февраля 1999 года.

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

В настоящий документ вносились изменения постановлением ФКЦБ России от 14 июля 1998 года N 29 (Вестник Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, N 6, 18.08.98).

Постановление ФКЦБ России от 14 июля 1998 года N 29 отменено на основании постановления ФКЦБ России от 19 октября 2000 года N 19 в соответствии со статьей 43 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

____________________________________________________________________

В соответствии со статьями 42 и 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

постановляет:

1. Утвердить Положение о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

2. Признать утратившими силу с момента опубликования настоящего Положения:

Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 30 августа 1995 года N 6 "О лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг";

Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 года N 18 "Об изменениях и дополнениях порядка лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг";

Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 30 мая 1997 года N 16 "О внесении изменений в постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 года N 18 "Об изменениях и дополнениях порядка лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг";

Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 27 ноября 1997 года N 41 "О внесении изменений и дополнений в постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 года N 18 "Об изменениях и дополнениях порядка лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг".

И.о. Председателя
А.С.Колесников

 УТВЕРЖДЕНО
постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 19 июля 1998 года N 24

ПОЛОЖЕНИЕ
о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев
именных ценных бумаг

(с изменениями на 13 ноября 2002 года)

____________________________________________________________________

В настоящее положение вносились изменения постановлением ФКЦБ России от 14 июля 1998 года N 29 (Вестник Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, N 6, 18.08.98).

Постановление ФКЦБ России от 14 июля 1998 года N 29 отменено на основании постановления ФКЦБ России от 19 октября 2000 года N 19 в соответствии со статьей 43 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

____________________________________________________________________

В целях улучшения защиты прав инвесторов и повышения качества их обслуживания, для обеспечения контроля за деятельностью участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг:

1. Установить, что лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, выданные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия), действительны на всей территории Российской Федерации.

2. Установить, что обязательными условиями для получения (продления) лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг являются:

2.1. Наличие в уставе юридического лица, подавшего заявку на получение (продление) лицензии (далее - заявитель), положений об осуществлении деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительной (за исключением случаев, когда возможность совмещения с другими видами деятельности установлена законами Российской Федерации, нормативными актами Федеральной комиссии).

2.2. Вклад любого акционера (участника) в уставный капитал заявителя не должен превышать 20 процентов от уставного капитала заявителя.

Требование настоящего подпункта не применяется до 1 января 2000 года к заявителю, осуществляющему ведение реестра владельцев именных ценных бумаг акционерных обществ, имевших на 1 января 1997 года лицензию на осуществление деятельности в качестве инвестиционных фондов, специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, при условии, что общее количество владельцев именных ценных бумаг составляет 1,5 миллиона и более (абзац дополнительно включен с 25 ноября 1998 года постановлением ФКЦБ России от 24 ноября 1998 года N 53).

2.3. Наличие у заявителя, осуществляющего ведение реестров, в течение всего периода его деятельности, начиная с момента подачи первой заявки на продление лицензии, не менее 25 реестров эмитентов с числом владельцев именных ценных бумаг по каждому эмитенту более 500, а у заявителей, местом нахождения которых являются Москва, Московская область, Санкт-Петербург, Ленинградская, Нижегородская, Самарская и Свердловская области, - не менее 50 реестров эмитентов с числом владельцев именных ценных бумаг по каждому эмитенту более 500.

Требование абзаца первого настоящего подпункта не применяется:

до 1 января 2000 года к заявителю, осуществляющему ведение реестров владельцев именных ценных бумаг акционерных обществ, имевших на 1 января 1997 года лицензию на осуществление деятельности в качестве инвестиционных фондов, специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, при условии, что общее количество владельцев именных ценных бумаг составляет 1,5 миллиона и более;

до 1 июля 1999 года к заявителю, осуществляющему ведение реестров владельцев именных ценных бумаг эмитентов, включенных в список эмитентов, документы для государственной регистрации выпусков ценных бумаг которых представляются в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг (приложение к распоряжению Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 февраля 1997 года N 60-р (с дополнениями и изменениями, внесенными распоряжениями Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 июня 1998 года N 539-р, от 31 августа 1998 года N 944-р)), при условии, что общее количество владельцев именных ценных бумаг составляет 1 миллион и более.

(Абзац второй в редакции, введенной в действие с 25 ноября 1998 года постановлением ФКЦБ России от 24 ноября 1998 года N 53)

2.4. Наличие у заявителя, не осуществляющего ведение реестров на момент подачи заявки на получение лицензии, не менее 15 договоров на ведение реестров, заключенных с эмитентами, с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 у каждого, возникновение прав и обязанностей по которым поставлено в зависимость от получения заявителем лицензии.

2.5. Собственный капитал заявителя на момент подачи заявки на получение (продление) лицензии и в течение всего периода его деятельности должен быть не менее суммы, эквивалентной 200 000 ЭКЮ (в рублях по курсу, установленному Центральным банком Российской Федерации на дату составления расчета размера собственного капитала в соответствии с требованиями настоящего Положения), а для заявителей, осуществляющих ведение реестров владельцев именных ценных бумаг эмитентов, контрольный пакет акций которых закреплен в федеральной собственности, - не менее 400 000 ЭКЮ. (Настоящий абзац действует до 30 сентября 1998 года.)

Собственный капитал заявителя на момент подачи заявки на получение (продление) лицензии и в течение всего периода его деятельности должен быть не менее суммы, эквивалентной 200 000 ЭКЮ (в рублях по курсу, установленному Центральным банком Российской Федерации на дату составления расчета размера собственного капитала в соответствии с требованиями настоящего Положения), а для заявителей, осуществляющих ведение реестров владельцев именных ценных бумаг эмитентов, более 25 процентов акций которых находится в федеральной собственности, - не менее 400 000 ЭКЮ. (Настоящий абзац вступает в силу с 1 октября 1998 года.)

____________________________________________________________________     

Постановлением ФКЦБ России от 22 сентября 1998 года N 37 с 24 сентября 1998 года установлено:

для расчета размера собственного капитала профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, требования к которому определены пунктом 2.5 настоящего Положения, применяется курс ЭКЮ, установленный Центральным банком Российской Федерации на 1 августа 1998 года;     

в течение всего срока действия лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра для расчета размера собственного капитала профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, требования к которому определены пунктом 2.5 настоящего Положения, получивших лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра после вступления в силу постановления ФКЦБ России от 22 сентября 1998 года N 37, применяется курс ЭКЮ, установленный Центральным банком Российской Федерации на дату составления расчета размера собственного капитала при получении лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра.

____________________________________________________________________      

2.6. Неснижаемый остаток денежных средств на счетах заявителя, а также средств в государственных краткосрочных бескупонных облигациях (ГКО), облигациях государственного сберегательного займа (ОГСЗ), облигациях федерального займа (ОФЗ), облигациях государственного валютного облигационного займа и государственных ценных бумагах субъекта Российской Федерации (по месту нахождения заявителя) на момент подачи заявки и в течение всего срока деятельности регистратора должен составлять не менее 20 процентов от величины, установленной в подпункте 2.5 настоящего Положения. В случае, если заявитель имеет договор страхования своей ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам в результате осуществления им деятельности в качестве регистратора, зарегистрированный саморегулируемой организацией, имеющей лицензию Федеральной комиссии и объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг, должен составлять не менее 10 процентов от величины, установленной в подпункте 2.5 настоящего Положения. Данное требование является обязательным для регистратора в течение всего периода его деятельности.

____________________________________________________________________     

Действие пункта 2.6 настоящего Положения приостановлено с 24 сентября 1998 года до принятия соответствующего решения Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг  - постановление ФКЦБ России от 22 сентября 1998 года N 37.

____________________________________________________________________

2.7. Наличие не менее двух специалистов в штате юридического лица - заявителя, удовлетворяющих квалификационным требованиям по данному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии (настоящее требование вступает в силу с 22 апреля 1999 года).

Руководители и контролеры организации должны удовлетворять квалификационным требованиям, установленным Федеральной комиссией.

Эмитент, осуществляющий ведение реестра именных ценных бумаг самостоятельно, в случае, если число зарегистрированных лиц более 50, должен иметь в штате не менее одного специалиста, удовлетворяющего квалификационным требованиям по данному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии (настоящее требование вступает в силу с 22 апреля 1999 года).

Руководителем исполнительного органа организации, главным бухгалтером и контролером не может быть лицо:

а) имеющее непогашенную или неснятую судимость за преступления в сфере экономики;

б) выполнявшее функции единоличного исполнительного органа организации (директора, генерального директора) или входившее в состав коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления), являвшееся главным бухгалтером или контролером в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии, в течение трех лет с даты аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Ограничение б) не применяется в случае аннулирования лицензии вследствие прекращения деятельности юридического лица в результате реорганизации, а также ликвидации по решению учредителей (участников) или органа, уполномоченного на то учредительными документами.

2.8. Членство заявителя в саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

2.9. Наличие ходатайства саморегулируемой организации на выдачу (продление) лицензии в лицензирующих органах.

2.10. Уставный капитал юридического лица - заявителя не может быть оплачен ценными бумагами, эмитентами которых являются его акционеры, учредители, а также ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых осуществляет или предполагает осуществлять заявитель.

3. Установить, что лицензия выдается сроком до 6 месяцев с последующим продлением по решению Федеральной комиссии.

4. Установить, что при расчете собственного капитала регистратора из IV раздела бухгалтерского баланса (Капитал и резервы) вычитаются:

целевые финансирование и поступления (не вычитаются регистраторами, являющимися некоммерческими организациями);

нематериальные активы по остаточной стоимости (за вычетом стоимости сертифицированного программного обеспечения, используемого при ведении реестра и учитываемого в составе нематериальных активов);

незавершенное строительство;

собственные акции (доли, паи), выкупленные у акционеров (участников);

задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный капитал;

инвестиции в дочерние и зависимые общества;

запасы;

дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты;

векселя к получению, включая векселя, учтенные по счетам финансовых вложений;

непокрытые убытки прошлых лет;

непокрытый убыток отчетного года.

При наличии на балансе заявителя ценных бумаг, эмитентами которых являются участники (учредители) данного заявителя, а также вложений в ценные бумаги (доли, паи), выпущенные организациями, которые на момент подачи заявки ликвидированы или признаны банкротами в установленном законодательством Российской Федерации порядке, собственный капитал заявителя уменьшается на величину балансовой стоимости указанных ценных бумаг (долей, паев).

Минимальный размер собственного капитала профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, в течение всего периода его деятельности должен отвечать требованиям подпункта 2.5 настоящего Положения.

5. Выдача лицензий на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется Федеральной комиссией.

6. За рассмотрение заявления на получение (продление) лицензии взимается единовременный сбор -100 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на дату оплаты сбора заявителем (абзац в редакции, введенной в действие с 25 ноября 1998 года постановлением ФКЦБ России от 24 ноября 1998 года N 53).