ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
И ФОНДОВОМУ РЫНКУ
ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ    

от 10 октября 1995 года N 11  

[Об утверждении Временного положения об управляющих
компаниях паевых инвестиционных фондов, о
деятельности по доверительному управлению имуществом
паевых инвестиционных фондов и ее лицензировании]

     (с изменениями на 17 октября 1997 года)
____________________________________________________________________
Не применяется на основании
приказа ФСФР России от 25 июля 2006 года N 06-83/пз-н
____________________________________________________________________

В соответствии с пунктом 4 Указа Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 года N 765 "О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики Российской Федерации" Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации

постановляет:

Утвердить прилагаемое Временное положение об управляющих компаниях паевых инвестиционных фондов, о деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и ее лицензировании.

Председатель
А.Чубайс

ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
об управляющих компаниях паевых инвестиционных фондов,
о деятельности по доверительному управлению имуществом
паевых инвестиционных фондов и ее лицензировании

(с изменениями на 17 октября 1997 года)

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящее Временное положение определяет требования к управляющей компании паевых инвестиционных фондов (далее именуется управляющая компания), условия осуществления деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, порядок и основания выдачи, а также порядок приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление этой деятельности Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации (далее именуется - Федеральная комиссия).

II. ТРЕБОВАНИЯ К УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ

2. Деятельность по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов может осуществляться только коммерческими организациями в форме открытого или закрытого акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации. Вклад (доля) Российского государства, субъектов Российской Федерации и муниципальных образований в уставные капиталы указанных юридических лиц не может превышать 10 процентов размера уставного капитала.

3. В уставе управляющей компании должно содержаться:

положение о том, что исключительным видом ее деятельности является доверительное управление имуществом паевых инвестиционных фондов, или

положение о том, что исключительным видом ее деятельности является доверительное управление имуществом паевых инвестиционных фондов, а также управление активами негосударственных пенсионных фондов, инвестиционными фондами или специализированными инвестиционными фондами приватизации, аккумулирующими приватизационные чеки граждан.

4. Управляющая компания вправе осуществлять доверительное управление имуществом нескольких паевых инвестиционных фондов.

5. Собственный капитал управляющей компании должен составлять не менее 2,5 млрд.рублей.

Размер собственного капитала управляющей компании определяется как сумма IV раздела бухгалтерского баланса (Капитал и резервы) за вычетом статей:

целевое финансирование и поступления;

нематериальные активы по остаточной стоимости;

незавершенное строительство; собственные акции, выкупленные у акционеров; задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный капитал;

инвестиции в дочерние и зависимые общества;

запасы;

векселя к получению, платежи по которым ожидаются не более чем через 12 месяцев после отчетной даты;

дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты;

непокрытые убытки прошлых лет; убытки отчетного года.

При наличии в балансе убытков отчетного года и (или) непокрытых убытков прошлых лет заявитель представляет в Федеральную комиссию разъяснение о причинах их возникновения и (или) наличия. Наличие убытков отчетного года и (или) непокрытых убытков прошлых лет в балансе, представленном заявителем, может являться основанием для отказа в выдаче лицензии.

На момент подачи заявки на выдачу лицензии, а также в период осуществления лицензионной деятельности остаток денежных средств и (или) средств в государственных краткосрочных бескупонных облигациях, и (или) облигациях государственного сберегательного займа, и (или) облигациях федерального займа, и (или) облигациях внутреннего государственного валютного облигационного займа должны составлять не менее 50 процентов от величины его собственного капитала, рассчитанного в порядке, предусмотренном в настоящем положении.

Собственный капитал управляющей компании в течение периода осуществления лицензионной деятельности не может быть менее 2,5 млрд. рублей, если иное не установлено актами Федеральной комиссии.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 14 октября 1997 года постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 октября 1997 года N 30)

6. Исполнительным органом управляющей компании не может быть юридическое лицо.

Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, должно иметь высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в Министерстве финансов Российской Федерации, Центральном банке Российской Федерации, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, банке, брокерской (дилерской) организации или инвестиционной компании, в управляющей компании инвестиционного фонда в качестве исполнительного директора (управляющего, менеджера) или его заместителя, должностного лица, руководителя отдела или подразделения указанных выше органов и организаций, обеспечивающих совершение операций с ценными бумагами, специалиста, непосредственно участвующего в совершении операций с ценными бумагами (далее - должностные лица, руководители и специалисты финансовых институтов). Федеральная комиссия вправе распространять положения настоящего абзаца на должностных лиц и представителей иных органов государственной власти Российской Федерации и субъектов Российской Федерации (в том числе и их подразделений), в чьи должностные обязанности входило руководство и координация деятельности экономических и финансовых институтов (абзац в редакции, введенной в действие с 14 октября 1997 года постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 октября 1997 года N 30).

Не менее двух третей лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании, включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, должны иметь высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в качестве должностных лиц и специалистов финансовых институтов, квалификационный аттестат Федеральной комиссии для специалиста или руководителя управляющей компании (абзац в редакции, введенной в действие с 14 октября 1997 года постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 октября 1997 года N 30).

Не может осуществлять функции единоличного исполнительного органа управляющей компании или входить в состав коллегиального исполнительного органа этой компании лицо, которое осуществляло функции единоличного исполнительного органа или входило в состав коллегиального исполнительного органа финансового института в момент аннулирования лицензии последнего на осуществление соответствующего вида деятельности, если на дату представления управляющей компанией документов для получения лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов не прошло пяти лет с момента аннулирования лицензии.

7. В штате управляющей компании должно быть не менее трех специалистов, имеющих высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в финансовом институте в качестве должностного лица или специалиста финансового института.

8. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, и указанные в пункте 7 настоящего Временного положения специалисты должны иметь квалификационный аттестат специалиста управляющей компании, выдаваемый Федеральной комиссией (далее именуется - квалификационный аттестат Федеральной комиссии).

Абзац исключен с 14 октября 1997 года постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 октября 1997 года N 30.

Указанные в настоящем пункте лица управляющей компании, представившей документы для получения лицензии до 1 апреля 1996 года, обязаны не позднее 1 сентября 1996 года получить квалификационные аттестаты Федеральной комиссии. Отсутствие аттестатов Федеральной комиссии после 1 сентября 1996 года является основанием для приостановления действия или аннулирования лицензии управляющей компании.

III. ПОРЯДОК ВЫДАЧИ ЛИЦЕНЗИИ

9. Лицензия выдается Федеральной комиссией по заявлению организации, намеренной осуществлять деятельность по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов (далее именуется - заявитель).

10. За выдачу лицензии взимается единовременный лицензионный сбор в размере 100-кратного установленного законом минимального размера оплаты труда на дату подачи заявления, который зачисляется в доход федерального бюджета.

При повторном представлении документов на получение лицензии в случае отказа в ее выдаче, единовременный сбор за выдачу лицензии взимается повторно.

11. Для получения лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов в Федеральную комиссию, кроме заявления о выдаче лицензии представляются:

нотариально заверенные копии учредительных документов заявителя;

нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации заявителя;

справка налогового органа о постановке заявителя на учет;

нотариально заверенная копия документа об избрании или назначении исполнительного органа заявителя;

заверенный независимым аудитором бухгалтерский баланс заявителя, составленный на последнюю отчетную дату для управляющей компании, созданной позднее этой даты, - документы, подтверждающие внесение имущества в уставный капитал;

расчет размера собственного капитала заявителя;

нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих необходимые в соответствии с настоящим Временным положением образование и стаж работы должностных лиц и специалистов заявителя в качестве должностных лиц и специалистов финансовых институтов;

копия платежного поручения об оплате единовременного сбора за выдачу лицензии.

После 1 апреля 1996 года в дополнение к перечисленным в настоящем пункте документам заявитель должен представить копии квалификационных аттестатов Федеральной комиссии, заверенные заявителем.

Федеральная комиссия вправе потребовать также представить дополнительно документы о деятельности заявителя, должностных лиц и специалистов управляющей компании, а также сведения об учредителях, подтвержденные документами, о внутренней структуре управляющей компании и организации ее деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов  (абзац дополнен с 14 октября 1997 года постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 октября 1997 года N 30).

12. Федеральная комиссия не позднее 60 дней со дня получения указанных в пункте 11 настоящего Временного положения документов, а в случае требования Федеральной комиссии представить документы, указанные в абзаце одиннадцатом пункта 11 настоящего Временного положения, не позднее 60 дней со дня представления дополнительных документов должна выдать заявителю лицензию или отказать в ее выдаче с указанием мотивов такого отказа.

В выдаче лицензии может быть отказано только по основаниям, предусмотренным настоящим Временным положением.

Документы на получение лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевого инвестиционного фонда в случае отказа в выдаче лицензии принимаются и рассматриваются Федеральной комиссией по истечении 1 года с даты отказа в выдаче лицензии (абзац дополнительно включен с 14 октября 1997 года постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 октября 1997 года N 30).

13. Лицензия составляется по форме согласно приложению к настоящему Временному положению.

Лицензия подписывается председателем Федеральной комиссии или его заместителем и должна быть заверена печатью Федеральной комиссии.

14. Лицензия выдается на срок, указанный в заявлении, но не более чем на пять лет.

Порядок продления лицензии устанавливается Федеральной комиссией.

Передача или продажа лицензии Федеральной комиссии на право осуществления деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов другому лицу не допускается (абзац дополнительно включен с 14 октября 1997 года постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 октября 1997 года N 30).

15. Данные об организации, получившей лицензию, вносятся в реестр управляющих компаний паевых инвестиционных фондов.

16. Все представленные в Федеральную комиссию для получения лицензии документы регистрируются при их поступлении.

В случае представления не всех указанных в пункте 11 настоящего Временного положения документов (копий документов), а также представления незаверенной или заверенной ненадлежащим образом копии документов Федеральная комиссия вправе отказать в их принятии.

17. Основанием для отказа в выдаче заявителю лицензии является:

наличие в представленных документах недостоверной или искаженной информации;

несоответствие представленных документов требованиям законодательства Российской Федерации, правовых актов, настоящего Временного положения и иных актов, утвержденных Федеральной комиссией;

несоответствие размера собственного капитала заявителя требованиям о минимальном размере собственного капитала управляющих компаний, установленным настоящим Временным положением;

отсутствие у определенных в пунктах 7 и 8 настоящего Временного положения должностных лиц и специалистов заявителя образования или необходимого стажа работы в финансовом институте в качестве должностного лица или специалиста;

отсутствие после 1 апреля 1996 года квалификационных аттестатов Федеральной комиссии у должностных лиц и специалистов заявителя, определенных настоящим Временным положением;

непогашенная судимость кого-либо из определенных в пунктах 7 и 8 настоящего Временного положения должностных лиц или специалистов заявителя за корыстные преступления.

18. Отказ в выдаче лицензии может быть обжалован заявителем в суд.

IV. УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО
ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ ИМУЩЕСТВОМ
ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

19. Управляющая компания не вправе осуществлять какую-либо иную деятельность, кроме деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, управлению активами негосударственных пенсионных фондов, управлению инвестиционными фондами или специализированными инвестиционными фондами приватизации, аккумулировавшими приватизационные чеки граждан, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги (пункт дополнен с 5 ноября 1997 года  постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 октября 1997 года N 37).