ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ
ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 12 января 1996 года N 3

[Об утверждении Временного положения о ведении
реестра владельцев инвестиционных паев
паевого инвестиционного фонда]

(с изменениями на 2 октября 1998 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу с 30 апреля 2003 года на основании  
постановления ФКЦБ России от 23 апреля 2003 года N 03-23/пс
____________________________________________________________________

В соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 года N 765 "О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики Российской Федерации" Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации

постановляет:

1. Утвердить прилагаемое Временное положение о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

2. Установить, что специализированный депозитарий паевых инвестиционных фондов осуществляет ведение реестра владельцев инвестиционных паев в соответствии с требованиями Временного положения о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда на основании лицензии Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов.

Специализированный регистратор паевого инвестиционного фонда осуществляет ведение реестра владельцев инвестиционных паев в соответствии с требованиями Временного положения о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда на основании лицензии Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации на осуществление профессиональной деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

3. Установить, что правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда специализированного депозитария (специализированного регистратора) паевого инвестиционного фонда, разработанные в соответствии с требованиями Временного положения о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, представляются в Федеральную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации в составе документов, необходимых для регистрации правил и проспекта эмиссии паевого инвестиционного фонда.

4. Установить, что на правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда не распространяются требования, установленные Временным положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 12 июля 1995 года N 3, а также пунктами 10, 11, 12 постановления Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 30 августа 1995 года N 6.

5. Установить, что специализированный депозитарий (специализированный регистратор), управляющая компания паевого инвестиционного фонда, агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда обязаны предъявлять правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев по требованию владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и иных заинтересованных лиц.

Изменения и дополнения, вносимые в правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, вступают в силу в порядке, установленном актами Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации для вступления в силу изменений и дополнений, вносимых в правила и проспект эмиссии паевого инвестиционного фонда.

6. Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации либо назначенное ею лицо вправе провести проверку соблюдения требований, предъявляемых к ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. При этом специализированный депозитарий (специализированный регистратор) паевого инвестиционного фонда обязан представить все необходимые для проведения такой проверки сведения и документы.

7. В пункте 56 Типовых правил открытого паевого инвестиционного фонда, утвержденных постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 15 октября 1995 года N 13*, после слов: "вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда" исключить слова: "и соответствующие выписки из него выдаются" далее по тексту.

________________

* Вероятно ошибка оригинала. Вместо слов "от 15 октября 1995 года N 13" следует читать "от 12 октября 1995 года N 13". - Примечание "КОДЕКС".

8. В пункте 57 Типовых правил интервального паевого инвестиционного фонда, утвержденных постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 16 октября 1995 года N 14, после слов: "вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда" исключить слова: "и соответствующие выписки из него выдаются" далее по тексту.

Председатель
Федеральной комиссии по
ценным бумагам и фондовому рынку
при Правительстве Российской Федерации
     А.Чубайс

    УТВЕРЖДЕНО
постановлением
Федеральной комиссии по
ценным бумагам и фондовому
рынку при Правительстве
Российской Федерации
от 12 января 1996 года N 3

ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
о ведении реестра владельцев инвестиционных паев
паевого инвестиционного фонда

(с изменениями на 2 октября 1998 года)

1. Общие положения

1. Настоящее Временное положение о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее именуется Положение) устанавливает требования к реестру владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, порядку его ведения, устанавливает обязанности специализированного депозитария (специализированного регистратора), осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Требования Положения являются обязательными для специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда или специализированного регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда в соответствии с договором с управляющей компанией паевым инвестиционным фондом.

2. В Положении используются следующие понятия:

- "фонд" - паевой инвестиционный фонд;

- "управляющая компания" - управляющая компания, в доверительном управлении которой находится имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд;

- "Федеральная комиссия" - Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации;

- "владелец инвестиционного пая фонда" - лицо, в отношении которого в реестр владельцев инвестиционных паев фонда внесена запись о количестве принадлежащих ему инвестиционных паев фонда;

- "инвестор" - лицо, осуществившее в соответствии с правилами Фонда оплату приобретаемых инвестиционных паев, приходная запись о котором не внесена в реестр владельцев инвестиционных паев фонда;

- "размещение инвестиционных паев фонда" - приобретение инвестиционных паев фонда инвесторами, в порядке, установленном Правилами фонда;

- абзац исключен с 6 ноября 1998 года постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1998 года N 40. - См. предыдущую редакцию;

- "реестр владельцев инвестиционных паев фонда" - система записей о фонде, общем количестве размещенных и выкупленных инвестиционных паев фонда, владельцах инвестиционных паев фонда и количестве принадлежащих им инвестиционных паев фонда, дроблении инвестиционных паев фонда, документах, являющихся основанием для внесения записей о приобретении или о выкупе инвестиционных паев фонда;

- "регистратор фонда" - юридическое лицо, осуществляющее в соответствии с требованиями настоящего Положения и правилами фонда ведение реестра владельцев паевого инвестиционного фонда.

2. Требования к реестру владельцев
инвестиционных паев фонда

3. Регистратор фонда обязан:

- вести регистрационный журнал записей в хронологическом порядке;

- открывать лицевые счета владельцев инвестиционных паев фонда и вносить в них приходные и расходные записи в сроки, установленные Правилами фонда, только при получении всех необходимых документов и после проверки соответствия указанных в них данных;

- вести журнал выдачи и погашения сертификатов инвестиционных паев фонда в случае их выпуска в документарной форме;

- осуществлять учет и хранение документов, являющихся основанием для внесения приходных и расходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев фонда;

- выдавать выписки из реестра владельцев инвестиционных паев фонда в порядке, установленном Правилами фонда и настоящим Положением;

- проверять соответствие данных об инвесторе, номере его лицевого счета (в случае его наличия), количестве инвестиционных паев или суммы денежных средств, указанных в заявке на приобретение инвестиционных паев фонда, с данными, указанными в представленных регистратору документах о поступлении денежных средств, а также содержащимися в реестре владельцев инвестиционных паев фонда (абзац в редакции, введенной в действие с 6 ноября 1998 года постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1998 года N 40,  - см. предыдущую редакцию);

- проверять соответствие указанных в принятой заявке на выкуп инвестиционных паев данных о количестве инвестиционных паев количеству инвестиционных паев фонда, учтенному на лицевом счете этого владельца;

- направлять информацию управляющей компании о количестве размещенных и подлежащих выкупу инвестиционных паев фонда в порядке, установленном в договоре с управляющей компанией;

- направлять информацию управляющей компании о количестве инвестиционных паев фонда, заявки на выкуп которых получены и проверены регистратором фонда. Ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда может в соответствии с Правилами фонда осуществляться как в бумажной форме, так и на электронных носителях.

4. Запись, вносимая в регистрационный журнал, должна содержать информацию:

- о номере записи (номер присваивается последовательно по времени внесения записи);

- об имени (наименовании) лица, которое вносится в реестр в качестве владельца инвестиционных паев фонда, номере его лицевого счета;

- о дате и времени записи (под датой внесения записи понимается дата получения регистратором фонда последнего из документов, являющихся в соответствии с настоящим Положением основанием для внесения приходной или расходной записи);

- о количестве инвестиционных паев фонда, учтенных на лицевом счете владельца инвестиционных паев фонда, и изменении количества в случае приобретения или выкупа инвестиционных паев фонда.

5. Лицевой счет открывается регистратором фонда на имя каждого владельца инвестиционного пая одновременно с внесением записи в регистрационный журнал. Лицевому счету присваивается номер, отличный для каждого лицевого счета.

Лицевой счет должен содержать данные о владельце инвестиционных паев:

- для физических лиц - фамилия, имя и отчество, данные документа, удостоверяющего личность, адрес, данные об уполномоченном представителе в случае его назначения;

- для юридических лиц - полное официальное наименование юридического лица, полное имя и должность лица, обладающего правом подписи на документах при приобретении или выкупе инвестиционных паев фонда, данные об уполномоченном представителе (представителях) в случае его назначения, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации, юридический адрес, банковские реквизиты;

- о количестве инвестиционных паев, записанных на имя владельца инвестиционных паев, и его изменении с указанием даты и номера соответствующей записи в регистрационном журнале;

- о документах, являющихся основанием для внесения приходных или расходных записей;

- о сертификате и его номере в случае выпуска инвестиционных паев в документарной форме, количестве инвестиционных паев, удостоверяемых сертификатом, дате выдачи сертификата, дате погашения сертификата, выдаче нового сертификата взамен утраченного.

Данные о количестве инвестиционных паев фонда, учтенных на определенную дату в реестре владельцев инвестиционных паев фонда на лицевых счетах владельцев инвестиционных паев фонда, являются основанием для определения количества размещенных инвестиционных паев фонда на эту дату.

6. На каждом полученном регистратором документе должна быть сделана отметка о дате и времени его получения.

Регистратор фонда обязан вести учет и хранить поступившие к нему документы, являющиеся основанием для внесения приходных и расходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев фонда, а также запросы и копии представленных им выписок из реестра владельцев инвестиционных паев фонда. Документы хранятся регистратором не менее трех лет с момента их поступления.

Регистратор фонда обязан сохранять информацию о владельце инвестиционного пая, содержащуюся в реестре владельцев инвестиционных паев фонда, не менее 3 лет с момента, когда это лицо перестало быть таковым.

7. В реестре владельцев инвестиционных паев фонда должна содержаться информация о передаче в залог инвестиционных паев фонда в качестве обеспечения обязательств их владельца.

Регистратор фонда по требованию владельца инвестиционных паев фонда вносит в его лицевой счет информацию о количестве инвестиционных паев фонда, переданных владельцем в залог, и данные о залогодержателе.

8. Блокировка операций с инвестиционными паями фонда на лицевом счете владельца инвестиционных паев производится регистратором только при предоставлении документов, подтверждающих решение суда о прекращении права собственности владельца или об обращении взыскания на приобретенные им инвестиционные паи фонда, устанавливающих действие срока вступления в права наследования, передачу в залог.

При блокировке регистратор должен внести в лицевой счет информацию о количестве заблокированных инвестиционных паев фонда и документах, на основании которых произведена блокировка, срок начала и окончания блокировки или о событии, с наступлением которого прекращается блокировка.

После истечения установленного срока блокировки, указанного в документах, явившихся основанием для блокировки, или получения документов, подтверждающих наступление события, прекращающего блокировку, регистратор вносит в лицевой счет информацию о прекращении блокировки.

9. Основанием для внесения информации о залоге является письменное уведомление владельца инвестиционных паев фонда. Вместе с уведомлением владельцам инвестиционных паев представляется заверенная копия договора о залоге, заверенная копия договора по основному обязательству, обеспечением которого является залог, в котором определены условия залога (в случае отсутствия отдельного договора о залоге).

10. Владельцы инвестиционных паев и лица, подавшие заявку на приобретение инвестиционных паев, фонда обязаны своевременно предоставлять регистратору фонда информацию об изменении своих реквизитов, указываемых на лицевом счете (абзац дополнен с 6 ноября 1998 года постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1998 года N 40 - см. предыдущую редакцию).

Регистратор фонда не несет ответственности за убытки в случае непредставления владельцами инвестиционных паев информации, представления неправильной информации, несвоевременного представления информации об изменении реквизитов и иных данных, являющихся в соответствии с настоящим Положением основаниями для внесения записей или информации в реестр владельцев инвестиционных паев фонда.

3. Документы, подтверждающие записи реестра
владельцев инвестиционных паев фонда

11. Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев фонда документ, выдаваемый регистратором фонда владельцу инвестиционных паев фонда.

Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев фонда направляется регистратором фонда владельцу инвестиционных паев фонда не позднее следующего дня после совершения приходных или расходных записей в реестре владельцев инвестиционных паев фонда в порядке и сроки, установленные Правилами фонда, а также в иных случаях по требованию владельца инвестиционных паев фонда.